基于組織行為學視角的中國企業(yè)應訴國外反傾銷的行為分析

郭秀君 章晶晶

(北京林業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京 100083)

基于組織行為學視角的中國企業(yè)應訴國外反傾銷的行為分析

郭秀君 章晶晶

(北京林業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京 100083)

自中國加入WTO以來，對外貿(mào)易發(fā)展迅速并躋身于世界貿(mào)易大國行列。但是，隨著出口貿(mào)易的不斷增長，中國企業(yè)也正在遭遇越來越多的國外反傾銷訴訟。面對國外的反傾銷指控，中國企業(yè)經(jīng)過了由最初消極不應訴的被動狀態(tài)到現(xiàn)在的積極應訴的主動狀態(tài)的過程。為此，運用組織行為學的研究方法對中國企業(yè)應訴國外反傾銷行為進行系統(tǒng)分析，以期對中國企業(yè)積極有效地應訴國外反傾銷有所啟示。

組織行為學;反傾銷;應訴;行為主體;中國企業(yè)

組織行為學是研究在組織中人們從事某種工作的心理活動和行為反應規(guī)律性的科學。依據(jù)組織行為學原理，中國企業(yè)面對國外反傾銷訴訟所采取的應訴行為也是一種組織行為。因此，針對這種特定組織行為產(chǎn)生的前提條件，分析特定組織環(huán)境下的組織行為的特點和效果，從而為企業(yè)應訴國外反傾銷提供有益的啟示。

一、中國企業(yè)應訴國外反傾銷行為產(chǎn)生的前提條件

(一)商品傾銷與反傾銷措施的實施

商品傾銷行為最早可追溯到20世紀初，一經(jīng)出現(xiàn)，就被加拿大、新西蘭、澳大利亞等一些國家認為是不公平的貿(mào)易行為，并通過立法采取反傾銷措施，從而抵制外國商品傾銷和保護國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)。隨著世界貿(mào)易組織(WTO)的建立，各國的反傾銷措施又被納入多邊貿(mào)易體制。根據(jù)WTO的最新統(tǒng)計，從WTO成立之日(1995年1月1日)到2011年6月30日，成員方共發(fā)起了3922起反傾銷調(diào)查，最終采取反傾銷措施2543起。其中，絕大部分由發(fā)達成員國發(fā)起，發(fā)展中成員國的出口產(chǎn)品是這些反傾銷案的主要對象。

(二)國際貿(mào)易保護主義的長期存在引致國外反傾銷

貿(mào)易保護主義由來已久，自19世紀資本主義自由競爭時期產(chǎn)生到20世紀80年代，基本上以配額、許可證和補貼等非關稅手段為主，竭力推動本國產(chǎn)品進入外國市場。WTO成立后，加之近年來全球經(jīng)濟的不景氣，一些國家又將反傾銷、反補貼和保障措施等世貿(mào)組織允許的貿(mào)易救濟措施作為最主要的貿(mào)易保護政策措施。相應地，各國為反傾銷、反補貼和保障措施立法，把這些政策措施法制化、制度化、合法化，使得國際反傾銷訴訟越來越普遍，調(diào)查案件數(shù)也不斷上升。

(三)中國企業(yè)的低價競銷和無序出口引起國外反傾銷

據(jù)統(tǒng)計，目前世界上每7起反傾銷案件中就有1起涉及中國。在紡織品、服裝、家電、機械設備等產(chǎn)品出口中，一些中國企業(yè)未能有效規(guī)范自己的出口行為，這些企業(yè)的工作重點不是放在如何加快新產(chǎn)品的開發(fā)、產(chǎn)品技術含量和質(zhì)量檔次的提高以及品牌的創(chuàng)建上面，而是采用低價促銷、低價求勝的手段，不遵守出口秩序，過分依賴大批量低價出口，甚至在出口之前就打內(nèi)戰(zhàn)互相壓價，致使一些低檔次的產(chǎn)品大量進入國際市場。這種做法就很容易為進口國對我國出口商品提出反傾銷指控提供借口。

(四)“非市場經(jīng)濟”地位使中國企業(yè)更易遭受國外反傾銷訴訟

《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定，中國自加入世貿(mào)組織之日起15年內(nèi)，其它締約方可以不視之為市場經(jīng)濟體。這一規(guī)定很容易使未傾銷商品的中國企業(yè)受到傾銷投訴或使傾銷商品的中國企業(yè)承擔大于實際傾銷幅度的制裁。例如，在中國輸美彩電案中，美國在初裁中使用印度作為中國的“替代國”，人為提高了中國幾家出口企業(yè)的傾銷幅度，反傾銷稅從27.94%到78.45%不等。同時，“非市場經(jīng)濟”地位亦使中國企業(yè)更加易于遭受進口國的反傾銷訴訟。由于中國的“非市場經(jīng)濟”地位使中國企業(yè)難以勝訴，客觀上又進一步刺激了某些世貿(mào)組織成員的國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)對我國產(chǎn)品提起更多的反傾銷訴訟。截至2011年底，我國已連續(xù)17年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家。

二、中國企業(yè)應訴國外反傾銷的行為特征

在改革開放初期，主要出于應訴成本得不償失的考慮，我國一些企業(yè)面對國外的反傾銷選擇坐以待斃方式。但是，經(jīng)過十幾年的實踐，許多主客觀因素促使越來越多的中國企業(yè)在面對國外反傾銷訴訟時勇敢地選擇了積極應訴。因此，本文著重對企業(yè)的應訴行為的特征進行分析。

(一)企業(yè)是應訴國外反傾銷的行為主體

企業(yè)是以盈利為目的，運用各種生產(chǎn)要素，向市場提供商品或服務，實行自主經(jīng)營、自負盈虧，獨立核算的具有法人資格的社會經(jīng)濟組織。反傾銷調(diào)查的結果與企業(yè)的利益息息相關。另外，在反傾銷的過程中，主要調(diào)查的是企業(yè)生產(chǎn)情況，特別是生產(chǎn)成本以及計算成品價格的方法，這方面的很多具體情況只有企業(yè)自己了解掌握，需要靠自身的努力來爭取勝訴。因此，企業(yè)是國外反傾銷調(diào)查的最主要、最重要的當事人，是應訴國外反傾銷的行為主體，同時也需要政府和行業(yè)協(xié)會的幫助和協(xié)調(diào)。應訴企業(yè)應該具備如下素質(zhì)特點:反傾銷應訴的決心;健全的企業(yè)財務制度;優(yōu)秀的應訴人才。

(二)企業(yè)在應訴國外反傾銷過程中的角色定位

1.聘請律師

企業(yè)反傾銷應訴成功的一大關鍵是聘請高素質(zhì)的律師。在應訴過程中，律師可以代表企業(yè)將自身的理由講解充分，以有力的抗辯爭取盡可能低的反傾銷稅率。同時，好的律師可以幫助企業(yè)解決應訴過程中出現(xiàn)的棘手難題。例如，我國濃縮蘋果汁生產(chǎn)企業(yè)之所以能夠打贏美國反傾銷訴訟案，應該說是與聘請了具有豐富經(jīng)驗的律師有一定的關系。在終裁聽證會前，訴方突然向美國商務部提交了新的且更高的印度榨汁蘋果價格，我方律師立即通過其印度合作人，到新德里市場進行實地考察，并拍攝了大量照片。證明訴方提交的蘋果原料是用于直接食用而非用于榨汁，甚至證明了訴方作為替代價格證據(jù)的這種蘋果根本沒有運輸?shù)教娲S。由此可見，聘請有能力、有經(jīng)驗的律師是應訴取得良好效果的重要保證。國內(nèi)大部分企業(yè)可能對國外律師的情況和能力不是非常了解，有關部門可以幫助企業(yè)，或由企業(yè)自己建立一個律師檔案庫，對國內(nèi)外幾家主要律師事務所的水平和資信等進行調(diào)查，盡量對律師的情況了如指掌，或是在實際操作中統(tǒng)一招標，從而降低律師代理費用，聘請到既有經(jīng)驗又有能力的律師。

2.積極抗辯

出口企業(yè)是反傾銷訴訟的直接當事人，因此企業(yè)應該在做好充分準備的基礎上積極抗辯，以爭取有利的裁決。為此，企業(yè)要認真做好應訴的各項準備工作，了解進口國同類商品的價格信息，注意收集相關產(chǎn)品國際市場動態(tài)以及相關資訊，以便在應訴時拿出具有說服力的證據(jù)，例如替代國的相關產(chǎn)品價格、替代國的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)、進口國的運輸成本以及出口國的生產(chǎn)資料價格等，由此才能取信于進口國反傾銷機構。例如，在廣西冶金貿(mào)易公司應訴日本對華硅錳反傾銷案中，廣西冶金貿(mào)易公司在國內(nèi)聘請了一位在中日律師界有一定名望、對日本法律有專門研究的律師，還在日本聘請了西村真田法律事務所的三位著名律師。律師們憑籍廣西冶金貿(mào)易公司提供的大量事實證據(jù)、發(fā)票憑證、數(shù)據(jù)等原始材料，進行有理、有據(jù)、又符合當事人利益的抗辯，經(jīng)過一年的反復周旋，取得了令人滿意的裁決結果。

3.依靠政府

按照世貿(mào)規(guī)則要求，企業(yè)與政府沒直接關系反而有利于反傾銷訴訟抗辨，但這并不意味著政府部門對本國應訴企業(yè)可以袖手旁觀。特別是中國的很多中小企業(yè)初涉國際市場風浪，需要政府及相關部門對其提供信息、法律等方面的咨詢服務和反傾銷應訴國家基金援助。對遭遇反傾銷指控的企業(yè)而言，在許多方面他們都處于不利形勢，尤其是信息和溝通交流方面，因此政府有關部門應很好地為企業(yè)充當組織者和代言人角色，必要的時候甚至應該啟動報復性貿(mào)易措施。中國政府可以根據(jù)“國際法”中的“對等原則”采取相應措施，迫使那些保護主義色彩嚴重的頻繁針對我國實行反傾銷的國家放棄其不公正的反傾銷行為。總之，企業(yè)在面對國外的反傾銷調(diào)查時可以依靠政府有關部門，從而增強自身的抗辯能力和解決問題的能力。

4.借助行業(yè)協(xié)會及中介組織

在應對國外的反傾銷調(diào)查中，由于具有行業(yè)管理和協(xié)調(diào)的職能，行業(yè)協(xié)會具有不可替代的特殊作用，可以組織和協(xié)調(diào)國內(nèi)企業(yè)加強反傾銷調(diào)查的應訴工作。以行業(yè)協(xié)會為應訴主體的好處是:分攤應訴成本，降低應訴風險，提高應訴效率。而且許多工作是必須由行業(yè)協(xié)會來做的，例如整個行業(yè)的成本、產(chǎn)品價格等數(shù)據(jù)的收集工作，因為行業(yè)協(xié)會作為各個企業(yè)共同組織的社會中介組織，全面了解和掌握本行業(yè)的整體情況以及各企業(yè)的實質(zhì)利益。同時，行業(yè)協(xié)會能夠根據(jù)數(shù)據(jù)，憑經(jīng)驗做出基本的判斷，反饋給政府和企業(yè)，提醒有關方面注意產(chǎn)品出口動向。因此，企業(yè)和行業(yè)協(xié)會應當保持及時、有效地溝通，掌握大量的信息，做到有備無患。

5.聯(lián)合進口商

由于進口國采取反傾銷措施，也會影響進口國的進口商利益，所以企業(yè)必須在應對反傾銷時與進口商保持密切的聯(lián)系，互相合作，互相幫助。歷史經(jīng)驗表明，凡是進口國的經(jīng)銷商認為本國的反傾銷裁決極大地傷害了自己的利益，便會積極地從中運作，由于他們對于本國的法律、律師更為熟悉，因此抗辯的結果也會更理想，其損失的減輕也意味著供貨方、出口方損失的減輕。例如，在廣西冶金貿(mào)易公司應訴日本對華硅錳反傾銷案中，該公司特別重視獲得日本主要進口商的支持，并通過進口商尋找最終用戶的理性支持。從進口商方面了解日本申訴方及日本國內(nèi)硅錳合金行業(yè)的更多情況，使得應訴工作有了更強的針對性。

三、中國企業(yè)應訴國外反傾銷的行為效果

(一)有利于企業(yè)獲得較滿意的應訴結果

面對國外的反傾銷訴訟，應訴與不應訴結果大不一樣。如果企業(yè)不應訴，進口國裁決機構大都根據(jù)申請廠商提供的數(shù)據(jù)進行裁決，那么直接的不利后果就是出口國企業(yè)要被征收高額反傾銷稅。相反，如果企業(yè)積極應訴，應訴成功的企業(yè)一般會爭取到較低的稅率，不僅能夠保持原有的國外市場份額，而且有機會進一步擴大市場份額，獲得較大的經(jīng)濟效益。例如，曾經(jīng)有美國廠商指控中國彈簧墊圈傾銷的案件。在中國10家國有大企業(yè)不應訴的情況下，作為一家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的杭州彈簧墊圈廠獨家奮起應訴，獲得成功。美國商務部把對該廠的反傾銷稅率裁減一半，其余不應訴的企業(yè)一律征收128%的高額稅率。

(二)有利于企業(yè)增長應訴經(jīng)驗

在應訴過程中，企業(yè)得到了各方面的鍛煉。通過應訴，企業(yè)對反傾銷程序和步驟以及注意事項有了較全面的認識，沒有應訴過反傾銷調(diào)查的企業(yè)增長了經(jīng)驗。通過詳細的審計，企業(yè)對自己的生產(chǎn)、銷售情況有了全面的認識，促使企業(yè)在今后的工作中注意自身的財務制度、會計制度與國際制度的接軌，從而避免被國外同行起訴或爭取到有利的裁決結果。如果再次被起訴，企業(yè)因擁有了相對豐富的應對經(jīng)驗，可以從容應對;并且自己的親身應對經(jīng)驗還可以為同行業(yè)企業(yè)所借鑒。例如2001年，馬鋼股份應訴美國H型鋼反傾銷訴訟時，吸取了深中華公司應訴國外反傾銷的經(jīng)驗教訓，專程派人赴國家外經(jīng)貿(mào)部、司法部、國家經(jīng)貿(mào)委和中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會廣詢良策，得到了較大的幫助。馬鋼還嚴格執(zhí)行了國際會計制度，各種財務記錄清晰、詳盡、可靠。在美方調(diào)查過程中，企業(yè)與有關各方保持了良好的溝通，抱著合作與開放的態(tài)度，積極配合調(diào)查方的工作，其申訴最終贏得了美方的信服，取得了較滿意的結果。

(三)有利于中國進一步爭取市場經(jīng)濟地位

目前，雖然已有57個國家承認中國的完全市場經(jīng)濟地位，但是大多數(shù)國家(特別是美國和歐盟)仍視中國為“非市場經(jīng)濟國家”。與美國只從國家層面認可市場經(jīng)濟地位的做法不同，歐盟可以受理企業(yè)和行業(yè)的市場經(jīng)濟地位的申請。因此，企業(yè)應積極應對反傾銷訴訟，如果勝訴就可以再次上訴，要求進口國有關部門給予企業(yè)一定程度的市場經(jīng)濟待遇，企業(yè)獲利的同時也有利于整個國家市場經(jīng)濟地位的爭取，促使有關國家客觀公正地認識中國市場經(jīng)濟體制建設所取得的成績，積極考慮并盡早承認中國的完全市場經(jīng)濟地位。目前在歐盟反傾銷調(diào)查中獲得市場經(jīng)濟地位的應訴國內(nèi)企業(yè)超過70家，企業(yè)的規(guī)范運作在某種程度上增加了我國政府在爭取市場經(jīng)濟地位方面的力度。

四、結論與啟示

綜上所述，隨著我國出口貿(mào)易的不斷發(fā)展，我國與其他國家的貿(mào)易摩擦將不可避免和頻繁爆發(fā)，因而國外對我國相關出口商品的反傾銷訴訟會經(jīng)常出現(xiàn)和不斷增加。面對這種態(tài)勢，我國廣大出口企業(yè)應保持一顆平常心，主動與政府和行業(yè)協(xié)會溝通并取得他們的幫助，與同行團結一致，聘請律師，充分準備，積極應訴和抗辯，以爭取獲得理想的應訴結果。

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China’s foreign trade has developed rapidly and ranks among the world trading powers since the China’s accession to WTO．However，China’s enterprises are also suffering a growing number of foreign anti－dumping lawsuits with the China’s growing export trade．Facing the foreign anti－dumping accusations，Chinese enterprises experienced a process from initial negative non－respondent status to the current active respondent status．Therefore，the paper systematically analyzes the Chinese enterprises’behaviors responding to foreign anti－dumping using the method of organizational behavior in order to be instructive to China’s enterprises’responding to foreign anti－dumping actively and effectively．

organizational behavior;anti－dumping;response;behavior subject;China’s enterprise

(責任編輯:董博雯)

F279.23

A

2095－3283(2014)01－0013－03

郭秀君(1966－)，女，遼寧沈陽人，副教授，博士，研究方向:中國對外貿(mào)易與對外投資。

【國際經(jīng)貿(mào)】