基于TOC和SPA的EPC總承包商風險管理研究

李美娜 章 石 梁 波 王海燕 安 慧

（1.三峽大學水利與環境學院，湖北宜昌 443002；2.宜昌高新投資開發有限公司，湖北宜昌 443003；3.中國人民武裝警察部隊水電指揮部，北京 100055）

對于建筑行業EPC（Engineer，Procure，Construct）總承包模式的風險管理研究還處于發展和探索階段.目前EPC總承包模式的風險管理主要集中于對階段風險管理的研究，缺乏整體系統性的管理方法，比如陳志華等應用AHP對風險進行識別和評價，并提出不同實施階段風險管理對策［1］；李志剛運用多級模糊綜合判斷法對EPC項目采購階段風險評價進行研究［2］；郭威采用AHP選擇設計階段的風險關鍵因素，并進行評價［3］.以色列物理學家、企業管理顧問戈德拉特博士在20世紀80年代提出的約束理論（TOC）可以從整體效益出發考慮和處理問題，將此理論用于風險管理可以克服傳統風險管理方法大多考慮局部影響的缺陷.在進行風險排序時，AHP方法在大型復雜系統中風險數量龐大時計算困難，模糊集方法只能說明風險事件發生可能性中模糊的一面，卻不能描述風險事件發生的隨機性，而我國學者趙克勤提出的集對分析方法（SPA）既可以分析確定性和不確定性，又可以描述隨機不確定性、模糊不確定性和中介不確定性，具有良好的集成特性，是一種處理不確定性問題的有效方法.TOC結合SPA用于EPC項目風險管理，有利于總承包商實現對風險科學系統的描述與管理，提高其應對風險的能力.

1 相關理論及風險管理模型

1.1 約束理論的基本概念

約束理論的核心思想是不斷識別系統最大的瓶頸，也就是找出系統的主要矛盾，強調主要矛盾是影響事物發展的關鍵因素，因此對于非主要矛盾則暫緩考慮.一個EPC項目可視為一個系統，一切妨礙項目按計劃目標實施的風險因素都是系統的約束.系統中可能存在多個約束因素，當最大的約束因素被利用或改進后，其它約束中必將產生另外一個最大的約束，因此，為了使系統的目標完整的實現，必須反復尋找系統中最大的約束，進行持續改進［4］.

1.2 集對分析法原理［5］

1.2.1 基本概念

集對分析（Set pair Analysis，SPA），是由我國學者趙克勤提出的一種用聯系度系數統一處理模糊、隨機、中介和信息不完全導致的不確定性的方法.同異反聯系度及其數學表達一般表示為

式中，s／n、f／n、p／n分別為集合A與B的同一度、差異度和對立度，分別簡記為a，b，c.

為全面刻畫兩個集合總的聯系狀況，用聯系度表示為μ＝a＋bi＋cj，其中a，b，c為任意正數，j＝－1，i∈［－1，1］且為不確定數.

1.2.2 風險排序計算方法

1）風險聯系度的計算

設某風險時間發生的概率范圍為［p1，p2］，則表明該風險事件發生的概率最高為p2，最小概率為p1，從而該風險發生可能性的聯系度

同樣，如果該風險事件影響的范圍為［c1，c2］，則該風險事件發生后影響的聯系度

于是，該風險的聯系度為μR＝μp×μc

由于i的一次冪代表不確定性，那么i的二次冪或多次冪依然表示不確定性，因此風險聯系度為

其中，c＝1－a1a2－a1b2－a2b1－b1b2.

2）風險排序

經計算得出各風險因素的風險聯系度值，記為μi（i＝1，2，……，n）比較μi間的大小，即可對各風險因素進行排序.

1.3 基于TOC和SPA的EPC總承包商風險管理模型

根據TOC理論的思想，一個EPC總承包項目可以看作一個系統，系統的約束即為影響總承包項目目標實現的所有風險因素.而風險是一個不確定性問題，存在隨機性和模糊性，因此在尋找系統最大風險的過程中采用SPA對其進行排序.具體實施步驟如圖1所示.

圖1 基于TOC和SPA的EPC總承包商風險管理模型

Step 1：通過專家調查法和頭腦風暴法識別風險后，采用SPA對風險進行排序，找出影響項目的最大風險M0.

Step 2：分析風險的特性，參照以往類似項目風險處理辦法，科學實際的制定最大風險的應對計劃，該計劃要求在技術上和經濟上符合項目要求，從而不會產生附加風險因素.

Step 3：其它工作要服從于Step 2.當最大風險已經消除后，那么系統的次要風險即為此時最大的風險，若經分析此風險發生的概率以及發生后帶來的損失很小，采取措施的成本大于風險的損失，則放棄處理該風險，重新回到系統的初始.

Step 4：按計劃實施風險應對的措施P0.

Step 5：分析P0的實施效果，若有效，約束得以解除，則回到第一步，進行新一輪的風險管理；若風險依然存在，則回到Step 2，重新分析并制定應對計劃.

2 工程案例

某旅游投資集團以EPC總承包模式開發旅游度假酒店，經招投標最終確定甲單位中標，甲為確保該項目順利完成，采用基于TOC和SPA的風險管理方法對風險進行管理.經過專家調查和頭腦風暴法對項目識別后，得出此時的項目系統中影響其成功的主要風險因素共有8種，｛投標報價失誤，合同管理，設計質量，政治因素，自然因素，材料設備價格，施工管理，施工技術｝，記為ai｛a1，a2，…，a8｝.

1）集對分析法識別最大風險

經專家分析8種風險發生的概率范圍和損失范圍，如表1所示.

表1 風險剖面

風險發生和損失用聯系度表示如表2所示.

表2 各風險的聯系度值

利用聯系度乘法μR＝μp×μc，可得到最終風險值的聯系度：

μ1＝0.001＋0.278i＋0.721j（屬準反勢）；

μ2＝0.010 4＋0.340 6i＋0.649j（屬準反勢）；

μ3＝0.021 6＋0.154 4i＋0.824j（屬準反勢）；

μ4＝0.000 69＋0.000 56i＋0.998 75j（屬微反勢）；

μ5＝0.000 6＋0.005 4i＋0.994j（屬準反勢）；

μ6＝0.01＋0.097 5i＋0.892 5j（屬準反勢）；

μ7＝0.016＋0.343 1i＋0.640 9j（屬準反勢）；

μ8＝0.000 9＋0.077 1i＋0.922j（屬準反勢）.

由兩步循環法對上述八類風險進行排序得μ3＞μ7＞μ2＞μ6＞μ1＞μ8＞μ4＞μ5.

2）風險應對計劃分析

由（1）可知最大風險為設計風險，設計是項目的關鍵部分，貫穿于EPC項目設計、采購、施工的全過程，如果設計滿足不了技術和經濟上的要求，項目將無法實施，因此必須制定有效地風險應對計劃，如健全和完善圖紙會審機制，實行動態設計等.

次要風險為施工管理風險.施工階段是圖紙轉化為實際建筑物，預計成本轉化為實際成本的過程，本階段主要對工程質量、工期、成本3大環節實施重點風險控制.采取的具體應對措施：選擇業務素質高、經驗豐富的總承包負責人管理項目，其次嚴格擇優選擇承包隊伍，最后采用科學合理的方法對施工質量、工期、成本進行跟蹤監控.

3）實施風險應對計劃及反饋

將（2）中的風險計劃如期逐步落實，并跟蹤觀測實施效果.若風險計劃效果顯著，則回到TOC風險管理模型的初始，重新對整個系統識別；若風險計劃實施沒有解決實際問題，則重新制定風險應對計劃，直到風險消除或風險產生后的影響降低到可接受的范圍為止.

3 結 論

本文采用的風險管理方法為EPC總承包商的風險管理提供了一個新的管理思路.該風險管理方法的實施可以持續消除影響項目目標實現的風險因素，提高項目的整體效益.其中TOC的持續改進過程避免了傳統風險管理局部管理、靜態和一次性的缺陷，同時也避免了惰性成為制約項目的風險因素.而SPA對于EPC復雜系統風險描述、排序具有較好的集成特性和適用性.

［1］ 陳志華，于海豐.EPC總承包項目風險管理研究［J］.建筑經濟，2006（12）：89－91.

［2］ 李志剛，駱 珣.基于多級模糊綜合判斷法的EPC項目采購風險評價研究［J］.生產力研究，2011（9）：87－89.

［3］ 郭 威.基于AHP方法選擇以設計為龍頭的EPC風險管理關鍵因素［J］.廣東水利水電，2010，6（6）：39－71.

［4］ 劉祖容.TOC在建設項目壽命周期成本管理中的應用［J］.企業經濟，2009（2）：66－68.

［5］ 劉寶相.粗糙集對分析理論與決策模型［M］.北京：科學出版社，2010.