FIDIC條款中的合同變更與索賠在阿聯(lián)酋哈里德港泊位擴(kuò)建工程的運(yùn)用

丁兵，姚宗烈

（中交一航局第三工程有限公司，遼寧 大連 116001）

隨著我國(guó)推行的大海外戰(zhàn)略，越來越多的中國(guó)公司走向國(guó)際化，僅2010年全年我國(guó)對(duì)外承攬工程的營(yíng)業(yè)額高達(dá)約900億美元。目前我國(guó)承攬的大中型國(guó)際工程項(xiàng)目中，大多都采用FIDIC合同條款框架模式[1]。FIDIC合同條款的應(yīng)用是我國(guó)施工企業(yè)在海外承包工程中不擅長(zhǎng)的領(lǐng)域[2]。作為承包商在合同履行的同時(shí)，要靈活運(yùn)用FIDIC條款，充分利用FIDIC條款賦予自己的合法權(quán)利，做好工程變更與索賠工作，減小合同風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益[3]。本文就2008年至2010年在阿聯(lián)酋哈立德港泊位擴(kuò)建項(xiàng)目中曾經(jīng)遇到的工程變更和索賠問題作相關(guān)分析。

1 工程變更

阿聯(lián)酋哈立德港泊位擴(kuò)建項(xiàng)目是中國(guó)港灣阿聯(lián)酋有限公司于2007年9月從業(yè)主單位沙迦港務(wù)局承攬的碼頭改造項(xiàng)目。項(xiàng)目位于阿聯(lián)酋沙迦市哈立德港內(nèi)，主要施工內(nèi)容是將原有的混凝土方塊碼頭替換為鋼管樁和鋼板樁組合墻碼頭結(jié)構(gòu)。按照合同約定，施工前需要對(duì)原有碼頭的護(hù)腳結(jié)構(gòu)等進(jìn)行拆除施工，然后在原有方塊前沿打設(shè)鋼管樁進(jìn)行新碼頭施工。為不影響港池的正常運(yùn)行，施工的同時(shí)其余碼頭仍進(jìn)行裝卸貨作業(yè)，本合同的施工泊位按照分段進(jìn)行交工。

在接手項(xiàng)目后即開始按照業(yè)主提供的原有碼頭結(jié)構(gòu)斷面圖和新建碼頭的設(shè)計(jì)圖進(jìn)行施工工藝和工期的確立。按照業(yè)主招標(biāo)時(shí)提供的信息，原有碼頭的1號(hào)泊位護(hù)腳為厚度50 cm的塊石結(jié)構(gòu)，護(hù)腳水深為-10 m；2號(hào)至4號(hào)泊位為厚度50 cm的素混凝土結(jié)構(gòu)，護(hù)腳水深為-9 m。制定了1號(hào)泊位采用長(zhǎng)臂挖機(jī)直接挖除施工，2號(hào)至4號(hào)泊位先采用鑿巖錘進(jìn)行水下破碎，然后利用長(zhǎng)臂挖機(jī)進(jìn)行挖除的施工方法。然而在施工過程中發(fā)現(xiàn)，1號(hào)泊位的結(jié)構(gòu)和業(yè)主提供的信息基本相同，但是2號(hào)至4號(hào)泊位相差甚遠(yuǎn)。首先護(hù)腳結(jié)構(gòu)為鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，而且混凝土的厚度也遠(yuǎn)不止50 cm，更加嚴(yán)重的是此護(hù)腳帶有1∶3的斜坡，給拆除施工帶來了極大的難度，直接導(dǎo)致工期延長(zhǎng)，施工成本增加。

在施工過程中發(fā)現(xiàn)了護(hù)腳結(jié)構(gòu)的變化后，立即通知咨詢公司hallcrow的現(xiàn)場(chǎng)工程師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)查勘和確認(rèn)，做好現(xiàn)場(chǎng)記錄，并在每日?qǐng)?bào)送業(yè)主的日?qǐng)?bào)記錄中標(biāo)注進(jìn)行水下護(hù)腳混凝土拆除的機(jī)械和人員，同時(shí)與咨詢公司現(xiàn)場(chǎng)工程師每日對(duì)拆除的工作量進(jìn)行核查，通過水下錄像和與咨詢工程師聯(lián)合檢查的方式進(jìn)行記錄。在斷面結(jié)構(gòu)查明后，書寫信函至業(yè)主和咨詢工程師，本合同的護(hù)腳結(jié)構(gòu)和業(yè)主提供的信息相差甚遠(yuǎn)，這將導(dǎo)致我方工期拖延和成本增加，將在后續(xù)的工作量核查完成后進(jìn)行工期和工程款索賠。

另外，也有業(yè)主主管原因引起的變更，在后續(xù)的合同履行過程中，在完成4號(hào)泊位的施工后，發(fā)出信函要求業(yè)主盡快進(jìn)行4號(hào)泊位竣工驗(yàn)收。然而業(yè)主遲遲不進(jìn)行竣工驗(yàn)收，并在后續(xù)過程中直接使用，針對(duì)此事我方立即發(fā)出信函給咨詢工程師和業(yè)主，提出將不承擔(dān)因業(yè)主的提前使用4號(hào)泊位所引起的所有責(zé)任，并保留針對(duì)此事進(jìn)行索賠的權(quán)利。

在履行合同過程中業(yè)主付款總是出現(xiàn)拖延，導(dǎo)致我方材料進(jìn)場(chǎng)和分包商進(jìn)場(chǎng)時(shí)間等均出現(xiàn)不同程度的拖期，從而導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)總體進(jìn)度順延。針對(duì)此事，每月發(fā)出信函通知業(yè)主，因業(yè)主的付款延期將導(dǎo)致我方工期延期，我方將保留對(duì)此事索賠的權(quán)利。

2 索賠

2.1 索賠信函

在現(xiàn)場(chǎng)信息收集齊全后，著手進(jìn)行索賠工作。

1）將現(xiàn)場(chǎng)所有的資料進(jìn)行整理，現(xiàn)場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)資料主要包括現(xiàn)場(chǎng)與咨工和業(yè)主的往來信函、招標(biāo)文件和合同文件、工程日?qǐng)?bào)和月報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)合簽認(rèn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片和錄像、以及業(yè)主的付款記錄等。

2）根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的資料和相關(guān)FIDIC合同條款進(jìn)行有針對(duì)性的提出因業(yè)主原因或非承包商原因?qū)е碌淖兏鼦l件。例如：針對(duì)業(yè)主在投標(biāo)時(shí)提供的現(xiàn)場(chǎng)信息不明和現(xiàn)場(chǎng)施工條件變化所引起的與合同文件不符，按照FIDIC條款第4.12條“索賠原因?yàn)橛龅搅伺c表述描述不一致的物質(zhì)條件，就可以對(duì)工期和成本進(jìn)行索賠”的規(guī)定。我方提出工期延長(zhǎng)410 d和針對(duì)此項(xiàng)重新報(bào)價(jià)，新報(bào)價(jià)將增加費(fèi)用約420萬迪拉姆。

關(guān)于業(yè)主提前使用4號(hào)泊位而未頒發(fā)竣工證書的情況，按照在FIDIC條款第10.2條款“業(yè)主在頒發(fā)接收證書前使用了部分工程，可以予以索賠”的規(guī)定。要求業(yè)主免除我方因業(yè)主提前使用泊位而在將來可能發(fā)生的損壞而引起的責(zé)任。

另外就業(yè)主付款延遲問題，按照FIDIC條款第14.08條“如果承包商沒有在按照 [付款]規(guī)定的時(shí)間收到付款，承包商應(yīng)有權(quán)就未付款額按月計(jì)算復(fù)利，收取延誤的融資費(fèi)用”的規(guī)定，提出按阿聯(lián)酋中央銀行的貼現(xiàn)率3%的年利率12%進(jìn)行利息索賠計(jì)算。

3）將索賠事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)信息準(zhǔn)備好后，成立索賠小組，以項(xiàng)目經(jīng)理牽頭，現(xiàn)場(chǎng)QS工程師跟蹤事情的具體的進(jìn)程。為了加強(qiáng)索賠力度，聘請(qǐng)了中港的外聘律師針對(duì)此事進(jìn)行了信函梳理和索賠信函編寫指導(dǎo)。同時(shí)在索賠一開始就將此事上報(bào)分公司商務(wù)部，制定出切實(shí)可行的索賠方案。

經(jīng)過分公司商務(wù)部對(duì)信函的審核后，將索賠信函發(fā)送至咨詢工程師和業(yè)主方。

2.2 索賠談判

在3次索賠信函送至咨詢工程師和業(yè)主后，他們遲遲不給予明確的答復(fù)，僅回復(fù)不反對(duì)此事，但需要進(jìn)行研究，以此拖延時(shí)間。我方也曾多次在業(yè)主例會(huì)上催促要求盡快給出答復(fù)，但均無收到任何消息。在現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理的幾次磋商和商務(wù)談判未果之后，我方提出了業(yè)主、咨詢公司和分公司三方的高層會(huì)晤。關(guān)于本項(xiàng)目的索賠事項(xiàng)全部轉(zhuǎn)由分公司商務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)，項(xiàng)目部配合提供相關(guān)資料。

經(jīng)過三方高層會(huì)晤后，商務(wù)部索賠人員開始根據(jù)以往的信函和合同文件準(zhǔn)備新的索賠報(bào)告，索賠報(bào)告主要包括承攬工程后針對(duì)索賠事件所做的工作和按照FIDIC條款承包商應(yīng)該享有的權(quán)利，我們的索賠要求以及索賠工程款的詳細(xì)計(jì)算書。在首次索賠報(bào)告后，根據(jù)業(yè)主和咨詢工程師的要求又提供了4次索賠報(bào)告，根據(jù)前一次的索賠報(bào)告，將每件索賠事件引起的原因、過程材料原件、索賠要求的計(jì)算數(shù)據(jù)來源、以及索賠事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的FIDIC條款項(xiàng)等更加詳細(xì)的資料形成了新的索賠報(bào)告，讓業(yè)主和咨詢工程師認(rèn)同我們的索賠觀點(diǎn)。

最后，經(jīng)過5次商務(wù)談判終于取得索賠的初步勝利。到目前業(yè)主方已經(jīng)在談判中同意我方的工期索賠和工程款索賠，承擔(dān)項(xiàng)目的延期影響，并賠償合同變更引起的工程款索賠，目前索賠的工程數(shù)額還在進(jìn)一步商討中。

3 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

3.1 合同變更的形式

國(guó)際承包項(xiàng)目的合同是業(yè)主和承包商之間為確保項(xiàng)目順利實(shí)施而建立的“合同約定”，是一種法律契約關(guān)系。在這種關(guān)系下，合同所列的條款并非最終目的，而是為達(dá)到工程最終目標(biāo)而規(guī)定的制約手段。換言之，雙方的根本焦點(diǎn)實(shí)際就是經(jīng)濟(jì)問題，雙方共贏。由此可見，索賠既是業(yè)主、咨工以及承包商各自應(yīng)享有的合法權(quán)利和權(quán)益，又是業(yè)主、咨工以及承包商之間分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任劃分。但是由于合同履約期長(zhǎng)，客觀環(huán)境變化大，因此在實(shí)施過程中，如果出現(xiàn)國(guó)家政策的調(diào)整，設(shè)計(jì)變更，施工方案改變，意外災(zāi)害發(fā)生，社會(huì)因素的影響，將引起甲、乙雙方責(zé)、權(quán)、利的變化，促使項(xiàng)目工作內(nèi)容應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整和必要變更，以保證合同正常履行。而在合同執(zhí)行過程中工程變更索賠是較為常見的形式，通常工程變更按變更的原因可分為以下4類：

1）工程項(xiàng)目的增加和設(shè)計(jì)變更。

2）市場(chǎng)物價(jià)變化。

3）施工條件變更。

4）國(guó)家政策變動(dòng)、人力不可抗拒和不可預(yù)見的影響。

3.2 合同變更程序

承包商在變更理由充分、資料齊全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、手續(xù)完備的情況下可根據(jù)變更類別、細(xì)節(jié)和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)變更項(xiàng)目進(jìn)行變更。變更程序分為以下兩大類：

1）建設(shè)單位提出變更：在施工過程中，如業(yè)主單位認(rèn)為有必要進(jìn)行變更時(shí)，以書面形式通知承包方。

2）承包商提出變更：由承包商根據(jù)客觀情況變化提出變更的理由、依據(jù)、圖紙、詳盡準(zhǔn)確的費(fèi)用計(jì)算，交咨詢工程師經(jīng)核實(shí)并取得業(yè)主同意后，按簽發(fā)的書面通知執(zhí)行。

3.3 索賠

施工索賠是指因國(guó)家政策變化、市場(chǎng)物價(jià)波動(dòng)、業(yè)主自身及其它原因而非承包商責(zé)任，致使承包商付出了額外費(fèi)用，則承包商可根據(jù)合同條款和有關(guān)規(guī)定向業(yè)主要求補(bǔ)償損失費(fèi)用的行為。索賠是承包商彌補(bǔ)損失，贏得利潤(rùn)的重要手段之一，其性質(zhì)屬于正當(dāng)、合理的經(jīng)濟(jì)行為，因此要做到有理有據(jù)。

1）索賠的依據(jù)

索賠能否成功，關(guān)鍵在依據(jù)是否可靠、充分。在合同的執(zhí)行過程中，承包商遇到了編制標(biāo)書時(shí)不可預(yù)見的事項(xiàng)才可以索賠，索賠一般依據(jù)：一是合同條款；二是合同所在國(guó)家和地方有關(guān)法規(guī)；三是資料完備，計(jì)算準(zhǔn)確。索賠資料內(nèi)容多而雜，涉及方方面面，主要有以下幾種：

業(yè)主及監(jiān)理人員口頭指示、往來函件、會(huì)議紀(jì)要、工程日?qǐng)?bào)、工程驗(yàn)收記錄（RFI）、工程檢查記錄、材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)記錄、工程進(jìn)度記錄、災(zāi)害損失記錄、工程照片及錄相、圖紙及施工資料簽收記錄等。

2）索賠報(bào)告

所有索賠必須并按合同文件規(guī)定的時(shí)間及時(shí)向業(yè)主、咨工上報(bào)，切勿貪圖省事將事件累積，而增加索賠難度。索賠提出前應(yīng)成立索賠小組，必要時(shí)聘請(qǐng)索賠專家，組織各級(jí)管理人員經(jīng)常性的研讀有關(guān)法律文件、合同文件，使得索賠報(bào)告全面、有說服力，并做到實(shí)事求是、資料齊全、文字簡(jiǎn)練，語言通暢，條理清楚。

3）索賠程序

承包人必須按合同規(guī)定的有關(guān)條款，并按下列程序提交費(fèi)用索賠申請(qǐng)。

①承包人應(yīng)在費(fèi)用索賠首次發(fā)生后，將索賠意向書書面通知咨詢工程師并抄報(bào)業(yè)主。

②如果費(fèi)用索賠事件具有連續(xù)影響，承包人應(yīng)按咨詢工程師要求的時(shí)間間隔（一般為28 d），向咨詢工程師提交有關(guān)此項(xiàng)費(fèi)用的詳細(xì)報(bào)告。

③在費(fèi)用索賠事件明確后，承包人必須上報(bào)索賠申請(qǐng)單，向監(jiān)理工程師提交正式的費(fèi)用索賠申請(qǐng)。正式費(fèi)用索賠申請(qǐng)必須附有與此項(xiàng)費(fèi)用有關(guān)的詳細(xì)資料。

4）索賠談判

索賠談判是工程索賠中最重要的環(huán)節(jié)，也是索賠中最困難的環(huán)節(jié)，如何在索賠談判中讓對(duì)方能接受自己的索賠要求，要注意以下幾點(diǎn)：

①著眼干好工程為先導(dǎo)。

②嚴(yán)把工程索賠資料的質(zhì)量關(guān)。

③加強(qiáng)與咨詢工程師、設(shè)計(jì)方、業(yè)主的溝通。④加強(qiáng)索賠談判人員的素質(zhì)培訓(xùn)。

⑤索賠談判不以立場(chǎng)為原則，不以辯明是非為原則，而以利益為原則。

4 結(jié)語

“走出去”是事關(guān)我國(guó)發(fā)展全局和前途的重大戰(zhàn)略。對(duì)外承包工程是國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的重要組成部分，也是目前相對(duì)成熟的一種“走出去”參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的方式。充分學(xué)習(xí)、理解和運(yùn)用FIDIC條款捍衛(wèi)我們正當(dāng)?shù)臋?quán)利是迫切需要解決的問題。要使我們的工程變更與處理索賠工作達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平，還要做大量艱苦、細(xì)致的工作。

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