中國機動車市場與歐洲國家機動車市場市場準入的比對及分析

陳立

摘要 經過一系列的客戶調研，專家尋訪以及資料查詢，集中梳理了目前歐洲機動車市場準入標準以及我國的機動車市場準入標準。通過對我國機動車準入標準和世界其他國家（主要是歐洲各國）的準入標準的分析與對比，更清晰地了解了準入標準伴隨著汽車工業的誕生與發展而不斷成熟的歷史，同時為我國機動車準入以及今后的出口認證業務的順利開展指明了方向。

關鍵詞 機動車;市場準入制度;對比分析

中圖分類號 F416.471 文獻標識碼 A 文章編號 2096-8949（2022）07-0177-04

0 引言

作為現代社會不可或缺的重要工具，汽車在涉及人身安全和節能環保方面的作用不可忽視，汽車及其相關產業的重要性在工業國家的國民經濟中舉足輕重。從汽車問世至今，各國出于自身的各種考量（如公共交通安全，市場保護和環境保護等），逐步建立了機動車市場準入和管理體系。世界大部分地區形成了非常完善的機動車準入體系，比較具有代表性的就是以美國市場為代表的制造商符合性自我聲明制度和以歐洲市場為代表的第三方型式批準制度。作為汽車誕生地，歐洲地區的型式批準制度是世界上最主要也是運用最廣的汽車管理制度之一，其影響力已經遠遠超出了歐洲大陸。伴隨著機動車普及和制造標準的全球化、統一化，機動車準入體系的相互認可兼容也是各國機動車管理制度現在和今后的大趨勢。

1 歐盟機動車準入管理制度

1.1 歐盟機動車準入管理制度概況

歐盟在其成員國范圍內實行的機動車管理體系為型式批準管理體系（Vehicle Type Approval），機動車在歐盟任意一個成員國內獲批準，等同于在整個歐盟范圍內獲得認可。歐盟型式批準制度由三種法規體系組成：

（1） 各國國內法規;

（2）歐盟指令（EC Directive）以及歐洲經濟委員會的國際法規（ECE Regulation），以上三種均為針對整車及零部件的準入體系[1]。

1.1.1 型式批準

所謂型式批準，其含義就是通過一系列的性能測試從而確認新設計產品的樣品可以達到其設計所規定的一個預期標準（最低標準）。目前歐洲兩種形式的型式批準即為上文提到的EC Directive和ECE Regulation。EC Directive主要針對整車系統及零部件，由歐盟成員國內的技術服務機構如TUV（德國）、UTAC（法國）等根據EC Directive對產品進行測試，對生產工廠進行審核，產品測試和工廠審核均通過后方可批準使用E-Mark，相關產品隨機可以在歐盟成員國內銷售。ECE Regulation則以WP29的技術條件為依據，針對車輛系統和零部件根據ECE Regulation對產品進行檢測，對生產工廠進行審核，類似EC Directive，測試和審核通過后可準許E-Mark證書，產品可在ECE成員國進行銷售。

1.1.2 工廠生產一致性保障 COP

生產符合性（COP）是一種證明生產一系列產品的能力，這些產品需要完全符合型式批準文件中概述的規格、性能和標志要求的方法。認證機構需要確保ECE Regulation型式認證被授予能夠證明有能力生產的每個車輛制造商，其詳細信息包含在認證證書中。這也是 ECWVTA指令（2007/46/EC修訂版）的要求。

認證機構對制造商能夠滿足COP的要求不滿意，他們將拒絕授予型式認可證書。采取的方法因個別審批機構而異，首先要求制造商擁有質量管理體系，例如ISO 9001、ISO16949或接受審批機構本身的審核。質量管理體系和/或審核包括證書上列出的制造商和每個裝配廠。如果認為有必要進行審核，制造商必須承擔相關費用。

審批機構有規定的COP審查期限，其他審批機構根據制造商提供的信息的質量和完整性、不合規的潛在風險和其他因素計算每次批準的期限。檢查頻率應至少每三年一次。應該注意的是，只要質量管理體系健全，許多審批機構不需要每三年進行一次全部或部分重新測試。審批機構對制造商遵守COP要求的能力沒有足夠的信心，他們可以堅持每年進行一次全面的重新測試。

從上面應該可以清楚地看出，COP非常重要，擁有一個全面的、有據可查的質量管理體系是必不可少的。可能需要幾個月的時間才能讓批準機構確信已經制定了足夠的產品符合性安排。未經COP確認，認證機構將拒絕型式認證。

1.1.3 ECE法規

作為聯合國旗下的次級組織歐洲經濟委員會（Economic Commission for Europe），其會員國聯合制定的整車及零部件法規，被稱作ECE法規（即ECE Regulation），此舉是為了打破歐洲各國各自為政的局面，促進各國間的汽車貿易及交流。

符合ECE法規的車輛獲得E-Mark，這是在歐洲經濟區（EEA）銷售的所有汽車部件和車輛的強制性要求。 車輛產品獲得E-Mark，汽車經銷商和制造商可以在EEA內自由交易他們的產品。E-Mark證明車輛或部件符合相關的EU/ECE法規，可以在歐盟以及已簽署ECE車輛法規的其他地區銷售。整車以及一系列汽車系統和部件都必須獲得歐盟型式認證。

E-Mark的好處包括：

（1）符合歐盟標準獲得認證;

（2）進入歐盟市場和聯合國歐洲經委會法規涵蓋的其他地區;

（3）發現其他商業機會;

（4）避免產品召回和銷售收入損失。

ECE Regulation汽車認證制度目前已經成為世界上最具影響力和公認度的汽車技術法規之一，以至于世界上越來越多的國家通過參考ECE法規來建立本國的汽車準入標準（比如中國），或者直接將ECE法規作為本國的汽車準入條件（如東南亞各國）。如今日本、南非、韓國等國也先后加入《1958年協定書》，雖然這些國家也有自己的當地技術法規，不過在一定程度上也會借鑒使用ECE法規。許多未加入協議的國家（如東盟、南美、非洲等許多國家）也將ECE法規作為機動車準入的技術標準之一，而包括我國在內的許多國家在制定本國標準的同時也很大程度上借鑒參考了ECE Regulation。

1.2 歐盟機動車準入管理制度主要特點

1.2.1 型式批準制度具有強制性

該批準制度具有強制性，這意味著每一個成員國都必須按照該制度對整車及零部件進行審批并知會其他成員國的主管部門。而該整車或零部件一旦在任意一個成員國內被準入，那么其他成員國都將在無須進行其他額外批準的情況下必須給予認可[2]。而從指令（Directive）過渡到法規（Regulation）的這個過程也使得該制度無須由各國將其轉化為該國具體法規才可以執行。

1.2.2 準入管理要求公開透明

基于該準入制度的強制性，其審批過程的公開透明就變得尤為重要。包括法規的制定、執行在內的所有程序都由在政府監督，第三方技術服務機構（認證公司）執行的。所有的行為都是在一個高度公開透明的監管操作體系中完成。

1.2.3 重視安全環保準入管理

歐盟法規制定的初衷是為了更好地在歐盟范圍內規范機動車安全性的相關技術標準，最初僅包含駕駛員及其他車內成員的安全性，后續又加入了與車輛互動的車外人員的安全性要求;除了安全性，排在第二位就是污染物排放和能耗。在車輛被動安全性方面，通過完善目前車輛及成員安全相關的技術法規來保障車輛及成員在遭遇車輛事故時的安全。同時在主動安全方面，通過增加新的強制性安全技術要求：包括疲勞提醒、智能速度輔助、盲點監測、行人警告系統、倒車安全系統、行車記錄儀、eCall，以及最新被列入強制法規的車道保持輔助、自動緊急制動等AEBS功能。通過這些主動和被動安全功能和相對應的法規，車輛交通事故大幅度減少，每年因交通事故導致的人員和財產損失也相應減少。

歐洲作為環保領域的先行者，對于機動車的節能減排更是非常重視。通過約束性的排放限值來對不同種類的機動車進行嚴格排放限值控制。同時又頒布可限制二氧化碳排放量的相關法規，不斷對機動車二氧化碳排放量的限值加碼。通過大數據分析，制定更合理的碳排放標準，為機動車二氧化碳排放量的控制提供科學依據，同時設定了對違反規定的制造商的處罰措施。

2 歐洲車輛型式批準VS我國車輛CCC認證

我國的機動車準入體系建立時間不長，但是經過多年來的不斷改進和優化，至今已經形成了一套相對完善的法規體系和監管體系。我國實行的車輛準入體系所參照的是以歐洲為代表的第三方型式批準準入體系，在機動車市場日趨成熟，配套產業鏈日趨完善的現在，部分汽車零部件產品也已開始朝著以美國為代表的自主認證的方向發展。技術標準的制定，很大程度上借鑒了歐洲的ECE/EEC體系，并在其基礎上根據本國特殊情況優化更新。

世界各國對汽車產品在功能、安全、環保、節能、舒適等方面進行立法管理，并建立專門針對汽車及其相關配套產業的法律法規體系。世界上除了汽車，沒有其他任何商業產品可以在技術標準、安全標準、相關法規政策以及其相配套的監管體系上如此完備。而其原因就是作為汽車產業的最終產品的汽車不同于其他商品，它不僅在交通運輸、經濟建設、出行便利等方面做出巨大的貢獻，與之并存的是潛在的安全隱患（交通事故、人員財產傷害），環境隱患（排放污染物對于環境的直接污染），以及生態的隱患（對于不可再生能源的消耗所帶來的次生環境問題），在汽車給社會提供巨大便利的同時，這些隱患也威脅著人類的正常生活和未來的生存空間。汽車產業不單單是一個簡單的整車制造業，而是涉及從能源開采、工業設計到零部件、系統制造最終到汽車總成制造這樣一個巨大的生態產業鏈，其中的各個環節環環相扣，利益息息相關，為了保證這條產業鏈的正常運作，必須有專門的法律法規來時刻進行規范和調整。因此各國政府才會根據本國的社會情況，對汽車產業及產品進行針對性地法制化管控。

自從1989年我國首次按照標準化法規定，參照國際汽車法律法規標準（主要是歐洲ECE/EEC）建立了中國機動車市場準入標準：其中涉及車輛及成員安全，排放環保與節能等方面歸為強制性標準;其余標準被定義為推薦性標準。中國已經是世界最大的汽車市場之一，準入標準在通過三十多年的不斷自我完善和借鑒別國優秀經驗的過程中也漸漸完善，不斷優化。

以下部分就對我國汽車準入體系以及主要參照的其他國家的技術法規（ECE/EEC為主），以及我國標準與所參照國際汽車技術法規（以ECE/EEC法規為主）進行一個大致的對比介紹。

歐洲的ECE/EEC認證體系和我國的CCC認證體系都采用了類似的型式批準的認證模式，主要過程包括：對于產品樣品的型式試驗，對于生產工藝的工廠質量體系評審以及后期定期監督。像汽車這樣需要以受控的穩定的工藝生產的大批量重復制造的產品來說，這是一種目前看來非常貼合的認證模式，可以保證生產質量的最優化和客戶滿意度的最大化。

加入WTO以后，為滿足相關要求，同時也為了更好地控制產品質量（主要是節能環保與安全），中國認證認可監督管理委員會在2003年8月正式頒布實施了我國的CCC認證制度，而作為重要的綜合產品的汽車也同時被列入了CCC認證清單內。

多年來，汽車CCC認證不管更新完善，期間也經過了數次換版。以下是我國的CCC認證和歐盟現行的型式批準認證的對比。

2.1 車輛樣品型式試驗

該部分是對汽車或零部件產品樣品進行的檢測認證工作，也就是說對于汽車樣品在性能和功能上進行檢測以確認性能和功能是否能夠達到其聲稱的水準（特別是在安全和排放方面）。歐盟型式批準和我國CCC認證的依據分別為歐盟框架指令和依據實施規則。歐盟型式批準的認證形式主要以一次性集中認證或者分批次認證為主，而我國的CCC認證則主要是分為整車申報和零部件認證。

2.2 生產工廠審查

該部分是對制造整車或零部件所涉及的生產地和生產工藝進行的認可審查。

工廠審查的目的是確保型式認證或CCC認證后的產品在后續量產過程中的生產工藝和質量控制可以完全保證生產出來的產品達到被型式認證或CCC認證的樣品的質量標準。歐盟標準的工廠審查也叫作COP（產品一致性審查），可以分為工廠初審查（Pre-license inspection）、工廠常規審查（Routine inspection）以及特殊審查（Special inspection）。特殊審查一般指如果有通過型式認證和COP審查的工廠被認為違反了認證機構的規定，那么認證機構有權指派認證人員對涉事工廠進行有針對性地嚴格審查。在我國的CCC認證中，工廠審查機制基本類似于歐盟COP制度，其工廠審查也分為初審查、日常監督審查和非常規監督審查或稱為飛行檢查。比較明顯的區別在于在CCC制度中，飛行檢查是有計劃的，提前告知的審查，而歐盟的特殊審查則通常是以事前不告知的突擊檢查的形式進行的。

歐洲型式批準的常規審查的頻率如無特殊情況通常為兩年一次，遇到特殊情況（如對型式批準制度的直接違反），審查頻率會做調整;而我國與汽車相關的CCC認證的常規審查一般為年審（每年一次）。

2.3 今后發展趨勢對比

從歐洲型式批準制度和我國CCC認證制度的批準流程角度看，兩者擁有不少相似點，其原因是我國的機動車準入制度在建立之初很大程度上借鑒了歐洲的機動車準入標準（這種參考發達國家成熟的標準體系的做法在新興國家建立新標準、新體系的時候是一種常見的方式）。但是經過三十多年的不斷發展成熟，如今中國機動車市場已經發展成為世界第一大汽車生產國及消費國（我國2020年的汽車產量為2 522.5萬輛，銷售量為2 531.1萬輛），其市場規模已經遠超過了歐洲的任何國家。所以在機動車的準入制度以及管理制度上不能也不會再像以往一樣以一種“學生”的姿態跟著西方發達國家的步伐了，而在國際機動車市場從傳統燃油動力汽車向新能源（包括電能和其他可回收再利用的能源）機動車整體轉型的這個大環境中，對于目前世界上各大整車制造廠商的各種各樣的新能源汽車方案及產品，為了避免生產資源的重復投入和浪費（節能減排、環保再生以及對于不可再生資源的保護是這一切的主要出發點），各國建立汽車準入標準那樣的各自為政不應該在新能源機動車時代重演（雖然現今世界各大主要汽車市場的準入標準已經或者正在趨向統一或類似，但是其過程的曲折有目共睹），所以為世界新能源機動車建立統一的生產制造及準入和管理標準應該是世界各主要汽車生產國或消費國共同的目標，特別是在今年聯合國在IPCC報告《2021年氣候變化：自然科學基礎》中正式確認：全球變暖是一個毋庸置疑的事實，而且其發展的速度比之前所預期期的還要快，雖然地球有氣溫變化的周期性，但是人類的“不負責任”的活動正在令這個周期變化加速從糟糕到更糟的方向發展。在剛剛閉幕的COP26峰會上，世界各主要工業國首腦也清楚地認識到了立刻行動起來以避免災難性后果的重要性和緊迫性，所以可以預見的是接下來可回收循環再利用（recyclable）、環保（eco-friendly）的產品和生活方式將是今后人類生活的主旋律，而節能環保的新能源（不只限于電動汽車）汽車的發展將進入快車道。基于這些現實因素的考量，新能源汽車的市場準入標準建設工作非常重要。目前我國乃至世界其他國家已經初步建立了新能源汽車標準，而在新能源汽車技術不斷發展的過程中，法規的制定可能會有一定程度的滯后。作為全球第一大汽車生產與消費國的中國，應該承擔起與其規模相對應的責任和義務。

3 結束語

綜上所述，歐洲機動車準入標準和我國機動車的準入標準有著眾多的共同點，同時又各自為滿足本土機動車市場的特殊性而有所不同。隨著國與國之間經濟貿易往來的深入，在世界各大主要機動車市場，機動車準入標準的制定及執行將繼續朝著相互借鑒同時又保持自己特殊性的方向發展。

參考文獻

[1]上海機動車檢測中心項目課題組.歐洲車輛準入制度研究報告[R].2008.08.

[2]李方生， 胡友波， 趙世佳. 歐盟機動車準入管理制度特點及發展趨勢[J]. 汽車工程學報，2021（2）：79-85.