煤礦區生態環境非使用價值受償意愿評估的實證研究

楊永均，侯湖平，黃安平

(中國礦業大學環境與測繪學院，江蘇 徐州 221116)

礦產開發給生態環境帶來強烈的負效應，如資源耗損、生態破壞、環境污染以及區域發展能力下降等[1]，對礦產資源開發進行生態補償，是實現資源環境與經濟可持續發展的必然選擇[2-3]。隨著《生態補償條例》立法的啟動，礦產資源生態補償成為政府關注的重點領域和學術研究的熱點問題。程琳琳等[4]對我國礦產資源開發的生態補償機制進行了政策設計，蔡紹洪等[5]分析了礦產資源開發中的生態補償博弈問題，王輝等[6]研究了煤礦區生態環境動態補償機理與準則，李國平等[7]基于條件價值評估法對榆林煤炭礦區資源開發所造成的生態環境價值損失進行了評估。從環境與資源經濟學的角度分析，礦區生態環境的總價值包括使用和非使用價值，直接的礦區生態補償包括對礦區生態使用價值損失進行補償，如生態恢復成本、礦區居民的直接經濟損失，然而非使用價值，如生態環境的存在、選擇等價值的損失因難以貨幣化計量而容易被忽視，這必然帶來礦區居民效用降低和社會福利損失，因而在生態補償實際操作中，礦區生態環境非使用價值的補償標準、受償意愿等有待實證研究。本文采用改進的意愿調查法對礦區生態環境非使用價值受償意愿進行調查、評估，并分析其影響因素，以期為礦區生態補償的政策制定提供參考和依據。

1 煤礦區生態環境非使用價值

隨著經濟發展和人們環境資源價值的意識和覺醒，生態系統總經濟價值逐漸形成并日益成熟，普遍認為生態環境價值包括兩個方面，即使用價值和非使用價值[8]。礦區生態環境直接使用價值是指居民可從中直接消費或使用的產品和服務，如進行農牧業生產；間接使用價值則指居民通過生態系統各種服務而受益，如凈化空氣等生態價值。礦區生態環境非使用價值包括選擇價值、遺產價值及存在價值，分別體現為人們為了將來可以使用礦區生態環境資源而保護它、為當代或后代人為了保留礦區環境資源的發展機會、保證良好的礦區生態環境永續存在。

資源開采過程中產生的外部不經濟給社會帶來福利損失，采礦活動對于生態環境的直接損毀，如挖損、壓站、塌陷、污染等，直接導致生態系統生產能力減弱，生態服務水平降低。而間接地，礦區生態環境受損，當地居民喪失發展機會，原有生態環境不復存在，生存感受變差，這使得礦區生態環境的使用和非使用價值遭受損失。按照我國“誰開發誰保護、誰治理誰收益”的自然生態保護和修復原則，礦區居民應該獲得一定數額的補償，以彌補資源開采帶來的巨大損失和承擔的外部成本。然而，環境資源經濟價值的經濟特征取決于人類的偏好，不易評估礦區生態環境非使用價值的損失。

2 評估方法及其改進

2.1 意愿調查法及預調查

生態系統價值評估方法的分類主要根據市場價格機制的存在程度，可分為直接市場法、間接市場法、模擬市場法。研究生態補償額度，在完全沒有市場價格信息的情況下，通過構建假想市場，獲取消費者的消費和選擇行為的方法稱為意愿價值評估法或意愿調查法(Contingent Valuation Method, CVM)，被認為是評估非使用價值最為典型的方法之一[9]。對礦區居民進行直接詢問和調查，確定居民因礦區生態環境非使用價值損失所受影響的受償意愿，可以了解居民的意愿，在目前沒有補償標準的前提下開展調查，有助于礦區生態補償標準的制定。但準確評估礦區居民生態環境非使用價值的受償意愿，必須結合礦區具體情況，通過預調查、問卷設計、核心估值問題設計、受償意愿(Willingness to Accept，WTA)的理性引導、偏差規避等探索性研究，來提高意愿調查法運用程序的科學性和結果的可靠性。

在正式意愿調查法執行之前，開展預調查，對問卷的設計和提問方式進行了調整改進、確定項目區的自然條件和風俗習慣有著重要的意義。通過在江蘇徐州九里礦區實證調研，其主要作用體現在：熟悉研究區域環境，包括礦井生產、環境損毀、社會經濟狀況等；掌握礦區居民對于煤礦開采的外部負效應的認知程度；提煉專業語言，使之通俗易懂，推敲價值引導問題的最佳表達方式；通過開放式問題進行受償意愿投標，初步確定受償意愿取值范圍。

2.2 WTA的理性引導

2.2.1 問卷設計

意愿調查法以市場行為作為依據，依賴于被調查者的觀點，需要通過完善實施技術來減小偏差。調查問卷是CVM所使用的評價工具，問卷設計成為重要工作。結合礦區實際情況和預調查結果，設計有針對性的礦區生態環境非使用價值受償意愿調查問卷，在調查之初，以通俗語言和被調查者交流礦區生態環境的存在、選擇、遺產價值；其次，通過訪談讓被調查者明確礦區生態環境所受具體損失或影響等級，并區分使用價值和非使用價值，通過對具體損失或影響的詳述和成本明晰建立成本價值體系；再次，通過投標方法評估對于非使用價值的受償意愿；最后，調查被調查者的社會經濟特征和對問卷的理解程度，并以此來評價問卷設計的有效性。

2.2.2 投標設計

利用CVM方法對行受償意愿評估時，采用何種投標方式獲取被調查者的受償意愿成為關鍵問題。常用方式有兩種，一種是開放式地直接詢問受償意愿，由被調查者給出意愿值，但預調查發現，由于受到礦區居民文化程度、負面情緒等因素的限制，大多數被調查者不易給出明確受償意愿，或者給出非理性的受償意愿；另一種方式是由調查者給出投標值，詢問被調查者是否同意，但初始投標值的邊界限制又會阻礙人們的受償意愿表達。目前，基于后一種投標方式的封閉兩分式方法逐漸被廣泛采用，美國的NOAA的CVM高級委員會將兩分式選擇問題格式推薦為CVM研究的優先調查格式[10]。但針對礦區生態環境非使用價值受償意愿的投標，為使得礦區居民能夠完全表達受償意愿，并且獲取較為明確的受償意愿值，采取“開放式”與“雙邊界兩分式”綜合的投標策略，如圖1所示。投標開始，首先進行影響程度的自評，讓被調查者明確礦區生態環境非使用價值受影響程度，并進行開放式投標，直接詢問受償意愿。當有明確受償意愿值時，則追加一次較低投標值，依據被調查者是否同意來判斷其受償意愿范圍；當沒有明確受償意愿值時，采用雙邊界兩分式分級投標，對不同影響程度的被調查者設置分級的初始投標值，進行兩次投標，如果兩次投標后，受償意愿超出兩分式邊界，再以開放式投標方式詢問受償意愿，同時判斷受償意愿范圍。最終，受償意愿將落在不同的標段范圍內。

3 受償意愿評估與分析

實證研究以江蘇徐州九里礦區某礦井為研究對象，其有近40年的采煤歷史，產量超過100萬t/a，礦業開采活動曾造成地面塌陷、污染等環境問題。以礦井為中心開展了預調查，掌握了礦區基本情況、改進了調查問卷，通過開放式和兩分式投標方法的結合，獲取了基礎投標值。2010～2011年正式調查了該礦周邊的5個村莊，發放的250份調查問卷中，5份抗議回答和12份損壞和遺失，問卷回收233份，有效率達到95%。被調查者中男性居多，樣本人數的53.6%，平均年齡為48歲，人年均收入1萬元。

3.1 受償意愿調查結果

依據改良的調查問卷，首先了解被調查者對生態環境非使用價值的認知程度和受影響程度，建立價值體系，調查結果顯示，35.6%的被調查者認為礦區生態環境受損，區域發展機會受到影響，79.4%的被調查者認為良好的礦區生態環境的存在，使得生產生活能順利、安全地進行是最重要的價值，僅有20.6%的被調查者認識到生態環境對于子孫后代的遺產價值。而礦區居民對于礦區生態環境非使用價值受損的受償意愿則較為強烈，78.5%的被調查者要求或強烈要求補償。大部分被調查者能夠很好地理解礦區生態環境的非使用價值，幾乎所有的被調查者都認為礦業活動不同程度地損害到生態環境的非使用價值，并有不同程度的受償要求。

依據預調查結果和設計的投標方法，進行受償意愿投標。其中，受影響程度很嚴重、嚴重、一般、輕度的初始投標值分別設定為2000元/a、1600元/a、1200元/a、800元/a，投標級差為400元/a。投標結果表明，在投標之初的開放式投標環節，僅21%的被調查者能夠給出明確受償范圍，對剩余79%不能給出明確受償意愿的被調查者進行兩分式投標。在兩分式投標環節，51%的被調查可以明確受償意愿范圍，但另外49%的被調查者由于受償意愿范圍超出兩分式投標邊界，追加開放式問題，用以獲取更加明確的受償意愿。依據形成的標段范圍，統計投標結果如表1所示。當整個投標環節完成時，由于理性的價值引導技術，除2名被調查者抗議性回答和1名被調查者“天價”受償意愿外，其余都能通過各個投標環節判斷出明確的受償意愿。可以看出，依據自評影響程度設置分級投標值有利于縮小兩分式投標范圍，而采用兩分式問題與開放式問題相結合的方式，能夠彌補開放式投標難以獲取明確受償意愿的缺點，并且能夠充分讓被調查者表達受償意愿。

3.2 受償意愿計量分析

從投標結果來看，被調查者的受償意愿受到多種因素的影響，理論上而言，個人對某一物品或服務的受償意愿(WTA)受其收入狀況、個人偏好以及其他社會經濟特征的影響，結合CVM方法調查得到的關于受償意愿的影響因素數據，如影響程度(eff)、對生態環境非使用價值的認知程度(kno)、補償要求度(att)、收入水平(inc)、受教育程度(edu)、性別(sex)的，將各項數據按照區間隸屬，逆向轉換為等級數據，建立WTA投標結果關于影響因素的多元函數，考慮到影響因素之間可能存在相關關系而不完全相互獨立，利用逐步回歸方法進行因素篩選得到影響程度、補償要求度、收入水平、受教育程度四項主要影響因素，再進行多元回歸參數估計，參數估計結果如表2所示。

建立礦區生態環境非使用價值受償意愿多元回歸模型

WTA=3592.91-345.16×eff-153.17×att-374.57×inc+13.62×edu

參數估計結果表明模型擬合程度比較好。從計量結果來看，決定礦區居民受償意愿的首要因素是其對于生態環境非使用價值的理解程度，當其對生態環境資源價值意識越強烈，則對礦區生態環境保護意思越強，當生態環境受損時，其感受越明顯，受償意愿和要求度也往往較強；結合實證調查資料還可以看出，受償意愿還與個人社會經濟特征有關，當居民受到礦業開發負外部性影響，生態環境的存在和選擇價值受損，受償意愿就較易受到個人收入水平的影響，因為其生命財產安全、發展機會維護成本將大大增加。以被調查者的平補償要求度、收入水平代入模型計算，礦區居民生態環境非使用價值受償意愿為1371.6元/a.人。

4 結論與討論

由于礦業開發的負外部性，礦區生態環境其非使用價值受到影響，礦區居民有較強的受償意愿，本研究以改進的CVM方法，調查評估了這種受償意愿，計算平均每人每年受償意愿為1371.6元，這種受償意愿受到收入水平、受教育程度等因素的綜合影響。CVM一種典型的聲明偏好技術，經過對預調查、問卷和投標方法進行有針對性的改進，應用于礦區生態系統非使用價值的評估中，可以掌握受償意愿狀況，實證研究結果以為礦區生態補償提供依據和參考。

實證研究顯示，大部分被調查者能夠很好地理解礦區生態環境的非使用價值，并且有較強的受償意愿。當前煤礦區生態系統非使用價值補償缺失，導致生態補償有失公平。盡管煤礦區生態環境綜合治理改善了礦區的生態環境，但是期間因生態服務水平降低對居民造成的效用損失也應該給予補償。這些“無形的損失”，主要源于生態系統的非使用價值和心理感受，類似于“精神損失”。因此實際的補償制定，應該擴大補償范圍，充分考慮到有形破壞和無形損失，具體補償范圍還有待進一步探討。

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