國內(nèi)五所海洋類高校科技競爭力比較分析——以SCIE和CPCI-S為數(shù)據(jù)源

董民強，張海寧

（1.上海海洋大學圖書館，上海 201306；2.上海海洋大學學報編輯部，上海 201306）

以WOS數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)來源，并利用其所附帶的統(tǒng)計分析工具，多角度地統(tǒng)計分析某單位某地區(qū)以及某國家等的科技競爭力，或?qū)W科專業(yè)相關(guān)度較高的單位作科技競爭力統(tǒng)計比較分析，已經(jīng)成為一種常規(guī)的文獻計量學分析手段。本文以WOS數(shù)據(jù)庫中SCIE和CPCI-E為統(tǒng)計來源數(shù)據(jù)庫（其中Science Citation Index Expanded (SCI-EXPANDED)1900年至今；Conference Proceedings Citation Index-Science(CPCI-S)2001年至今），以國內(nèi)五所海洋類高校為統(tǒng)計分析對象，它們分別是中國海洋大學、廣東海洋大學、上海海洋大學、浙江海洋學院和大連海洋大學。筆者分別從論文總數(shù)和出版年分布、著者所在機構(gòu)和基金資助機構(gòu)、學科領(lǐng)域以及論文來源出版物、是否ESI論文、優(yōu)勢學科領(lǐng)域論文發(fā)表情況及學科排名等方面入手，多角度地對有關(guān)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，并對五所高校的若干相關(guān)數(shù)據(jù)做對比分析，以期比較客觀地反映國內(nèi)各海洋類高校的科技競爭力以及各自的學科優(yōu)勢。

1 論文總數(shù)和主要發(fā)表論文年代

從表1可以看出，到2012年底，中國海洋大學發(fā)表的論文數(shù)超過6 000篇，接近五所大學論文發(fā)表總數(shù)的三分之二。位居第二的是上海海洋大學，發(fā)表的論文數(shù)超過1 200篇，百分比超過13%。其他三所大學論文總數(shù)百分比都沒有超過10%，其中大連海洋大學最少，占5.3%。從總體科技競爭力來看，中國海洋大學處于遙遙領(lǐng)先地位，是其他四所海洋類大學所不能比擬的。位居第二的是上海海洋大學，其他依次是廣東海洋大學、浙江海洋學院和大連海洋大學。

表1 五所高校論文發(fā)表總數(shù)Tab.1 the total number of papers published five universities

從表2可以看出，各高校論文數(shù)均呈逐年增長的趨勢。2008年之前增長尤為明顯。2008年以后，因為論文基數(shù)已經(jīng)很大，所以各校增長速度較之以前有所放慢。其中中國海洋大學、廣東海洋大學和大連海洋大學增長趨勢趨緩，浙江海洋學院甚至出現(xiàn)了些許倒退。2012年中國海洋大學論文總數(shù)突破1 000篇，上海海洋大學論文總數(shù)突破300篇。特別是上海海洋大學，近年來增長速度很快。

表2 2001-2011五高校年度論文發(fā)表量（篇/年）Tab.2 2001-2011 Five University annual publication(papers/year)

2 論文著者機構(gòu)和基金贊助機構(gòu)情況

在現(xiàn)代科學研究中，團隊合作精神顯得非常重要。由單一人員完成的研究已經(jīng)很少出現(xiàn)。合作者單位的科研水平也能比較客觀地反映本單位的科研水平。從表3論文著者機構(gòu)可以看出中國海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況。從中國海洋大學的前十名合作者來看，合作者最多的是中國科學院，占比近10%。在合作者國別中，中國合作單位占多數(shù)，他們依次是中國科學院、中國水產(chǎn)科學院、中國國家海洋局、青島科技大學、青島大學、山東大學、華東師范大學和華南師范大學。其中中科院是中國科研單位的翹楚，中國水產(chǎn)科學院是中國水產(chǎn)漁業(yè)科學研究的最高科研單位；中國國家海洋局是中國海洋最高行政機構(gòu)；山東大學和華東師范大學是211大學；青島大學和青島科技大學和中國海洋大學同處青島。國外合作單位是KING SAUD UNIV（沙特阿拉伯國王大學）和NAT HIST MUSEUM（英國自然歷史博物館）。

表3 中國海洋大學論文合著者機構(gòu)前十情況Tab.3 Ocean University of China top ten institutions coauthor case

從表4位居前十的基金資助機構(gòu)來看，均為中國機構(gòu)。其中一、三、四、五應(yīng)為同一機構(gòu)中國國家自然科學基金，所占比例疊加后為19.456%，接近五分之一。而中國國家自然科學基金，是國內(nèi)最高級別的基金贊助機構(gòu)。排名前十的基金贊助機構(gòu)均為中國國家機構(gòu)。

表4 中國海洋大學論文基金資助機構(gòu)前十情況Tab.4 Ocean University of China top ten papers fund sponsor case

從表5論文著者機構(gòu)可以看出上海海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況。其中位居一、六應(yīng)是同一機構(gòu)中國水產(chǎn)科學院，占11.947%。其次是中國科學院，占5.810%。再次是上海交通大學。從中國水產(chǎn)科學院居于合作者首位這一事實可以看出，水產(chǎn)漁業(yè)科學研究在上海海洋大學最具競爭力。從二、三合作者是中國科學院和上海交通大學這一事實可以看出，他們一個是中國科學研究的最高單位，一個是中國高校科研位居前列的高等院校。排名并列第三的為美國緬因州大學（UNIV MAINE），上海海洋大學海洋學院特聘教授陳勇海外單位為該校。其他位居前列的高校合作者分別是浙江大學、復(fù)旦大學、華東師范大學和南京農(nóng)業(yè)大學。綜合國內(nèi)外合作者情況，可以看出上海海洋大學科研水平具有較高層次。

表5 上海海洋大學論文合著者機構(gòu)前十情況Tab.5 Shanghai Ocean University top ten institutions coauthor case

從表6位居前十的基金資助機構(gòu)來看，位居一、八的應(yīng)為同一機構(gòu)中國國家自然基金，占比13.502%。位居二、三的是上海市基金贊助機構(gòu)。難能可貴的是位居第五的NSF和位居第七的NOAA，均為國外基金資助機構(gòu)，其中NSF(美國科學基金會)更是國際頂級基金贊助機構(gòu)。

表6 上海海洋大學論文基金資助構(gòu)前十情況Tab.6 Shanghai Ocean University top ten papers fund sponsor case

從表7論文著者機構(gòu)可以看出廣東海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況，中科院位居第一，論文量是位居第二單位的三倍以上，居絕對領(lǐng)先地位。第二是華南農(nóng)業(yè)大學，第三是廣東省重點實驗室病原生物學流行病學調(diào)查基金。排名前十中無國外單位。

表7 廣東海洋大學論文合著者機構(gòu)前十情況Tab.7 Guangdong Ocean University top ten institutions coauthor case

從表8位居前十的基金資助機構(gòu)來看，位居第一和第十的都是中國國家自然科學基金，超過11%。位居第二的是廣東海洋大學本校基金，占4.468%。除國家自然科學基金和位居第七的中國國家基礎(chǔ)研究項目之外，其他的均為是與廣東廣東省有關(guān)的科學基金。

表8 廣東海洋大學論文基金資助機構(gòu)前十情況Tab.8 Guangdong Ocean University top ten papers fund sponsor case

從表9論文著者機構(gòu)可以看出浙江海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況，與中國海洋大學合作者居于第一位。另外，前十的合作者中，有三所大學是明顯偏向于理工或科技類的大學，它們是排名第二的大連理工大學，排名第五的西安交通大學和排名第八的浙江理工大學。

表9 浙江海洋學院論文合著者機構(gòu)前十情況Tab.9 Zhejiang Ocean University top ten institutions coauthor case

從表10位居前十的基金資助機構(gòu)來看，位居第一、第三和并列第八的都是中國國家自然基金，占比超過17%。其他屬于浙江本地的基金占絕大多數(shù)。

表10 浙江海洋學院論文基金資助機構(gòu)前十情況Tab.10 Zhejiang Ocean University top ten papers fund sponsor case

從表11論文著者機構(gòu)可以看出大連海洋大學著者在撰寫論文中的合作者情況，其特點一是和大連本地單位合作為主，二是和中科院以及中國水產(chǎn)科學院合作位居二三位。三是與中國海洋大學、上海海洋大學合作均在前十中出現(xiàn)，四是有兩個機構(gòu)為國外機構(gòu)，分屬澳大利亞、日本和俄國。

表11 大連海洋大學論文合著者機構(gòu)前十情況Tab.11 Dalian Ocean University top ten institutions coauthor case

從表12位居前十的基金資助機構(gòu)來看，位居第一的中國國家自然基金，超過14%。而兩個并列第三的基金以及三個并列第五中的兩個應(yīng)該是同一個基金中國國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃基金，總占比為4.928%，接近5%，位居第二。位居第三的是其本校基金。

表12 大連海洋大學論文基金資助機構(gòu)前十情況Tab.12 Dalian Ocean University top ten papers fund sponsor case

3 論文研究方向

從發(fā)表論文研究方向著手，可以看出各校在科研中的研究方向以及學科優(yōu)勢或重點。

表13 中國海洋大學論文研究方向前十情況Tab.13 papers disciplines Ocean University of China top ten cases

從表13可以看出，論文百分比超過10%的，位居前四的學科領(lǐng)域分別是工程、化學、海洋學和海洋淡水生物學。從中可以看出，工程學側(cè)重應(yīng)用,化學是海洋學最重要的基礎(chǔ)學科之一，海洋淡水生物學是海洋學的專業(yè)基礎(chǔ)學科之一。材料科學、計算機科學和漁業(yè)分別排在第五、六和七位，且論文百分比接近，都在7-8%之間。位列八、九和十的分別是環(huán)境科學生態(tài)學、生化分子生物學和數(shù)學。從前十學科領(lǐng)域可以看出，基礎(chǔ)科學和應(yīng)用科學領(lǐng)域的論文數(shù)，已經(jīng)超過了特色學科海洋和漁業(yè)。由此也說明了基礎(chǔ)科學在科學研究中的重要地位。

從表14可以看出，位居前二的分別是海洋淡水生物學和漁業(yè)，兩者所占百分比接近，所占比重很大。這說明上海海洋大學科研情況是水產(chǎn)專業(yè)基礎(chǔ)學科和水產(chǎn)特色學科并重，水產(chǎn)漁業(yè)特色明顯。海洋淡水生物學是優(yōu)勢學科，漁業(yè)是最重要特色學科，且這兩大學科也主要是理論與實踐之間的關(guān)系。從位居前十的學科領(lǐng)域來看，第二漁業(yè)、第七海洋學是該校傳統(tǒng)特色學科，其余均是基礎(chǔ)學科和應(yīng)用學科，其中以偏重生物和化學方面的基礎(chǔ)學科為主。而工程、計算機和材料科學這些三個偏工科型的研究方向也位居前十。食品科技位居第十一，首次跌出前十。

表14 上海海洋大學論文學科領(lǐng)域前十情況Tab.14 papers disciplines Shanghai Ocean University top ten cases

從表15可以看出，工程占據(jù)首位，且百分比超過20%，是廣東海洋大學第一優(yōu)勢學科。其次是位居二、三和四的化學、計算機科學和材料科學，百分比為10%-12.5%。其他學科論文百分比均不超過10%。傳統(tǒng)特色學科漁業(yè)只排第六。食品科技和海洋科學兩個傳統(tǒng)特色學科論文數(shù)已跌出前十，該兩大傳統(tǒng)學科特色基本喪失。

表15 廣東海洋大學論文學科領(lǐng)域前十情況Tab.15 papers disciplines Guangdong Ocean University top ten cases

從表16可以看出，位居第一的是工程，占比超過276%，居第二的是計算機科學，占比接近24%，是浙江海洋學院明顯最具優(yōu)勢的兩個學科。位居第三的材料科學百分比超過18%，也是該校主要優(yōu)勢學科。另外，該校數(shù)理化基礎(chǔ)學科科研水平較為平均，論文發(fā)表數(shù)分別位列第四、五和七位。該校經(jīng)管類學科也很具優(yōu)勢，占據(jù)第八，這在其他海洋類院校是沒有的。傳統(tǒng)特色學科漁業(yè)位居第九，說明該傳統(tǒng)特色學科已不再是該校主要優(yōu)勢學科。

表16 浙江海洋學院論文學科領(lǐng)域前十情況Tab.16 papers disciplines Zhejiang Ocean University top ten cases

從表17可以看出，工程和計算機科學位居分別位居第一和第三位，海洋淡水生物學和漁業(yè)分別位居第二和第四位，四者論文數(shù)百分比差距在1%不到。說明該校工程和計算機應(yīng)用學科與海洋淡水生物學和漁業(yè)傳統(tǒng)特色學科優(yōu)勢并重。另外，海洋學科位居第十，特色不夠明顯。

表17 大連海洋大學論文學科領(lǐng)域前十情況Tab.17 papers disciplines Dalian Ocean University top ten cases

4 ESI收錄情況

基本科學指標數(shù)據(jù)庫(Essential Science Indicators，ESI)是由美國科技信息所(ISI)推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢的基本分析評價工具，是基于ISI科學引文索引數(shù)據(jù)庫(SCI)和社會科學引文索引數(shù)據(jù)庫(SSCI)所收錄的學術(shù)期刊而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫。ESI從引文分析的角度，針對22個專業(yè)領(lǐng)域，分別對國家、研究機構(gòu)、期刊、論文以及科學家進行統(tǒng)計分析和排序[1]。

ESI來自于ISI Web of Science的數(shù)據(jù)超過11年，數(shù)據(jù)每2個月更新一次（一年6次）。收錄發(fā)表在10 000種期刊以上的論文、綜述、會議論文和研究筆記等，每一種期刊都被按照22個學科進行了分類標引。ESI定量分析科研績效，可以幫助機構(gòu)了解機構(gòu)自身在國際上的整體學科發(fā)展水平，機構(gòu)自身在某一研究領(lǐng)域中的排名情況，機構(gòu)科研人員發(fā)表的論文，在ESI中的收錄情況，在某個特定研究領(lǐng)域里，高被引研究成果以及誰是該領(lǐng)域內(nèi)最具影響力的研究人員和機構(gòu)自身所發(fā)表文獻的被引趨勢是升還是降。

國內(nèi)五所海洋類大學中，只有中國海洋大學有學科進入ESI。

從表18可以看到(數(shù)據(jù)截至至2013年5月)，以學科領(lǐng)域的論文數(shù)和總被引數(shù)相結(jié)合進行排序，中國海洋大學進入ESI的七個學科領(lǐng)域分別是地球科學、植物和動物科學、化學、生物學與生物化學、材料科學、工程、農(nóng)業(yè)科學。這其中，前三個學科領(lǐng)域的論文總數(shù)比較接近，在1000篇左右，分別是后四個學科領(lǐng)域論文數(shù)的一倍甚至數(shù)倍。前三個學科領(lǐng)域被引總數(shù)也大大超過后四個學科領(lǐng)域。這一現(xiàn)象說明，中國海洋大學進入ESI的七個學科，地球科學、植物學和動物學和化學，與生物學與生物化學材料科學、工程以及農(nóng)學相比，處于領(lǐng)先地位，且領(lǐng)先優(yōu)勢明顯。位居第七的農(nóng)學，發(fā)表論文數(shù)明顯偏少。從平均被引頻次來看，相差不多。其中工程略低，生物學與生物化學相對最高。

表18 中國海洋大學進入ESI學科領(lǐng)域排名Tab.18 Ocean University of China into the ESI ranking disciplines

地球科學的學科，在ESI學科排名是第253位；植物學和動物學，在ESI學科排名是第266位；農(nóng)學的學科排名是第428位；材料科學的學科排名是第609位；生物學與生物化學學科排名是759；化學的學科排名是第775位；工程的學科排名是798位。相比較而言，地球科學，植物學和動物學都進入了全球前1%學科領(lǐng)先機構(gòu)的前300位。說明這兩個學科領(lǐng)域，是中國海洋大學最先進的學科領(lǐng)域。

[1]張子倩,史麗文,李茂茂,等.基于ESI的中國農(nóng)業(yè)大學農(nóng)業(yè)科學發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢分析[J].安徽農(nóng)業(yè)科學,2011,39(23):14 443-14 445.