美歐企業開放式創新理論研究和實踐——開放式創新促進企業自主創新能力建設

王景文

（河南省科技廳，河南 鄭州 450000）

美歐關于企業開放式創新的系統性研究始于本世紀初。2003年美國加利福尼亞大學Henry Chesbrough教授撰寫了“開放式創新：創造和利用技術的新規則”（Open Innovation: The New Imperative for Creating and Profiting from Technology）。該書總結了二戰后美歐科技發展政策的演變，特別是通過對著名跨國公司技術創新模式的分析和比較，認為開放式創新將是未來企業發展的一個必要選擇。2006年美歐15 所大學的16 位專家和學者對開放式創新理念從企業創新、知識產權和合作網絡等進做了進一步闡述（Open Innovation: Re?searching a new Paradigm）。目前美歐國家對開放式技術創新模式的研究和討論越來越深入，并逐漸融入國家的創新政策。了解和跟蹤美歐關于開放式創新理論的研究和實踐對我國建立企業技術創新機制有重要參考價值。

企業創新理念的變化

從20世紀90年代開始，美國和歐洲工業朝著組合化（modularity）、專業化（spe?cialization）、外包化（outsourcing）和網絡化（networking）發展。在這種背景下，企業特別是跨國技術密集型大企業的技術創新戰略出現了變化。雖然企業仍在努力開發和保持自己唯一、復雜和不易被復制的核心技術，但當今世界由于很多技術在垂直鏈上出現中斷和知識的快速傳播，他們不得不在某種程度上放棄技術壟斷，與其他高水平專業供應商分享市場價值。企業對外進行技術轉移或外包后，仍然保留概念設計和系統集成能力，以協調相關研究、設計和制造。由此企業對核心競爭能力（core of competencies）有了新的理解，即從認知體（bodies of understanding）向具備基礎或背景能力（backgrund competencies）過渡。企業一方面繼續保持在核心技術方面的自主創新能力，但放棄在所有方面進行深度開發，增強協調和吸收外部技術的能力。另一方面大企業逐漸成為創新設計師（In?novation architect）和扮演價值鏈市場協調員（market coodinator）角色，提高對其他專業性和經驗性企業的系統集成能力。

科學技術信息的快速傳播也促使企業必須進行開放式創新。比如音響放大器是在一個大學出現的發明技術，各企業采取不同的創新方式進行吸收。美國TI公司初期階段已成功把該技術轉移到自己的系統內，但當偶然性發明了數字式放大器技術后，迅速與發明人建立合作關系，并以此開發了新系統和芯片。日本SONY 則過高估計并固守自己的核心技術，只好面對市場對芯片式放大器日益增長的需求而痛苦掙扎。

傳統封閉式自主創新模式仍是需要的，但其負面影響越來越明顯，企業會變得僵硬。開放式創新要求企業具備不斷重組技術結構和資源的能力，在消化吸收外來技術的同時向外輸出技術，在不同的價值鏈上促進企業的長遠發展。

目前各國加大了研發投入，風險投資促進新生科技型企業的誕生，知識產權得到更合理保護，專業性和中小型科技企業快速發展，市場調節科技發展的力度加大，加速了企業從封閉型創新向開放式創新模式的過渡。

傳統創新模式面臨的挑戰

第二次世界大戰以來美歐企業的創新管理理念基本上是封閉式（closed innova?tion），企業在內部進行創意研究和開發，直到產品進入市場。雖然近幾十年企業之間出現了技術聯盟形式，但其基本邏輯仍是依靠內在能力創新。然而隨著研究和開發成本及復雜性的增加，產品生命周期的縮短，大量技術供應者和用戶的出現，風險投資、大學和科研單位先進技術的快速擴散，封閉式創新管理模式受到挑戰。

傳統創新模式的路線圖為：科學和技術研究—＞開發—＞新產品和服務—＞市場，即：研究項目的啟動是基于企業自身科學基礎，目標是自己使用。其中一些項目半路擱淺，一些項目繼續往前走，最后只有少量項目進入市場。由于這是單向的，所以被稱為內部封閉式創新。美國AT and T Bell 實驗室是這方面的代表，盡管他們有很多研究成果，但卻是典型的封閉式企業文化。

目前這種封閉式創新模式已面臨如下挑戰：

1.高技術人才的流動

目前，大學畢業生、研究生和受過專業技能培訓的知識勞動者市場供應充分。這些生產有用知識的“原材料”可以很容易從原來的研發中心或企業向供應商、客戶、合作伙伴、大學、新生企業、咨詢機構和其他第三者流動并轉移他們所掌握的知識。一個企業可以通過雇用另一個企業的科技人員受益，專業工程師能夠從一個企業向另一個待遇更好的企業漂流。比如美國現有硬盤技術公司中有21%是由原IBM公司離開的工程師所創辦。美歐的移民政策對吸引第三國的專業技術人員起到了重要作用。據美國國家基金會統計，美國MIT 和斯坦福大學50%的博士后不是美國公民，硅谷30%的計算機公司不是在美國誕生。然而美國并沒有給所在國給予補償。競爭對手用提供更優惠待遇挖走人才并獲得所需要的技術。高技術人才的流動或流失給封閉性創新企業的研發投資造成困擾。

2.風險投資

1980年以后風險投資在美國快速發展，2000年已從初期的8億美元增加到800億美元。風險投資對企業創新模式產生重要影響，大量的研發人員受高風險/高回報的誘惑去創辦自己的企業，原企業內的知識庫和技術儲備受到威脅。雖然大企業可以提供一流設備、激勵措施和知識環境進行研究工作，但不能阻止新生企業從原企業剝離出去，也不能阻止內部科技人員的離開。

3.外部供應商增加

過去技術密集性企業很難找到相匹配的供應商來提供技術服務。但目前情況已發生了變化，供應商甚至能夠提供高于本企業所能達到的高質量服務。這一方面可以支持企業集中力量在關鍵領域而不是所有方面進行研發，加速成果轉化速度，但另一方面因供應商面對所有客戶，使得企業的研究成果有可能向外部泄露。

4.技術壟斷時代的結束

高新技術的快速發展特別是信息、通信、生物、新材料技術的復雜性和不確定性已遠遠超出單個企業和機構的研發能力，企業之間必須進行合作和放棄壟斷。

開放式創新模式的建立

目前美歐學術界關于“開放式創新”的理念主要基于Henry Chesbrough 教授的下屬描述：“開放式創新（Open Innovation）是指企業使用有目的性輸入和輸出技術來加快內部創新，并以相應的方式擴大在外部使用創新技術的市場”（The use of purpo?sive inflows and outflows of knowlege to ac?celerate internal innovation，and expand the markets for external use of innovation，respectively。根據該理念，在開放式創新過程中，企業能夠也應該像使用內部技術一樣利用外部技術，并利用內部和外部創新技術及途徑開拓市場。開放式創新要求企業能夠做到不斷進行許可證買進（Li?cense in）和轉讓（License out），企業并購（Spin in）和剝離（Spin out），獲?。ˋcquire）和放棄（Divest）。開放式創新的路線圖為：內部技術+外部引進技術→派生新企業（Spin off）+許可證轉讓→傳統市場+許可證轉讓市場+新市場。開放式創新模式的特點是研究項目的啟動是基于自身技術和引進技術，市場進入是通過許可證轉讓、建立風險投資企業、傳統市場開發等多條途徑。美國IBM，Intel，Procter and Gamble等公司是開放式創新的成功范例。

在處理知識產權方面，封閉式創新條件下企業積累知識產權主要供內部使用，多數專利沒有被相關企業開發，失去應有的價值。在開放式創新條件下，企業成為知識產權的賣方和買方，知識產權通過許可證轉讓、企業延伸、風險投資等其他方式變成靈活的企業資產。

開方式創新模式的另一個特點是建立企業合作網絡，涉及處理企業并入、企業延伸、風險投資、合資等機構之間的關系。它們可以是一種正式合作網絡，如建立合資企業和研發伙伴聯盟，或是客戶-供應者關系如許可證轉讓、簽訂合約、關鍵設備共享等，或是建立有共同市場和開發互補產品的橫向聯盟。非正式合作網絡如個體之間的合作等。合作網絡是企業創新的一個增值戰略，它可使企業對外來技術作出快速反應，找到自己技術的市場，加速實現科研成果商品化。

為開放式創新營造良好的外部環境

1.政府的角色

政府在創新活動中一是扮演政策制定者和監督人，比如制定技術開發和傳播的一般規則，知識產權的確定和保護，競爭政策，促進新生企業的建立和發展等；二是對研發和創新項目提供直接補貼；三是創新產品的購買者，政府采購對產品開發起引領作用。

2.教育和培訓

技術創新政策離不開一套完整和高質量的教育和培訓體系。應鼓勵大學、研究單位和企業之間加強人才流動，交叉兼職，特別是安排大學生到企業去實習。只有大學和研究單位真正了解企業的問題和需要才能實現實質性合作。

3.風險投資

與政府撥款人相比，風險投資商面對的要么是高回報要么是失敗，他們比政府行政官員更活躍和敏感，對項目信息預測相對要準確。因此對商業性階段的創新項目采用市場撥款機制更符合發展規律。與美國相比，歐洲對新生企業的風險投資存在兩個問題，一是力度小，二是在商業化技術創新階段出現斷帶，企業很難找到擴充資金。另外，歐洲風險投資是防守型，是否投資取決于新生企業是否擁有專利，而明智的風險投資標準則應根據企業的潛在創新能力而定。

4.一個好的知識產權制度是在創新保護和擴散方面找到平衡

據統計，大企業80%-85%的專利沒有得到利用。政府應制定政策鼓勵企業把這些專利技術在其他企業使用，比如許可證轉讓、建立技術剝離企業，大力發展技術市場等。

5.建立企業競爭機制

保持企業創新活力的重要措施是建立企業競爭機制。技術持有者和賣主總想保持壟斷地位，但競爭越激烈他們就越難保護所有技術。在開放式創新條件下，政府的政策應使得他們以合法形式擴散技術，比如轉讓許可證，以該技術為基礎建立技術標準或技術平臺。中小科技型企業最具經濟活力，他們與大企業的競爭與合作將推動未來經濟的發展，政府應特別給予扶持。另外，目前各國都偏于關注從大學和科研單位孵化企業，但它們在初始階段離市場較遠，而從企業分離出來的商業性小企業其生存能力、增長幅度和效益更好，也應得足夠支持。

6.建立企業技術創新合作體系

創新是相關因素互相作用的結果。目前大多數企業是在孤軍作戰，合作不足。開放式創新模式可使企業找到一種新方式在價值鏈的不同點進行合作，發揮各自優勢。促進企業之間以及與研究單位和大學之間建立密切聯系將有利于這個目標的實現。建立和管理企業合作網絡的重要原則是實現“共贏”。除企業和研究機構外，政府部門也在合作體系中起重要作用，如鼓勵競爭和以反傳統及習慣勢利精神推動新技術和新產品的實施。

7.政策互相協調

在開放式創新模式中，一個創新政策不能與其他政策相分離，比如人員流動政策、資金政策、知識產權政策、競爭政策等。只有當技術創新政策與國家的總體政策融為一體時才能真正起到推動經濟和社會進步的動力作用。