科技成果轉化研究綜述

秦 蒙

(天津職業技術師范大學 天津300222)

科技成果轉化研究綜述

秦 蒙

(天津職業技術師范大學 天津300222)

科技成果轉化是科學技術與經濟、社會更好融合的重要橋梁，是科技創新成果與社會經濟活動的有力結合點。在對科技成果和科技成果轉化的概念進行梳理的基礎上，分別從高校、高校與企業、高校—企業—政府 3個方面分析了國內外的科技成果轉化情況。

科技成果轉化 高校 企業 政府

國家之間綜合國力的競爭本質上是科技的競爭。科技成果是科學技術的重要產物，科技的競爭不僅表現為科技自主創新能力的競爭，還表現為科技成果轉化的競爭。科技成果轉化是科研工作者在經濟社會中的價值體現，也是隱性的科研成果向顯性的社會生產力過渡的關鍵環節。眾多的科技成果能否轉化為現實生產力，實現其商業價值和經濟價值，已成為衡量一個國家或地區自主創新能力、科研能力乃至科技發展整體水平高低的重要標志。

1 科技成果及科技成果轉化的概念

1.1 科技成果的概念

科技成果可以簡單理解為科技工作者通過科研活動所產生的各類成果，涉及的內容主要包括研究開發、科技成果轉化和科技服務應用 3方面，其中，研究開發階段又包括基礎研究、應用研究和試驗發展。因此，廣義的科技成果應包括這3種科技活動研究所對應產生的具體成果。然而，我國的法律法規大多從狹義方面對科技成果進行界定，即從研究開發方面定義科技成果。《現代科技管理辭典》、《科學技術成果鑒定方法》、《中國科學技術政策指南》等工具書或一些政策法規中對科技成果的定義被廣泛接受。我國1986年出版的《現代科技管理詞典》對科技成果的定義為：科研人員在他所從事的某項以科學技術研究項目或課題研究范圍內，通過實驗觀察、調查研究、綜合分析等一系列腦力、體力勞動所取得的，并經過評審或鑒定，確認具有學術意義和實用價值的創造性結果。[1]2003年，科技部對全國各地各行業進行調查，人們普遍認為科技成果是指為提高生產力水平而在科學技術研究、開發等方面取得的具有實用價值的成果。[2]國家科委在 1987年 10月 26日發布的《科技成果鑒定法》中將科技成果分為科學理論成果(包括基礎理論和應用基礎理論研究成果)、應用技術成果、軟科學研究成果 3類，并在科技成果統計中作為科技成果的分類標準。

美國等一些西方發達國家并沒有類似于“科技成果”的統稱，而是一般以學術報告、論文、著作、專利等作為科技人員研發項目所取得的具體結果。美國主要用于從宏觀上描述科學研究對經濟、社會和科學的貢獻，而非我國普遍所指的具體的科學研究結果。[3]

1.2 科技成果轉化的概念

1912年，美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊皮特(J.A. Schumpeter)出版了《經濟發展理論》一書，在書中首次提出了“創新理論”的概念，開創了技術創新理論研究的先河，也是“科技成果轉化”最早的論斷。

20世紀80年代，我國學者才開始對科技成果轉化進行研究，前期更多集中在概念、理論等方面。中國工程院常務副院長朱高峰院士認為，科技成果轉化是我國特有的一種現象，是在計劃經濟體制長期作用下形成的，實質就是技術創新或企業創新；中國科技部發展計劃司黃偉認為，科技成果轉化的根本目的是將科學技術轉化為現實生產力；東北大學技術與社會研究所教授遠德玉認為，科技成果轉化為社會生產力的過程既包括科學形態的轉化，亦包括技術形態的轉化。根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，科技成果轉化是指為提高生產力水平而對研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。[4]概念比較具體地對科技成果轉化的特點、時間節點、流程、轉化效果等進行了明確，國內很多學者都肯定該科技成果轉化的定義。

國外并沒有“科技成果轉化”這一概念，習慣上把科技成果轉化叫做“技術創新及生產力的實現”、“科技經濟一體化”或“科技經濟產業化”，多使用“技術轉移(Technology transfer)”或“技術創新(Technology innovation)”等進行表述。美國大學技術經理人協會(AUTM)認為技術轉移是科學研究機構向其他機構團體轉移新技術和創新的使用和商業化的權利。[5]目前，國外學者對“科技成果轉化”的研究已不僅僅局限于理論方面的探討，往往從企業和產業的角度對科技成果轉化的機制、戰略、障礙等進行研究。

綜上，國內外對于科技成果轉化內涵的理解，都具有一個共同點，就是強調科技成果轉化是一個動態的創新過程， 巿

是將科研成果轉變成社會生產力的 場化過程，具體表現為科技成果的產業化和商業化，其本質是通過接受新知識、消化新知識而進行知識的再創造，形成新產品、新工藝、新產業。科技成果不僅有其自身的科研價值，而且還擁有無限的潛在價值，其潛在價值只有通過轉化才能顯現出來。

2 科技成果轉化的主體

2.1 高校為主體的科技成果轉化

2.1.1 國外高校科技成果轉化

美國的科技成果轉化一直處于世界領先水平，在科技成果轉化方面取得了世界矚目的成就。美國的科技成果轉化思想基礎來源于“威斯康星思想”。該思想確立了大學教學、科研與服務社會的三維關系，認為大學一方面要傳播知識，另一方面要根據社會的需求不斷提供服務。“威斯康星思想”建立了大學與經濟社會全方位的聯系，打破了大學傳統的封閉狀態，使大學能更好地與社會相融合。自此，社會服務逐漸成為美國大學的一個重要職能，并成為一種具有世界影響的大學理念。[4]

1951年，世界上第一個高校科技產業園——斯坦福工業園區在美國成立。斯坦福工業園區主要從事計算機的研究與開發，后來逐漸發展成為現在的電子工業基地——硅谷，孕育了享譽世界的現代科技文化。園區內的公司為提升產品的國際競爭力，不僅提供大量的研究經費，而且派人與斯坦福大學的師生一起進行研究和開發，斯坦福大學創造的科研成果首先在這里走向世界市場。斯坦福大學的畢業生們創造了眾多世界一流企業，包括 HP、Cisco、EBay、Electronic Art、Gap、Google、Nike、Sun、Yahoo 等數以百計的美國知名上市公司。[4]后來，越來越多的美國高校相繼建立了科技園區，如以麻省理工學院為核心發展起來的沿波士頓128號公路、以北卡羅萊州州立大學、卡羅萊州大學和杜克大學為依托建立的北卡羅萊州三角研究園(RTP)等，科學園的建立成為高校人才的孵化器，轉化了高校的科技成果。

英法是西歐最早建立大學科技園的國家。1972年，英國政府在愛丁堡市郊的赫利奧·瓦特大學建立了英國第一個大學科技園。英國目前約有 100多個科技園，著名的有牛津科技園、劍橋科學園、“蘇格蘭硅谷”、艾斯頓大學科技園等。英國大學科技園的指導思想是科研成果轉移到產業界創造新的財富，實現科技成果的社會價值。1969年，法國建立了索非亞·安蒂波利斯大學科學城，隨后又在馬賽、里昂等地建立了科技園。德國、意大利、比利時、瑞典、加拿大等國也相繼建立了不同形式的大學科技園。[6]大學科技園己成為高校科技成果轉化的國際趨勢。除了建立大學科技園，國外高校還鼓勵師生創辦公司或高校自建企業。

2.1.2 國內高校科技成果轉化

我國高校不僅人力資源豐富，而且蘊藏著巨大的技術資源和信息資源。一些科研能力強的大學都建有國家和省市級重點實驗室，每年都承接眾多的科技項目，創造出各類科技成果。據統計，我國高校承擔國家自然科學基金項目占全國近2/3，“863計劃”、“973項目”分別占全國 1/3以上，國家科技攻關項目占全國的 14%。[2]1998年，東北大學創建了我國第一所大學科技園，通過建立科技園實現科技成果的自主轉化。目前，我國已有大大小小 90多個大學科技園，其中較為成功的有北京大學科技園、清華大學科技園、哈爾濱工業大學科技園、武漢大學軟件基地、南京大學科技工業園等。2010年，我國大學科技園累計轉化高校科技成果4,606項。

我國還采取高校自建企業的方式轉化科技成果。20世紀 90年代開始，我國高校自建企業開始走與經濟社會聯合的道路，涌現了一大批優秀的校辦企業，如北大方正、清華紫光、南開戈德、華中數控、東大阿爾派等都是我國高校技術產業化的成功典范，取得了較好的經濟和社會效益。近年來，科技型中小企業悄然興起并迅速發展，成為技術進步中最活躍的創新主體。[7]然而，我國高校科技成果轉化尚處在發展的初級階段，還存在成果轉化率不高、技術轉移規模較小、轉化后經濟效益不佳等諸多問題。美國等一些發達國家科技成果的商品化率和產業化率高達70%～80%，而我國真正實現成果轉化的還不到1/10，一些申請的專利幾乎沒有產生任何經濟效益。“問題專利”和“垃圾專利”嚴重影響了我國高校科技成果轉化。科技成果轉化率的低下，一定程度制約了我國經濟發展與綜合競爭力的提升。[8]

2.2 高校與企業合作的科技成果轉化

2.2.1 工程研究中心

工程研究中心(Engineering Research Center，ERC)最早出現在美國，ERC計劃是在美國工業-大學合作研究中心(IUCRC)計劃的實踐經驗基礎上建立起來的，誕生于 1983年，主要措施是在一些研究實力較強的大學建立工程研究中心。美國工程研究中心是以高校科研力量為依托的高校、企業、政府的聯合體，主要職責是根據工業生產的需要進行跨學科研究，同時著力培養優秀的工程技術人員。ERC由美國國家科學基金會(NSF)代表美國聯邦政府提供基金，工業界、大學和州政府出資贊助并參與。[9]其組織模式一般是以大學中科研能力強的院系或專業為核心，吸收一些實力雄厚的企業參與，如馬薩諸塞州大學的聚合物科學和工程研究中心是美國最成功的ERC之一。

國家工程研究中心是我國科技創新體系的重要組成部門，以提高自主創新能力、增強產業核心競爭力為目標，通過建立工程化研究和有利于技術創新、成果轉化的機制，搭建產業與科研之間的“橋梁”，促進產業技術進步和科技成果的有效轉化。截至2009年底，我國共有 127個國家工程研究中心立項建設。如清華大學成立的光盤系統及其應用技術國家工程研究中心和生物芯片國家工程研究中心、同濟大學成立的城市污染控制國家工程研究中心等，這些工程中心通過承擔國家重點項目，創造出重要科研成果，促進了我國高新技術的研發。

2.2.2 技術轉移機構

技術轉移機構實質上是科技成果轉化的中介機構，旨在加強高校和企業之間的交流合作，實現科技成果與社會資本的對接。美國政府為了加強高校與企業之間的技術交流，促進高校科技成果轉化，根據高校自身需求設立了專門的科技成果轉化服務機構和聯絡機構，負責校企合作事宜。主要有國家技術轉讓中心(NTTC)、大學技術許可辦公室(OTL)、區域技術轉讓中心等。如今，OTL模式已成了美國大學技術轉移的標準模式。除了美國聯邦政府，州政府也根據各地特點，設立技術轉移中心，促進高校和企業合作交流，為科技成果轉讓服務。如華盛頓州在1983年成立了華盛頓技術中心，建立企業與大學良好的合作關系，盡可能為大學科技成果轉化提供服務。[4]

日本高校普遍成立了技術轉移中心(TLO)對大學的知識產權進行管理和保護，形成了一種以大學為主的科技成果轉化和管理的正規模式。2004年4月，東京大學成立的“產學連攜本部”是日本高校著名的科技轉移中心(TLO)之一，由東京大學校長直接領導，實現東京大學的科技成果與產業界的成功對接。除了技術轉移中心，日本其他中介機構還有東京大學先進科學技術孵化中心(CASTI)、日本大學國際產業技術商務育成中心、早稻田大學外聯推進室、筑波“聯絡”研究所等。[9]

2003年，我國頒布了《關于建立國家技術轉移中心的通知》，首次提出成立國家技術轉移中心，以加速技術轉移、發展高新技術產業、優化和調整產業結構為主要目標，加強高校等科研機構的科技、信息、人才等資源與企業結合，推動產學研聯合工作向縱深發展，促進高校科技成果轉化和技術轉移，并在北京、上海、沈陽建立了第一批技術轉移中心。我國的技術轉移中心并不直接參與高新技術創新，而是通過高校整合科技資源，將比較成熟的先進科研成果通過技術轉讓或專利許可的方式轉移到企業，主要方式有項目開發、項目孵化、企業服務、技術服務、技術咨詢、技術轉移等。

2.2.3 大學技術經理人協會(AUTM)

隨著高校建立技術轉移辦公室的數量不斷增加，美國政府意識到有必要成立一個統一的組織來促進和監管這些轉移機構。1989年，大學技術經理人協會(AUTM)在美國聯邦政府的資助下正式成立，是美國高校技術轉化服務方面極其有影響力的組織，主要職能是幫助美國高校的科技成果實現產業化。AUTM以會員制的形式將美國大學技術許可辦公室(OTL)內的技術經理和各行業的企業負責人集聚到一起，使高校的技術成果和企業的需求有了一個交流的平臺。[8]據統計，2010年 AUTM 大學共獲專利授權4,469件，專利轉讓許可4,284件，是我國高校的2.4倍，專利許可收入達24億美元，為我國的45倍。[10]

2.3 高校、企業和政府三者合作的科技成果轉化

1995年，美國學者 Henry Etzkowitz和荷蘭學者Leydesdorff把三重螺旋模型引入技術創新系統的研究，首次提出使用三螺旋模型來分析和解釋政府、企業和高校三者間在知識經濟時代的新關系，強調“高校-產業界-政府”三者之間的協調作用。政府作為經濟社會宏觀調控的重要部門，在科技成果轉化的過程中起著引導、支持、協調、管理、規范等多種作用。這些手段大都通過法律、政策、行政、經濟等方式來實現。

3 結 語

綜上，通過對國內外科技成果轉化的研究，我們看到科技成果的成功轉化對一國科技進步和經濟發展的重要性，它是一國科技管理體系的核心部分，是一項涉及范圍廣、轉化過程異常復雜的社會系統大工程。我們要借鑒國外成果經驗，不斷探索和實踐，高校、企業、政府、中介機構、社會等各個方面要協同合作，充分調動一切積極有利因素，切實加快我國科技成果轉化的進程，不斷提高我國自主創新能力和綜合國力。

［1］魏海燕. 基于我國技術創新體系的企業科研與成果轉化研究[D]. 天津：天津大學，2006.

［2］馬洪芳. 我國高校科技成果轉化的現狀分析及其優化模式研究[D]. 南京：南京航空航天大學，2010.

［3］賀德方. 對科技成果及科技成果轉化若干基本概念的辨析與思考[J]. 中國軟科學，2011(11)：2.

［4］黃傳慧，鄭彥寧，吳春玉. 美國科技成果轉化機制研究[J]. 湖北社會科學，2011(10)：81-83.

［5］Association of University Technology Managers[EB/OL]. http：/ /www. autm. net /FAQs /2186. htm.

［6］遲寶旭. 國外高校科技成果轉化機制及借鑒[J]. 科技與管理，2005(1)：120.

［7］黃靜. 我國中小科技企業成長戰略研究[J]. 天津科技，2005(4)：28.

［8］程媛. 高校科技成果轉化的促進機制研究[D]. 杭州：浙江大學，2012.

［9］王桂月. 基于知識管理的高校科技成果轉化研究[D].天津：天津大學，2009.

［10］中國知識產權網[EB/OL]. http：//www.cnipr.com/sy/201306/t20130624_178412. htm.

Research Review on Transformation of Scientific and Technological Achievements

QIN Meng
(Tianjin University of Technology and Education，Tianjin 300222，China)

Scientific and technological achievement transformation(STAT)is not only an important bridge which connects science and technology with the economy and society，but also a powerful bonding joint of technical innovation and social economic activities. On the basis of the review of definitions of scientific and technological achievements and STAT，this paper analyzed the STAT status both in China and in foreign countries from three perspectives of universities，universities and enterprises，and university-enterprise-government.

scientific and technological achievement transformation(STAT)；universities；enterprise；government

F123.1

A

1006-8945(2014)08-0035-04

天津市科技發展戰略研究計劃項目，項目名稱為“天津市科技成果轉化職業化運作模式研究”(13ZLZLZF05400)。

2014-07-06