從科技論文產出看高校科研效率的提高——基于江蘇某大學的案例分析

陸珂珂，袁正英

（ 1．南京大學 教育研究院，江蘇 南京 210093；2．南京工業大學 科學研究部，江蘇 南京 211816 ）

一、問題的提出

（一）研究背景

科技論文是國際上公認的衡量國家和地區總體科技產出和基礎科研水平的科技產出指標，更是評價一所大學科研水平和實力最直接的指標。它能夠反映出一個單位的科研效率與科研實力。近年來，由于科研效率定量評估在高校排名中的影響日益增大，使得科技論文產出統計越顯重要。為了促進高校科研發展，提升科研水平和學術實力，需要對科技論文的質和量進行統計分析。本文對江蘇省某省屬高校近五年被三大索引收錄論文的統計數據進行比較分析，并以此為依據，探討落實提高科研效率的各項有效措施。

（二）資料來源

本文采用的數據資料來源于中國科學技術信息研究所“年度產出統計報告”和“中國科技論文統計與分析年度研究報告”。國內科技論文的統計分析是采用中信所研制的中國科技論文與引文數據庫（CSTPCD），國際科技論文統計采集于Web of Science（SCI-E）網絡版、Engineering Index（EI）和Conference Proceedings Citation Index（CPCI-S）三大檢索系統分別對應的基礎研究領域、工程技術研究領域以及重要國際會議方面的科技論文發表情況。本文中科技論文與引文統計時段為2008～2012年，參與統計的論文所屬單位均為該時段被收錄的第一作者單位所屬大學。

二、統計分析

（一）科技論文產出年度分布

研究科技論文產出年度分布，能夠了解大學科技工作發展的總體水平和學術研究領域的所處地位。2008～2012年案例大學發表的國際、國內論文數見表 1[1][2]。在數量上，該校五年產出科技論文共10324篇，年平均2065篇。近年來，學校科技論文總體數量逐年增加，說明該校學術研究隊伍相對穩定。國際論文與國內論文的比重也日趨接近，國際論文所占比重逐年上升，顯示出該校學術水平日益提高，參與國內外競爭的能力與日俱增。

雖然在數量上國際、國內論文兩者均保持逐年增加，但與其他高校相比還存在差距。就高等院校同類排序看，學校國內論文五年來分別位列74、77、75、65、70名，排名沒有明顯變化；而國際論文同樣起色不大，CPCI-S甚至在 2011年滑落到最低點155位。這個數字說明該校科技論文的數量漲幅較大，而橫向比較其論文增長的速度緩慢，論文產出的增速與同類院校相比還是存在差距。

表1 2008～2012年所用案例大學國際國內論文產出年度情況對比

（二）科技論文被引用頻次

如表2，近五年科技論文被引用頻次穩步上升，但在國際頂級期刊發表的論文卻屈指可數。學校論文被引用次數一直處于上升趨勢，說明科技論文的影響力（即每篇論文的平均被引次數）在不斷擴大。然而從論文的相對影響力看，相比其他學校尚有距離。該校每年的排名，國際被引已從2008年102位快速上升到2012年54位，而國內被引還在90位左右徘徊。這表明論文數量的增加和質量的提升沒有齊頭并進。提高學校科技論文的質量，增加論文被引用率，擴大論文的影響力將是今后工作努力方向。

（三）論文產出機構分布

科技論文產出的機構分布能夠折射出大學的科研效率。2008～2012年所用案例大學科技論文產出機構分布情況見表3。從整體上看，化學化工學院呈逐年遞增態勢，其他學院則小有起伏。化學化工學院、材料科學與工程學院科研實力雄厚，五年發文逾千篇，在學校遙遙領先，特別是化學化工學院，其科技論文占全校的30.74%，它們是學校近五年科技論文的重要產出地，也是該校學科發展最快的機構。一般來說，學科發展越快，該領域的學者對期刊論文越為倚重[3]。但也有一些院系科技論文的產出遠低于學校的平均水平，甚至有個別學院發文所占比例不到1%。究其原因，一方面，這些學院建院時間短，學科基礎和師資力量相對較弱，整體科研水平不高；另一方面，除學院自身研究水平低外，也與國際科技論文統計源選取的原則有關，如 SCI-E偏重基礎理論研究，收錄應用學科期刊論文相對較少。此外，與自然科學論文數相比，社會科學論文數還比較少，所占比例也較低[4]，這也與學校社會科學工作者參與國際交流次數甚少有關。

表2 2008～2012年案例大學科技論文被引用頻次

三、討論建議

縱觀該大學近五年科技論文產出的各項統計分析結果，可以看到雖然全校科研人員已經付出了較大的努力，但論文質量和影響力上升趨勢仍比較緩慢，這就要求學校要加大學科發展、增強科研實力，從而進一步提高科研效率。

（一）實施競爭激勵機制，完善考核體制

1．實施競爭激勵機制，建立成果獎勵新機制

實施科研激勵機制將大大促進科技論文的產出，降低論文產出成本，提高科研效率。有研究表明：科研激勵機制有助于降低單篇 SCI-E論文的產出成本，促進科研效率的提高[5]。目前，為了調動廣大科技教師的積極性，提高科技論文的質量，國內很多高校實施獎勵條例。但是很多高校獎勵措施比較粗略，片面地看重教師發表的文章數，而不關注期刊水平。

為了考核教師的科研業績，所用案例大學于 2002年制定了《科技獎勵暫行條例》，其中規定被國際索引系統SCI、SSCI收錄的論文每篇獎勵5000元，被EI、CPCI-S收錄的每篇獎勵3000元。但是這種只按數量進行獎勵的政策有很多不足之處，因此，在2010年學校修訂科研獎勵政策，對論文獎勵作了重大調整：對SCI-E論文進行分區獎勵。一區論文每篇獎勵3萬元，四區論文每篇獎勵0.2萬元，拉開了不同水平論文的獎金差距。不過，這種按區獎勵政策的科學性，還是受到一些學院和教師的質疑。因而，為了盡快建立一套從內容和形式上都能統一并體現學校現狀的科技成果獎勵新機制，這就需要正確處理論文數量與質量的關系：第一，要把握好影響因子這個尺度，把它作為評價論文水平的重要指標，以及評價論文質量的指標。針對各學科的具體情況，把論文分區與影響因子相結合進行獎勵，才能為廣大教師、科研人員提供一個科學有效的評價指標。第二，不應該過分看重“產出”的數量，而應關注“產出”的質量和“產出”的實際影響[6]。要通過論文被引情況來考察論文質量，把激勵重心放在鼓勵提高論文的質量上，進一步鼓勵教師發表出高水平的論文。

表3 2008～2012年案例大學國際論文產出數機構分布

2．完善考核體制，將論文產出納入教師年度考核指標

制定考核指標或細則來考核教師、科研人員的業績，可以更快提高學校的整體水平，尤其是科研效率。目前已有越來越多的高校把發表論文的數量和質量納入教職工年度考核，旨在積極鼓勵科研教師發表論文[7]，并在成果管理工作中，重視引入一些定量評估方法。這些措施對于調動廣大專業人員的積極性，促進學校的發展具有積極的意義。但在科研效率定量評價方法方面，尤其是指標的選取和指標權重的取值等方面仍需進一步商榷。各高校所制定的考核指標大都處于試行階段，考核辦法還需進行補充完善，考核指標進一步科學化和合理化。這樣產生的考核結果才可以作為考核、晉升和評定專業技術職務、享受學校津貼以及申報基金項目的重要條件和依據。

（二）加強重點學科建設，重視科技產出管理

論文產出的基礎在于科學研究，要提高學校的論文數量和質量，就要致力于提高科研效率。在科研效率中要突出學科建設的重要性。首先，加快學科結構調整，抓住重點學科建設。從發表論文分析來看，目前學校相對優勢領域集中于化工、機械設備、材料等傳統學科，這些傳統優勢學科顯示出很強的學術水平，應該遵從學科發展的客觀規律，擇機組建優勢學科群。加強對優勢學科的資金投入，使其發揮良好的學術榜樣作用。其次，針對學校學科間發展不平衡的現狀，有層次、有步驟地開展學科建設。學校高新技術領域的信息技術、環境工程等相對薄弱，應該在加強相對優勢學科領域的同時，資源重點向這些新的學科增長點傾斜，條件成熟后及時列為優勢學科的培養計劃。而部分弱勢學科，如管理或人文學科研究，因為不會有直接的經濟效益，論文產出嚴重不足，所出的論文也不易被收錄，科研投入低，論文產出少形成科研效率低。對這種學科間發展的不平衡現象，一方面要增強學科之間的相互了解，相互配合，相互協作，促進多學科“互動式”發展；另一方面要區別對待不同學科的論文產出，在執行科研效率評估時各有側重。再次，抓學科建設時要著重督促優勢及特色項目的開展。學科建設不能光靠資金投入，更要在資金投入后，切實抓好科研項目的開展工作，督促其在開展項目的同時，抓住有用成果，及時整理成文，以提高學校的論文數量及質量。

（三）抓好人才建設，重視人才培養

提高科研效率不僅關注科研直接投入的產出情況，而且重視培養人才。首先，要將科研論文的產出與培養人才有機相結合。要牢固樹立“人才是關鍵”的觀念，突出強調人才培養，達到人才培養的嚴格化，實現考核的科學化。致力于形成研究人才梯隊，培養科技人員的科研意識和競爭意識。其次，從論文發表的時間點來看，教師發表論文相對集中于職稱評定前，評定后論文數量銳減。這表現為教師發表科技論文的目的性強，持續性差。為了給業務骨干及人才培養對象創造科研條件，平時應多壓擔子，督促科研教師及時整理數據，抓住階段性成果，及時撰寫論文，從而保證選題的新穎性和研究的不斷深入，爭取多出質量高的科技論文。再次，持續資助和扶持年輕教師。給予優秀的青年教師以校級科研基金支持，以此為起點，不斷提高個人研究水平，逐漸爭取國家級和省級的基金項目支持，發表高水平的研究成果，尤其是對稀缺專業和留學歸國的青年才俊，設立科研啟動基金，為他們創造良好的科研條件，充分調動他們的科研積極性，鼓勵多出科技論文。要建立更為全面合理的科研能力評價體系，在職稱評定等方面給予青年人才更多的肯定。

（四）鼓勵博士生發表科技論文，提高博士教育質量

博士研究生是高等院校科學研究的不可或缺的力量。有研究表明，目前博士生發表論文已占高校發表SCI-E、EI和CPCI-S論文的半數，并且比例正越來越高。要求博士生發表高水平科技論文，有利于快速提高博士生的科研能力，提高學校科研項目的整體研究水平。這樣，隨著博士生科研能力提高，可以直接刺激他們科技論文的產出，使高校科研效率得到整體提升。發表一篇高水平科技論文是對博士生科學研究全過程的系統訓練，可以促使博士生尤其是在職博士潛心科學研究，把發表學術論文的壓力轉變為創新的直接動力，從而提升博士研究生的整體科研水平，有助于提高博士教育質量。為此，制定更科學的評價體系，提高博士研究生教育質量尤為重要[8]。學校要全力支持博士生從事原創性學術研究，鼓勵他們開展具有廣泛應用前景的技術創新研究，培育有望取得突破性成果的優秀博士學位論文，對博士生科研基金進行配套，從政策上、經費上激勵博士生發表重大創新成果。同時，要為博士生研發創新成果搭建創新平臺，積極營造創新氛圍，充分發揮導師的指導作用，鼓勵博士生多參加國際國內的學術交流活動。在博士生培養中引入淘汰機制，建立合理有效的研究生考核機制，從而激勵博士生多出高水平論文，達到提高科研活動效率的最終目的。

[1]中國科學技術信息研究所．2011年度中國科技論文統計與分析[M]．北京：科學技術文獻出版社，2011：193-199．

[2]中國科學技術信息研究所．中國科技論文統計與分析年度研究報告[R]．2007-2012．

[3]龔放．2005～2006年我國教育學期刊影響力評價——基于CSSCI的統計分析[J]．北京大學教育評論，2009，（1）：15-18．

[4]郭紅．中國科技論文數量總體情況分析[M]．北京：科學技術文獻出版社，2006：8．

[5]毛莉菊，等．南農大 SCI論文量與科研經費投入及科研激勵機制的關系分析[J]．農業圖書情報學刊，2006，（4）：62-164．

[6]李國杰．提高科研效率要看“產出”影響[N]．光明日報，2004，2，6（B1）．

[7]續玉紅，等．SCI檢索系統在科研績效評價中的應用[J]．中國科學基金，2006，（4）：227-230．

[8]朱蓓，王穎，戎文慧．客觀著待利用 SCI進行利研成果評價[J]．中華醫學圖書情報，2003，（2）：5-6．