科技型企業拓展外部研發資源的策略研究

邱 平

(中國煤炭科工集團上海研究院,上海 200030)

1 科技型企業的研發、生產與市場

在經濟和工業發達的國家,一個成熟、成功的科技型企業必定具有開發綜合性高科技技術成果的能力,并能夠快速將其成果轉化成高新技術產品,同時開拓有效的銷售渠道,迅速占領相關市場[1].這些成功的科技型企業都具有共同的特征:

(1) 研發:企業的可持續發展與核心競爭力必須由不斷的技術進步支持,研發是企業的核心業務.因此企業中從事研發、技術開發以及產品設計的科技人員比例較高；企業的研發投入占總投入的比例高；相應的研發經費占經營成本比例也較高.

(2) 產品與生產:科技型企業產品的特定性與多樣性決定了其生產過程應該是非勞動力密集型的柔性生產過程.在產品生產環節中,除了與核心技術相關的關鍵零部件、軟件、系統集成和總裝配過程等由自己實施外,其余部分通常采用供應商外包方式完成.

(3) 市場與客戶定位:市場銷售定位于本行業內的特定客戶.競爭優勢體現在產品的技術含量和專業的客戶關系服務體系.薄利多銷方式不應是該類企業的營銷策略.

(4) 管理體系:上述科技型企業的核心業務研發-產品-營銷三者并重.所要求的管理模式具有其特殊性.

綜合上述各個環節可以看出,研發是科技型企業的核心龍頭業務,研發確定了產品與生產的方向,定位了市場與客戶,同時也決定了企業的管理體系.

2 我國科技型企業研發面臨的挑戰

在市場環境中,各類產品中使用新技術含量的競爭愈演愈烈,這種競爭主要體現在三個方面:(1)市場終端客戶的需求多樣化；(2)科技產品更新換代的周期不斷縮短；(3)科技產品跨學科的特征愈發突出.這便對新產品的開發體現出新、快、全的要求.因此,企業的可持續發展必須以不斷的技術創新為源泉,而技術創新過程大多需要有周期較長的基礎研究積累作為支撐,并伴隨著高額研發經費的投入.該投入主要集中在設施設備、試驗經費,以及人力資源等方面,它構成了運行的主要成本,使企業直接面臨投資周期與產出比的挑戰[2-3].

一項科技成果涉及多學科、跨學科知識的應用.企業在開發新技術產品的過程中,將面對多方位技術領域難題的挑戰,任何單獨一家科技型企業，由于專有知識、資金、軟硬件設施和專有人才資源等方面的局限性,因此都無法在短期內有效地解決這些跨領域的技術問題.一方面,新技術的發展必將伴隨著舊技術的淘汰與更新,當引入新技術時,硬件設備和軟件的更新替換隨之而來,這無疑會帶來成本的增加.另一方面是人力資源的問題,除了需要引進新技術人才,企業現有人才也面臨再學習、知識再更新的需求,而該更新過程需要環境條件與時間.

面對上述種種問題,企業尋求外部研發資源并加以合理有效的利用,是解決自身短期缺陷的捷徑.國內外大量的成功實踐案例表明,外部研發資源利用是解決降低資本投入、提高研發效率以及提升企業自身研發能力的有效可行方案.如何定位外部研發資源的價值,如何實施外部資源的利用,應采用何種合作模式,合作過程中如何保護企業的知識產權,是科技型企業利用外部研發資源、增強自身核心競爭力的關鍵問題.

3 外部研發資源的利用及其價值

當前,在全球范圍內開展研發合作項目、擴建研發團隊以及成立研發機構，正在成為跨國公司發展戰略的重要組成部分.實踐證明,這種方式能有效地提高研發效率,降低研發成本,形成靈活的研發組織,提升研發競爭力,研發國際化已經成為科技進步發展的新潮流.全球500強中的一些知名跨國企業在中國的研發策略就是實施外部研發資源利用的很好的案例[4].例如,多家跨國公司以科研項目的方式與國內多家高校、科研院所聯合開展科技合作,派遣科研人員來華與大學成立聯合實驗室,甚至與我國自然科學基金委員會、科技部、教育部等設立聯合科研基金.國內也有部分大型企業開始與以高校、科研院所為代表的外部研發實體共建聯合研發中心、工程中心及聯合實驗室,博士后工作站更是我國科技型企業發展的一大特色.科技型企業開展外部研發資源利用，能彌補自身劣勢所帶來的價值體現.

3.1 直接解決企業無法解決的技術難題

在國家各級各類研發資金如科技部“863、973”項目、國家自然科學基金項目以及各部委、地方創新基金等支持下,高校、科研機構的人才隊伍在產、學、研相結合的實踐過程中逐漸壯大.海外人才的引進,也使我們與國外高新技術保持著緊密、實時的聯系.對于科技型企業的跨學科科技創新來說,無疑是解決技術難題的一大豐富資源.

3.2 節省研發成本

在國家科技進步發展政策支持與資金投入的大力扶持下,國內科研機構的研發能力以及研發設施有了質和量的提升.許多實驗中心、工程中心的試驗裝備硬件水平，已經達到甚至超過國際先進水平.企業與之合作,可以直接利用這些尖端的資源,即可省去項目建設時間，又可減少研發成本投入.

3.3 實現外部人才引進及企業自身人才隊伍培養

科技型企業核心競爭力最大的保證是人才的競爭力.企業在聯合項目的實踐過程中,可直接吸引和考察各類技術人才,解決自身技術團隊的知識更新和能力培養,同時發現和引進適用人才逐步補充和擴大企業綜合性研發能力.

3.4 探索國際合作,掌握尖端技術并擴大市場區域

隨著我國企業規模與經濟實力的日益壯大,與國際現代化企業和科研機構合作已成為可行的路徑.在國際間進行技術和產品開發合作,直接與國際先進技術接軌,并可在科研管理的模式上互相借鑒、取長補短,同時擴大企業的知名度、擴張產品的市場區域.

因此,科技型企業應當注重外部研發資源的拓展,并作為發展戰略進行長期規劃.

4 外部研發資源的優勢與劣勢

科技型企業可聯合的外部研發資源包括高等院校、科研院所,及其他企業有專長的研發組織.以下將這類外部研發資源稱為“外部研發實體”.筆者已經認識到企業與外部研發實體合作的價值與必要性,但在實施該合作的過程中,企業應該清醒地認識并認真考慮以下幾個問題:外部研發實體的優勢和劣勢是什么？在研發項目過程中雙方各自應扮演什么樣的角色？采用什么樣的合作模式？

筆者將創新研發項目從選項、階段性成果、實現產業化過程中的步驟及內容,以及企業與外部研發實體在各個關鍵環節上具有能力的大小整理見表1.這里所說能力包括經驗、人力資源與設備等硬件、軟件條件的綜合實力.從中可以看出,一項技術從理論設想到試驗驗證、產品開發,至實現產業化中的諸多中間環節缺一不可.在這些環節中,企業與研發實體所具有的相對能力呈現互補形態.外部研發實體主要的優勢體現在對前沿技術的了解、掌握與追求,具有完備的試驗手段和方法,有能力進行試驗樣機的開發,完成新技術的原理驗證工作.但由于與生產領域的隔離,他們對于工程應用樣機的開發,以及對產業化生產工藝與設備的開發相對較為生疏.經常看到外部研發實體的許多科研成果具有先進性和新穎性的特征,但卻未經產業化驗證.科技型企業與一般企業相比,具有較強的技術能力,當他們得到并掌握了新技術和試驗樣機方案之后,便能夠結合企業產品制造經驗與成本分析,有效地進行工程樣機開發和產業化生產設備的開發.

在了解外部研發實體在技術開發過程的作用之后,可以清楚地看到,科技型企業應該在什么階段,以何種方式與外部研發實體進行合作.

表1研發項目全過程中科技型企業和研發實體的能力對比
Tab.1Thecapabilitycomparisonbetweenthetechnologyentrepreneursandtheresearchdepartmentduringthewholeprocess

(1) 新技術研發項目的選題立項環節.科技型企業應充分利用外部研發實體的優勢并與之合作,牢牢把握住技術先進性這一環節.

(2) 充分發揮外部研發實體開展原理驗證與試驗樣機工作的強大實力.科技型企業應與外部研發實體共同開展該階段工作,從一開始就將產品的需求帶入到試驗樣機的開發中去,以達到優勢互補的作用.

(3) 產品工程樣機開發雖然是科技型企業的強項.但在不涉及企業產品核心技術保密的前提下,可以邀請外部研發實體部分參與開發工程樣機,以幫助企業更全面理解掌握新技術的理論知識.

5 研發合作的模式與方式

企業與以高校、科研機構為代表的外部研發實體的合作,根據循序漸進的合作過程,可以采用以下三種模式:項目委托模式、機構聯合模式和股權捆綁模式.近年來,企業科研的國際合作發展迅速,對其合作模式的探討應成為管理研究的新課題.

5.1 委托或聯合技術攻關服務

特點:委托技術攻關,通常以獨立項目的形式展開.項目本身的需求來自企業,屬于短期性合作.這類項目大多是企業自身技術團隊以及硬件條件無法解決,或研發成本過高的技術難題.另一方面,企業出于保護商業機密、開發成本控制,以及知識產權等因素的考慮,一般可將 “預研項目”、“技術儲備項目”或“核心外圍技術項目”等定位于這種模式.

適合企業:大、中、小型企業.項目委托模式是以“項目”為橋梁的合作,體現的是一種“客戶與供應商”的關系.

5.2 建立聯合研發中心、工程中心、專業實驗室

特點:企業與研發實體通過這種方式建立長期的合作關系,在新產品開發、生產工藝配套,及生產材料、設備等方面進一步深化技術更新,同時推進對企業技術人才的培養計劃.

適合企業:大中型企業.企業自身已經具備較強的技術能力及科研組織.機構聯合模式是以“機構”為橋梁的合作,可以看作是項目委托模式在面上的擴展,體現的是強強互助“合作伙伴”關系.

5.3 科研成果作為知識產權入股

特點:以市場定位,產品開發為目標,以技術創新為手段,外部研發實體不僅在技術創新上直接與企業融合為一體,同時還涉足企業的發展規劃、過程管理、經營管理和人力資源.在這種合作模式中,外部研發實體通常是帶著具有市場潛力的已經開發成功的技術與企業結合,因此是強強聯合的雙贏合作模式.在這種模式中,高校、科研機構通常是以技術轉讓提成或技術作價入股的方式運作[6-7].

適合企業:中小型企業.企業自己的研發能力還不足以獨立完成高難度的公關任務,需借助強有力的外部支援.股權捆綁模式是以“股權”為橋梁的合作,體現一種強強聯合的“合伙人”關系.

5.4 國際合作

特點:以謀求或引進尖端技術為目的,開展國際間技術和產品開發合作,直接與國際先進技術接軌,其合作模式雖然是以委托新產品開發為主要特征.但本質上已經不是簡單的“交鑰匙”工程.例如,我國某自主品牌汽車公司在委托外國研發機構開發發動機過程中,組織自己的技術團隊參與了聯合開發與共同試驗的全過程,在解決新產品開發任務的同時,掌握知識,積累經驗,培養隊伍,獲得了知識產權.在這樣的合作過程中,可同時提升品牌效應,擴大市場區域.我國企業在研發方面與國外研發機構合作的模式有其特殊性,是企業實踐與管理研究的重要課題之一.

適合企業:了解國際先進技術的發展、熟悉國際合作法律與知識產權規則、有研發實力的大中型企業.

上述合作模式分別適合于企業發展的不同階段.企業與外部研發實體的初期合作大多是以單個或多個項目起步,在項目實施過程中,團隊之間的合作磨合、技術與產品的融合均得到雙方認可,進而發展成為長期合作共贏的機構聯合模式或股權捆綁合作模式.在企業尋求技術解決方案及合作伙伴的過程中,聘請專門從事科技項目設計組合的科技獵頭公司給予咨詢和設計服務可以起到事半功倍的作用.這種公司通常掌握大量的技術和各類企業信息,能夠快速提供切合實際的解決方案.

6 聯合研發過程中企業核心技術及知識產權保護問題

一個科技型企業擁有先進技術是其生存的必要條件,一些企業對外部研發資源拓展的顧慮在于對企業核心技術流失的擔憂.我們知道,任何一個成功進入市場的新技術產品都會包含多種先進技術,但先進技術并不等同于核心技術,核心技術應是企業同其競爭對手相比而言的優勢技術.誰擁有技術優勢,誰就具有較強的核心競爭力,誰就能夠站穩市場.

企業首先應該認識到掌控核心競爭力的最好的辦法是“有效的、不間斷的、快速的技術創新”.其要點是:有效、不間斷、快速.有效的概念尤為重要,它包含合理的研發成本、正確的技術選擇以及可行的產業化路線.外部研發資源的利用無疑會對降低研發成本與正確的技術選擇做出合理的貢獻,這合作本身就將促進企業核心競爭力的提升.

當企業生產某一新技術產品時,其先進技術通常融入到產品、關鍵零部件和生產制造過程等三個方面：

(1) 產品本身,包括:整體設計、零部件設計、模擬試驗方法與規范、系統集成方法與規范.

(2) 關鍵零部件,包括:該零部件的設計、制造、試驗方法與檢測手段.

(3) 產品制造工藝與過程,包括:制造工藝、非標設備、裝配工藝、檢測工藝與設備.

企業應根據技術對產品成本、產品質量、市場、與競爭對手差距等多方面的影響因素來界定先進技術中的關鍵技術,在項目合作中實施如下策略:

(1) 企業應掌控系統集成能力.例如,整體設計與系統集成的方法與規范等部分的研發應由企業科研團隊完成,同時拆分上述各個環節,聯合外部研發資源來完成.外部研發實體的業務與科技型企業的產品定位不同,因此對任何一個單獨環節上的技術,聯合開發與知識共享不會對該企業的特定產品發展造成威脅.

(2) 根據外部研發資源的優勢,聯合多家研發合作對象,每家僅完成其強項部分.這樣既吸收了不同合作伙伴的優勢,又保持了企業自身的系統集成地位.

(3) 關鍵零部件設計、制造工藝的核心技術在企業內部完成.

(4) 在與外部研發實體合作過程中,正確地利用專利保護策略是十分重要的,特別是在國際合作模式中,對國際合作伙伴所在國家的商業政策和法律規定必須事先了解和掌握.

上述策略可歸納為:掌控系統集成能力,內部實施核心技術,拆分合作先進技術以及知識產權保護在先.

我國部分企業對知識產權保護的法律意識不強,法律操作不完善,在對外合作時一方面由于過分謹慎,表現出缺乏誠意,常使合作半途而廢或者失敗；另一方面由于缺乏認識,未使用防患技術和手段而發生巨大損失.如何才能在合作過程中保護好自己的知識產權？通過調查和歸納一些企業項目合作的案例,從企業運作的角度出發,在實施研發合作過程中可采用以下的策略:

(1) 將所預期開發的技術預先進行專利申報,通過申報專利的手段對其概念進行保護,這樣有利于區分合作前與合作中產生的知識產權的歸屬.

(2) 科技型企業在處理強強互補、強強合作伙伴關系時,應考慮到合作方的研發實力及其對知識產權的要求.這種類型的合作無法做到技術方面的單方面獲利更多,往往是以雙贏為基礎,以此保證雙方長久的真誠合作關系.在簽訂合作協議時,有關知識產權的歸屬,一般為雙方共有.這意味著合作雙方各自擁有該技術的使用權及許可權.

處于相互競爭關系的跨國企業之間的聯合攻關項目的案例并不少見,例如美國某汽車企業與日本某汽車企業就曾在新能源汽車領域就某技術展開過國際合作.雙方共同投入研發人力資源、研發資金,共享聯合開發的成果.

7 結 論

(1) 通過分析科技型企業運行模式中的研發、產品與生產、市場與客戶定位,以及管理體系,外部研發資源對科技型企業的科研發展和新技術應用是十分重要和必要的.

(2) 科技型企業應從戰略發展的高度開展外部研發資源的利用,以彌補自身專業能力以外的知識與技術、人才、研發成本等綜合能力方面的不足.

(3) 通過科技型企業與高等院校、科研院所類外部研發實體雙方的特長對比,科技型企業與外部研發實體合作最大的互補能量主要集中在初期研究方面.

(4) 科技型企業與外部研發實體的合作,根據循序漸進的合作過程,可采用項目委托模式、機構聯合模式和股權捆綁模式.

(5) 通過分解新技術產品研發和生產過程中的關鍵環節,探討了如何保持企業核心競爭力與外部研發資源拓展的關系,以及在聯合研發過程中的知識產權保護.科技型企業在聯合研發合作過程中，應掌控系統集成能力、內部實施核心技術、拆分合作先進技術和知識產權保護在先.

參考文獻:

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