試論專利制度在企業生存和發展中的作用

楊艷

（上海振華重工（集團）股份有限公司，上海 200125）

0 引言

技術創新能力的強弱體現了一個國家的科技發展水平，也是決定一個企業的綜合競爭力的關鍵因素。對于一個企業來說，應大力提倡、鼓勵技術創新，為技術創新建立穩定良好的激勵機制和專利保護環境，為企業參與市場競爭和發展增加實力和后勁。專利制度是保護技術創新、維護公平市場競爭強有力的法律制度和有效機制，進一步認識和利用專利制度來促進企業的技術創新顯得越來越重要。

1 關于專利制度

中國的專利制度萌芽于太平天國時期，當時在洪仁旰的《資政新篇》中就有寫到：“倘若能造如外邦火輪車，一日夜能行七八千里者，準其專利?！鼻宕饩w年間，鄭觀應向李鴻章上書，要求給予上?？棽季值臋C器織布工藝10 a專利權，這一請求在1882年得到光緒帝的核準，這是最早在我國出現的專利形式。1985年4月1日我國第一次頒布實施《專利法》，標志著我國專利制度的初步建立。2008年12月27日通過的《關于修改＜中華人民共和國專利法＞的決定》及之后3次專利法的修改頒布使我國的專利制度日趨完善，更有力的促進了技術進步，保護了技術創新成果[1-2]。

專利權是一種私權，一種民事權利，受法律保護。專利權屬于財產權中的一種，是無形資產。專利制度不僅給企業帶來財富，也給企業帶來發展機遇。一個企業完全可以通過實用的專利技術占領部分市場，實現財富地積累，這是由市場經濟和專利制度所決定的。

2 專利制度的作用

2.1 激勵發明創造，促進科技發展

目前為止，專利保護幾乎是最有效的技術保護手段，在保護期內專利權擁有人可以有排他的權力，專利權人可以利用這種排它權占領市場份額，獲取經濟效益，這無疑是對企業最大地保護和激勵。但是專利又是有一定的保護期限的，超出了專利保護期之后，該技術就成為公知技術，任何人可以實施該專利，并對其進行改進，以有效防止技術壟斷，阻礙科技發展。

在市場競爭的年代，企業賴以生存和發展的根本就是技術上不斷地創新，而新技術地發明創造，是技術創新的第一環節和基礎。激勵技術人員及管理人員的發明創造積極性，對推動技術創新是至關重要的環節，而專利制度正是激發人們發明創造積極性的一個重要法規和機制。

以上海振華重工（集團）股份有限公司（以下簡稱上海振華重工）為例，該公司1992年成立伊始，依靠自主創新及持續創新，逐漸發展成為目前全球最大的港機制造商，并在技術創新過程中先后申請國家專利455件，國際專利26件，已獲得有效的授權國家專利267件，有效國際專利16件。由于上海振華重工擁有港口機械設備方面的眾多領先核心技術，又有著國內外的專利保護，使得企業集裝箱機械連續14 a市場銷量排名世界第一，國際市場占有率始終保持70%以上。實踐證明，專利制度的實施為上海振華重工的發展起到了保駕護航的決定性作用。企業要實現從小到大、從弱到強、跨越式發展，技術創新是企業的生命源泉，專利制度是企業創新的護身寶劍。

2.2 促進新技術公開和傳播

所謂專利，就是以公開換保護，專利權人申請專利的同時必須充分公開其專利技術并尋求保護。專利申請后在規定的期限內該技術會予以公布，這就促使這項技術很快為公眾所知，所以專利制度的另一個重要作用就是促進新技術的公開和傳播。這種傳播首先有利于避免技術的重復研究，人、財、物的重復投入浪費，另一方面，技術人員可以在此基礎上研制出更高水平的發明創造，促進技術革新。

因此，企業進行技術創新的過程中，都應認真貫徹執行專利制度，充分有效地發揮專利制度的作用，將專利從申請到保護納入企業技術創新的全過程。

3 專利制度的利用

3.1 重視用好專利文獻

專利文獻是公開發表物，包括專利的權利要求書、說明書等，具有統一的格式，而且專利文獻要求技術描述清楚、完整、具體。所以在每項新技術、新產品研發之前，首先應進行專利文獻檢索，目的是了解之前是否有類似技術或者產品的專利，防止侵犯權利人的專利權，或規避現有的專利權和已申請的專利技術；根據檢索出的相關文獻，可以清楚地了解本行業技術發展狀況及最新技術發展趨勢，防止低水平重復研究，造成科研資金和資源的浪費，在高起點上確定研究課題和產品開發方向。

上海振華重工根據主營業務所涉及的技術領域建立了自己的專利文獻數據庫，不斷跟蹤國內外技術發展的最新動態，使科研人員能夠隨時檢索到需要的前沿技術信息，搶占本領域技術創新的制高點，真正做到知已知彼，百戰不殆。

3.2 積極申請專利，努力保護技術創新成果

搞技術創新，進行產品研發要投入大量的人力、物力和財力，高新技術開發需要有更高投入。所以，只有申請專利保護，享有對創新成果的獨占權，才能避免因創新成果被剽竊帶來的市場風險。當技術創新或新產品研發進行到可實施階段時，就應及時申請專利，并取得專利證書，只有這樣，專利權人才具有市場競爭的主動權。

上海振華重工的雙40英尺岸邊集裝箱起重機，研發初期就開始申請專利，實施邊研發邊改進邊申請的專利戰略，該產品共申請了35件國家專利，并在8個國家和地區進行了專利申請，被國內外用戶和專家們一致認為是21世紀世界岸邊集裝箱起重機的更新換代產品，產品問世后壟斷了全球集裝箱機械大部分市場，實現銷售創收22.5億美元，為上海振華重工實現“世界上凡是有集裝箱作業的港口，就有中國生產的集裝箱機械在作業”的宏偉目標。

3.3 在引進專利技術的基礎上進行二次開發和技術創新，形成新的自主知識產權

引進或借鑒他人的專利技術，使自己能夠在較短時間內掌握他人的先進技術，所用成本往往比自己研制開發要經濟的多，在此基礎上進行產品的二次開發和創新，投入市場可產生巨大的經濟效益和社會效益。

受2008年國際金融危機的持續滯后影響，全球航運市場需求不振，導致上海振華重工港機訂單數量和單價都大幅下降，盡管主營產品集裝箱起重機還占據世界市場份額的75%以上，但是銷售額和盈利已顯著下滑，企業在自主研發新技術和拓展新市場上未雨綢繆，在前些年瞄準海洋工程裝備市場進行關鍵技術自主研發的基礎上，大力引進國外海洋重工產品的先進技術，加速研制成功新產品并推向市場，使企業的海工產品銷售額占比幾年內迅速從10%提高到40%，使企業的二次創業以及技術創新取得了顯著成效。

3.4 申請本國專利的同時申請外國專利

隨著全球經濟一體化、貿易自由化發展，企業和科研單位不管其主觀愿望如何，都要面對全球性的競爭。而且誰也不會放棄國際市場，因而在技術創新成果申請中國專利保護的同時，還應在預出口或有市場前景的國家申請專利保護[3]。

上海振華重工歷年共申請國際專利百余件，涉及歐、美、日、韓、新加坡等主要產品出口大國，同時考慮國際專利維護費用昂貴，所以在過了一定產品周期后會對相關專利進行梳理，放棄部分實用價值不高的專利，但核心技術一直保留。

3.5 建立適合于企業自身發展的專利制度

除了前述的基本策略外，最為重要的是建立一套適合于企業自身發展的專利制度，以上海振華重工為例，主要體現在以下幾個方面：

1）專利管理機構設置。建有一套比較完善的知識產權管理體系。在公司總裁的直接領導下，公司科技管理部、總裁事務部和法律事務部聯合辦公，負責制定公司知識產權戰略和專利制度，并分別履行專利與著作權管理、商標管理、品牌管理、情報管理以及知識產權法律投訴管理等職責，開展公司專利的申請和維護及獎勵等工作。這樣才能做到知識產權管理劃分細致，分工明確，協調互補，以保證較高的工作效率。

2）鼓勵技術創新，讓企業專利制度為占領國內外市場服務。為企業謀求更大的市場發展，需注重對員工的技術創新獎勵，設立技術創新獎和知識產權獎，執行專利法涉及的對發明人的獎勵規定，激發所有員工技術創新的熱情。

此外，對于企業技術創新成果，結合市場情況，強化技術的國際化保護，將企業的核心技術均申請國際專利，做到全面保護，更有利于對外輸出專利技術。

3）積極分析和應對專利風險因素。企業專利工作的風險與企業的生產經營活動是密不可分的，貫穿企業生產經營的全過程。研究企業專利風險的關鍵是如何結合技術創新型企業的特點，根據研發、生產、銷售3個階段的各自特點，找出不同的專利風險點。首先，在研發項目立項階段，要對相關的技術信息特別是專利進行檢索和分析評判；其次，在研發過程中做好技術秘密的保護，研發完成后及時申請相關的專利保護；三是在合作開發過程中開發合同做好權屬約束，明確知識產權的權利和責任；四是在采購過程中，對供應商及所采購商品的知識產權狀況進行評價和確定，避免間接的侵權風險；五是針對各國專利制度的不同以及各企業專利管理制度不同，采取最行之有效的保護措施；六是與員工簽定保密協議，降低因人員流動帶來的成果泄露和流失的風險。

4）學會使用和運用專利戰略。在運用專利規則中，專利申請的前瞻性布局是重要的環節，也是企業能否在該主打產品所涉及的領域立于不敗之地的關鍵因素。例如，上海振華重工曾在圍繞海洋重工裝備系列產品的研發中，組織聯合有關高校針對重點研發的鋪管船和海洋平臺項目開展專利檢索和分析，建立鋪管船和海洋平臺專利數據庫，結合公司的海工裝備發展規劃形成具體的鋪管船專利戰略和海洋平臺專利戰略。目前已經完成了鋪管船及其關鍵部件的專利檢索，對初步檢索出的幾千條專利進行技術分析，篩選出了相關的專利200多條，建立了鋪管船專利數據庫并開放給技術人員，為實施鋪管船的專利布局奠定了基礎。上海振華重工還承擔了“上海市戰略性新興產業專利戰略”課題研究，為下一步公司的新產品專利戰略做好準備。

4 結語

作為市場經濟主體的企業，只有不斷提高技術創新能力和充分利用專利制度，才能在競爭日益激烈的國內外市場求得自主生存、發展的空間，成為競爭中的強者，使企業立于不敗之地。

[1] 全國人民代表大會.中華人民共和國專利法[Z].2008.National People′s Congress.The patent law of the People′s Republic of China[Z].2008.

[2] 國務院.中華人民共和國專利法實施細則[Z].2010.State Council.Rules of the patent law of the People′s Republic of China[Z].2010.

[3] 吳壽仁.創新知識基礎[M].上海：上海社會科學院出版社，2011.Wu Shou-ren.Innovation knowledge base[M].Shanghai：Shanghai Academy of Social Sciences，2011.