三一狀告奧巴馬一案取得階段性勝利

本刊 | 于貴勇

三一狀告奧巴馬一案取得階段性勝利

本刊 | 于貴勇

美國東部時間7月15日早上10時許，美國哥倫比亞特區聯邦法院裁定，奧巴馬政府禁止中國三一集團在美關聯企業羅爾斯（Ralls）公司在美俄勒岡州收購Butter Creek風電項目的行為侵犯了三一集團的合法權益，羅爾斯公司應當被允許質證。至此案件取得重大轉機，此前三一集團一度渺茫的勝訴希望又重新燃起，雖然只是階段性成果，此時說“白宮敗訴”還為時尚早，但畢竟是向最終勝利邁出了關鍵的一步。美上訴法院要求初審法院針對Ralls公司的請求給予立案并進行實質性審查，使三一集團的訴求得到了階段性滿足。

據三一集團董事、三一重工總裁向文波介紹，美國哥倫比亞特區聯邦法院組成的合議庭就三一集團在美起訴奧巴馬總統和美國外國投資委員會（CFIUS）一案作出如下判決：1.三一集團在美關聯公司Ralls在Butter Creek項目中具有受憲法程序保護的財產權。2.奧巴馬總統下達的禁止羅爾斯在俄勒岡州開展Butter Creek項目的總統令違反程序正義，剝奪了羅爾斯在該項目中受憲法保護的財產權。美國政府需要向羅爾斯提供相應的程序正義，包括CFIUS和總統做出相關決定所依據的非保密性信息，以及在了解相關信息后做出回應的機會。3.CFIUS就Butter Creek項目針對羅爾斯公司下達的各項命令不因奧巴馬總統令的下達而自動規避法院的審查，初審法院應就羅爾斯對CFIUS各項命令的不同意見和訴求立案并進行實質性審查。

此次上訴法院的裁定中，有幾個信息非常關鍵：一是確認了受憲法保護的財產權，這是后期申請經濟賠償的基礎；二是判定CFIUS和總統令違反程序正義，程序正義是美國法律高度重視的一項原則，即“看得見的正義”，也就是裁決過程的公正性，這說明以國家安全為由粗暴地下達各項指令的做法將受到審查；三是指出CFIUS的各項指令依然在法律調整的范圍內，不因總統令或其他安全原因而可以規避法院的審查；四是要求初審法院對該案件進行實質性審查，實際上這也是本次裁定中最核心的部分，實質性審查的內容是決策的過程和依據，這意味著羅爾斯公司有機會對禁令的發布依據提出質疑，從而動搖禁令的結論。至于經濟補償，則需要再打一個賠償官司。目前，風電場項目的交易已經被禁止和撤銷，這已經成為不可改變的事實，但三一集團希望通過打一個追溯官司，來證明美國政府的決策程序和依據是錯誤的，然后再想辦法使公司在項目收購、開建項目以及風機后續處理上的各項費用得到補償。

整個事件的起因要追溯到2012年初，彼時三一集團在美關聯企業Ralls公司從一家希臘公司手中收購了位于美國俄勒岡州的一個風電項目ButterCreek，在剛剛開工建設不久，即遭到美國外國投資委員會審查，并下令不但禁止該項目建設，而且沒收所有設備，致使三一集團損失達2000萬美元。隨后，奧巴馬總統在該委員會提交的申請上簽字，使針對這個項目的禁令永久生效。

作為事件的親歷者和主要負責人，時任三一集團副總經理、美國Ralls公司首席執行官吳佳梁對事件的發展過程深感意外，他怎么也想不到，在前期與外國投資委員會一直保持著良好溝通的情況下，對方為什么會突然“翻臉”。“至今我們也不知道究竟為什么美國外國投資委員會要對這個項目展開調查。2012年7月11日我代表三一赴華盛頓參加了該委員會的聽證會，會上氣氛非常友好，會后專業律師給我們的結論是會議召開很成功，會上也沒有該委員會的任何官員提出讓我們停止建設，只告訴我們很快會有一個結果。2012年7月11日到25日之間，我們收到其發來的一個簡單通知，要求風電機組上不能有任何標記，尤其只能用白色，我們當即表示服從要求，并馬上進行了更改。在2012年7月25日該委員會發布第一道禁令時，我們還理解為這個地區可能比較敏感，不能讓中國公民持有該項目。在此期間我們試圖將項目轉讓給美國公民持有的公司，以滿足其要求。2012年8月2日該委員會發布第二道禁令，命令除了第一次的全部內容之外，不但禁止我們轉讓項目，還沒收所有設備。在此期間我們曾多次試圖與其溝通，希望理解我們的處境，對因執行其命令造成的損失予以合理賠償，該委員會卻以國家安全為由命令我們走人，明確無任何賠償。”吳佳梁在當時接受媒體采訪時說，“是不是美國政府以國家安全為由，就可以違背美國憲法精神隨意剝奪我們的財產？到目前為止最令我們感到困惑的是，在美國境內的海外合法投資和合法經營到底還受不受到法律的保護？”這一連串擲地有聲的追問，也深深地觸疼著計劃在美國市場謀求發展的中國企業家們，尤其是聯想到中國企業華為、中興、聯想在美國如出一轍般的遭遇，不禁令人對中美在高新產業領域的合作前景感到擔憂。

無論是外國投資委員會的審查和兩道禁令的連續下達，還是自1990年以來美國總統首次以國家安全為由否決了一項商業交易，都令人頗為費解。根據向文波的介紹，這個項目是從別人手里買來的，在此之前別人在這里已經安裝了風力發電設備。“可美國說項目影響國家安全，需要搬遷，我們同意搬遷，但是我們希望得到一些補償。搬遷后人家又不同意我們建了，我們說那就轉讓給別人，甚至轉讓給美國人，美國說不行，你不但不能轉讓，中國人還不能進去，你的財產還不能搬走。這種邏輯已經遠遠超出了人類理性所能理解的范疇。”他說道。

此種事情在美國的歷史上，也是絕無僅有。據悉，自美國外國投資委員會成立以來，僅在老布什政府時期，否決了一例外資并購案。“但三一集團所涉案例，既不是收購美國的企業，也不是收購美國的技術，而是典型的投資行為，是能夠給美國社會創造稅收和就業機會的，也符合奧巴馬政府為吸引海外投資而提出的‘選擇美國計劃’的宗旨，卻被美國政府以‘莫須有’的罪名而粗暴地禁止了。”

從美國法律事務專家的有關文獻中我們可以看到，依據美國《2007年外國投資與國家安全法》中關于“受管轄的交易”的概念，由美國外國投資委員會確定是否對某項交易進行審查。其中，對于“外國人將其控制的美國企業轉交于另一外國人的交易”，明確在審查之列。原則上，若外國人在美國進行創業或投資開發新項目，則與外國投資委員會無關。但即便如此，根據上述法案，非新建的尚未施工的風電項目，仍可能涉及到外國投資委員會關注的問題，如投資者的身份、與外國政府的關系或項目靠近國家安全資產等。

三一集團關聯企業羅爾斯公司的Butter Creek項目真的影響到了美國的國家安全嗎？吳佳梁手里拿著一張項目所在區域的地圖，向記者說明情況。項目距美國一個軍事基地有1000多公里，在飛機投彈訓練區內，只有Butter Creek項目4個相對獨立的風電場中的一個，并且已經按照美國海軍的要求將項目場址向南進行了移動，美國海軍方面還對羅爾斯公司的配合表示了感謝。區域內并無任何標志顯示是軍事區，并且已有眾多已經運行的和在建的風電場項目，包括丹麥等美國之外的風電設備都在其中。圖中顯示，羅爾斯公司的項目分散在其他風電場之中，并無任何特別之處。“項目開工建設前得到了專業團隊的確認，全部手續完整合法。承建方是美國當地有名的老牌建筑商Silvey公司，項目從地勘到設計，從原材料采購到施工，全部由他們完成，三一派出的監理也是美國公民，沒有任何一個中國人到過現場。”吳佳梁補充道。

在忍無可忍的情況下，為維護公司的合法權益，三一集團決定狀告美國政府。但這樁案子從一開始就不輕松，注定了其漫長坎坷的歷程。美國外國投資委員會由美國政府八個行政部門和七個白宮機構組成。面對如此“豪華”的陣容，再加上美國總統，三一集團的這樁訴訟案顯得勝數渺茫。“盡管存在各種不確定性，但是依法維護我們自身的權益，已經成為我們最后的選擇。”向文波說道。由布什政府時期的總檢察長、副總檢察長、白宮副法務長、克林頓政府時期美國海軍首席律師以及美國美瑞律師事務所的律師組成的三一集團的精英律師團隊，陪同吳佳梁等待到訴訟有效期行將結束前的三分鐘，才發出了確認提起訴訟的郵件。

這樁史無前例的訴訟案，由于被告的特殊身份，而顯得有些“無望”，但同時又那么的令人充滿希望，希望在于行動本身，在于它所體現出的中國企業的“亮劍”精神以及為尋求公平的國際貿易環境而奮戰的勇氣和決心，也從而開啟了中國企業在國際上運用法律武器維護自身權益的新時代。但“一枝獨秀”不是春，單個企業的奮斗抗爭還是太過弱小，聯想到中國企業在美國的各種遭遇，中國政府應該發揮更大的作用。按照向文波的說法，風電項目在美國受阻，意味著中國與發達工業國家的蜜月期已經結束，隨著中國高端制造領域競爭力的明顯提升和低附加值的“世界工廠”角色的轉變，歐美企業的核心利益受到了挑戰，中外貿易關系將進入摩擦增多的時代。他呼吁中國政府盡早成立類似于美國外國投資委員會的對等機構，在國際經貿往來中為中國企業爭取更多的話語權。