基于ASME標準體系與HAF核質保體系對無損檢測供應商的監查

李守彬，李銀甲，孫海金，聶 炯

（1.山東核電設備制造有限公司，海陽 265118；2.哈爾濱工業大學（威海），威海 164200）

供應商質保監查中，無損檢測專業的審核作為外部檢查驗證行動的一部分，其驗證活動的有效實施是保證源頭產品質量和過程控制的關鍵。在質保審查組嚴格監查供應商單位商務能力、生產設備、工藝流程、許可證、稅務等方面的同時，作為無損檢測專業的審核人員則要針對無損檢測專業的特點，對該供應商無損檢測部門的工作和人員、設備、耗材、程序、報告等方面按照ASMEⅢ［1］和HAF003《核電廠質量保證安全規定》［2］的具體要求進行專業性的審核，以期達到質保監查總的目的和效果。

筆者基于兩大體系中對無損檢測的具體要求和不符合項案例，總結出在核電廠與核設備制造廠家無損檢測監查的主要內容、流程及需要注意的一些事項。

1 前期準備

供應商無損檢測監查活動的有效實施，對監查產品的技術采購文件的深入學習領會是前提，還要仔細對合同、產品類別、執行標準、產品檢驗等級、上游文件等內容加以研究，明確監查的目的和范圍。以上活動的開展，要求參與監查的無損檢測專業工程師具有較高的專業技術素養與相關的ASME 標準與對應的NQA－1［3］質保知識及HAF003 質保體系知識，對材料和核電設備的特點有所把握，并把無損檢測的具體要求體現在檢查單中。準備活動中很重要的一項是隨同QA 人員參加監查首次會議，以做到明確監查目標和監查范圍，知曉監查持續時間和程度以及聯絡渠道的建立，以提高監查效率和效果。

2 過程審核

核電建設奉行四個凡事，即：凡事有章可循，凡事有人負責，凡事有人監督，凡事有據可查。其首要即是“凡事有章可循”，監查中的源地審核（QA 術語）是整個監查活動中的重中之重，是無損檢測較強專業性、審查細致性的體現。其實無損檢測活動用一句話來概括就是：合格的人員依據合格的程序使用合格的設備來進行檢測。因此從人員、文件、設備等幾個方面明確監查中需注意的事項。

2.1 人員

首先審查該部門無損檢測管理性程序，確定該部門相關人員具體分工，滿足要求的人員資質是實施無損檢驗活動的前提，人員資質及培訓的有效性在各類監查和審核中也是最為嚴格和仔細的，具體包括人員資質證書、身體（視力）檢查證明、連續操作記錄等內容。此項的審查方法是仔細查核對人員資質相關資料，隨機抽檢無損檢測報告以核對檢測和審核人員的持證情況，檢查是否存在無證操作或證書過期而仍然實施檢測的違規行為。

這里容易忽視的是無損檢測人員連續工作記錄的審查，其實無論是我國法規HAF602［4］還是ASMEⅢNX 分 卷5500 章 節 或 是SNT－TC－1A［5］中，都對連續工作記錄有著明確要求，一般一年需要有一份工作記錄證明。證明可以是該人員簽發的報告或是編制的程序等等。而一旦沒有連續工作記錄的證明，該人員的資質就是無效的。

例如在對某廠進行質保監督時發現，該廠具備HAF資質的只有3位檢測人員，并且取證培訓考核結果未經過核準委員會的核準。12位檢測人員分為4個小組，排到3個班次里做檢測，做不到每個班次里有一位HAF資質人員。

2.2 文件

無損檢測的文件記錄包括程序、檢測記錄與檢測報告等內容，而程序是無損檢測人員進行檢測的依據，也是每次審查中很重要的部分，因為與檢測有關的全部工作將是對程序的嚴格執行。而審查程序前首先應做到對產品的技術規格書和產品的執行標準有準確的了解，這樣才能在審查程序過程中做到有章有循、有據可查。一般程序是由目的、范圍、引用文件、定義、先決條件、檢測步驟、驗收標準和附表等組成。從目的和范圍中就能夠對該程序有一個大概的了解，舉一個實例：在某公司質保審查時，產品的技術規格書要求該產品是核一級，而程序的范圍則是“本程序適用于核二、三級產品”，這顯然是不符合要求的。

其次就是對程序具體內容的審查。需要注意的是程序中的內容是否完全滿足標準要求。以ASME標準為例（2004版以后的版本），在每種方法的前面都會有一個重要變素表格，這里面的重要變素就是標準所要求的必須在程序中體現的，而這是容易忽視的地方。

在此列舉某管件配件廠進行超聲波UT 檢測活動時（執行ASME標準），程序文件審核中發現的問題，如下所示：

（1）依據ASMEⅢNB分卷2551章節的檢驗要求，應該有直探頭的檢測，報告中缺少直探頭檢測內容。

（2）ASTMSA－388《大型鋼鍛件超聲檢驗標準操作方法》和ASMEⅢNB2551是檢驗要求，驗收標準應該是ASMEⅢNB2552（b）。

（3）斜探頭的晶片尺寸不符合SA－388的要求。

（4）缺斜探頭掃查方向、掃查重疊和掃查速度的內容。

（5）超聲波的波型表達不正確。

（6）用于奧氏體材料檢測的耦合劑必須符合ASME 規范對氯和氟含量的要求（機油不合適）。

（7）缺對比試塊的內容。

（8）靈敏度中的切槽信息不完整，80%波高與SA－388要求不一致。

（9）序號、試件編號欄目以下的空白處應填寫“以下空白”。

（10）檢驗和審核人員的資格表達不完整，應該是UT－Ⅱ。

（11）檢驗和審核人員應該具有HAF 和SNT雙重資質，需要明確說明。

2.3 設備

無損檢測設備是保證無損檢測結果準確性和實現檢驗記錄保存的重要因素。主要審核方法是根據檢測標準以及設備有效清單確認清單上的設備信息是否準確、可靠（設備檢查方面可包括設備的檢定有效期、設備的使用記錄、設備的維護記錄、設備的責任人、設備的獨立編號）。根據檢測方法的不同具體包含如表1所示要素。

表1 審查的設備關鍵要素一覽表

在質保監查中常見問題有：個別單位對于設備標定和校驗范圍不明確，如在某公司監查時發現，用于磁粉檢測的提升力試塊在該公司設備清單上備注為自檢，而不是送交計量單位進行校驗；有的單位為了應對行業或特種設備資質取證，將正在使用的合格設備標簽替換為取證所需的設備有效標簽，取證結束后不及時更換有效標簽，致使設備的標定和有效性出現不符合項。

核電建設項目部的無損檢測專業審查除了以上各項外，還有些大型自動化檢測機器人及設備和精密檢測儀表在搬遷、安裝的時候一定要注意防止靈敏度失準而造成檢測失準；使用現場電源的精密設備在檢測時一定要留意電源電壓的匹配性，以免對檢測設備內部靈敏系統或電路造成損害；因大多數核電站建設在場地條件差，相對潮濕的環境，在設備計量標定的有效期內要做好設備的保養工作，以免設備因受潮、污垢過厚而影響設備的使用和精確度。上述此類有環境施工特殊情況下的符合性審查是保證現場檢測過程節點順利實現的重要保障。

表2所示為一份無損檢測專業檢查單，可以按照以下的監查內容進行逐一審核。

表2 無損檢測專業監查單

3 反饋與建議

3.1 增強程序文件與檢測實施的緊密聯系

在監查過程中，會發現諸多檢測過程和事實與報審程序描述不符的現象，如在抽查車間檢測中，發現有的檢測人員在進行滲透檢測過程中采取高壓壓縮空氣吹、用高溫火烤待檢產品、低于10 ℃時顯像試劑用熱水進行煮沸、磁懸液重新配制后不測定濃度等嚴重違反檢測規程的行為，經查證后發現在程序中此細節和處理方法在檢測程序中未被提及，失去了工作程序文件在指導作業時的關鍵作用。本著對自身負責、產品負責的態度，堅持車間作業的規范性，減少程序文件要素與實際檢測中的不適用性，制定一份切實可行的檢測程序是極其有必要的。

3.2 將質保審查作為提升自身能力的源動力

質保審查對下游單位來講是提升自身能力、查漏補缺的源動力，特別是作為質量部門的無損檢測專業，經過對質保監查反饋出的問題的整改和總結，可以在提升檢測水平的同時，保證自身檢測結果的置信度和檢出率，進一步加強檢測的標準化和流程化，使無損檢測成為提升公司產品制造水平的重要平臺。

3.3 專人專崗，加強無損檢測審核的專業化

在質保監查中，經常會遇到設備損壞但仍出現在無損檢測合格設備清單上的情況，對于大型設備制造廠家，建議抽調專人負責設備工機具的管理，做到不疏漏、不混淆。實際工作中由于檢測室負責人員資質、設備、程序的工作人員較多，每個人往往兼職負責某一項要素，致使資料的存放和查驗無法一步到位，監查過程緩慢，嚴重影響效果，對于有條件的無損檢測部門，建議學習杭州鍋爐集團的做法設立專人專崗，加強無損檢測審核的專業化，以應對重要審查和取證延證的需要，提升本部門檢測水平。

4 結語

從前期審查的問題來看，核設備供應商管理者對審核前的準備工作一般都給予了較高的重視，并在公司硬件、軟件方面下了較大的投入，設備和人員資質方面幾乎沒有不符合項，重點在程序和方法審核上可能由于設備制造方制造經驗缺乏和工作人員核安全和核質保意識不強，疏忽大意、違規操作而導致的不符合項較多。

在監查過程中如遇到較為嚴重的問題，經監查組長同意后會出具不符合項（NCR）或者糾正措施（CAR）。如果出具了以上措施，應該及時跟蹤，有結果反饋時應及時給予審核意見，保證監查能得到滿意的結果。

［1］ ASME 核動力裝置設備建造準則Ⅲ卷［S］.

［2］ HAF003 核電廠質量保證安全規定［S］.

［3］ ASME NQA－1核設施質量保證要求［S］.

［4］ HAF602 民用核承壓設備無損檢驗人員培訓、考證和取證管理辦法［S］.

［5］ SNT－TC－1A 無損檢測人員資格鑒定和認證［S］.