依托單位及秘書處對產業技術創新戰略聯盟長效機制的影響

文/肖廣嶺 趙正國 李 峰

長效機制是產業技術創新戰略聯盟（以下簡稱聯盟）的應有之義，也就是說，聯盟就是要克服以具體項目為紐帶的產學研合作的短期行為，而使合作能長期、有效和持續地進行。聯盟是一種技術創新合作組織，其突出特點是有依托單位，并設有負責日常工作的秘書處。這樣依托單位性質和秘書處建設情況就與聯盟的發展，特別是長效機制的構建和完善密切相關。現實中，依托單位及秘書處的狀況怎樣？其不同類型對聯盟長效機制有何影響？今后應該怎么辦？為此筆者進行了考察訪談和具體分析，以期在弄清、弄懂現實的基礎上，總結經驗，提出政策方向，推動聯盟的健康發展。

訪談結果及數據分析

自從2010年科學技術部等6部門聯合批準36個國家級試點聯盟以來，此類聯盟在我國得到快速發展。截至2012年5月，國家級試點聯盟確定了三批，總數達95家。省級和國家行業協會級試點聯盟數以千計；地市級聯盟的數量也不少。筆者對國家級前兩批（56家）聯盟中依托單位及秘書處在京的32個聯盟進行了實地考察和訪談，相關情況詳見表1。

在32個聯盟中，依托單位最多的是行業協會，10個，占比為31.3%；其次是高等學校和科研機構，8個，占比為25%；第三是轉制院所，7個，占比為21.9%；第四是企業，4個，占比為12.5%；第五是事業單位，2個，占比為6.3%；第六是民辦非企業，1個，占比為3.1%。

根據科學技術部等部門的文件，聯盟本身不要求是獨立法人。這樣，那些非獨立法人的聯盟對內和對外的活動就需要聯盟內的成員法人來組織并對外承擔責任，而依托單位通常就是這個成員法人。具體而言，依托單位起著三方面的作用：一是對聯盟理事會起著牽頭和組織的作用，并且依托單位一般是理事長單位或秘書長單位；二是為聯盟的日常活動提供場所和條件，并為秘書處提供人員；三是為聯盟對外承擔責任（如出具公章、提供資金往來賬號等）。

在理事會閉會期間，聯盟的日常工作基本上由秘書處來做。這樣，秘書處建設情況和組織能力就成為聯盟健康發展的組織保障。從表1可以看出，在32個聯盟中，有27個聯盟秘書處依靠依托單位，只有5個相對獨立，其中3個聯盟為獨立社團法人。一個相對獨立的是飼料聯盟，其秘書處設在中國農業科學院飼料研究所。該聯盟及秘書處之所以相對獨立，一是因為活動年費不是主要來自依托單位，二是因為該聯盟擬向實體化、公司化方向發展。另一個相對獨立的是W A PI聯盟，其依托單位是中國計算機行業協會無線網絡和網絡安全接入委員會。該聯盟及秘書處之所以相對獨立，一是因為活動經費主要不是中國計算機行業協會撥給的，而是會員費和服務費，二是因為聯盟秘書處全部采用專職人員，截止到2010年底，已有14名專職員工。

表1 32個聯盟依托單位性質和秘書處狀況①

3個獨立社團法人聯盟是閃聯、T D、長風，其原依托單位分別為企業、轉制院所、事業單位。聯盟成為獨立法人后，對原依托單位的依賴大大減小，但其影響還是較大的，并且原依托單位仍然是聯盟的理事長單位。

在32個聯盟中，有一個比較獨特，就是半導體照明聯盟，其依托單位是北京半導體照明科技促進中心，秘書處也設在該中心。該中心是民辦非企業單位，性質屬于“從事非盈利性社會服務活動的社會組織”。從更大范圍的組織性質來看，民辦非企業單位和社會團體一樣，都由民政部民間組織管理局管理。

依托單位性質及秘書處建設對聯盟長效機制的影響分析

基于依托單位性質及秘書處建設的實地考察和訪談，其對聯盟長效機制的影響可分六種情形進行分析。鑒于這里的聯盟不同于以往的企業技術戰略聯盟，因此，在對聯盟長效機制影響的分析中，既關心聯盟的長期性，又關心聯盟研發和創新活動的效果，特別是關注高等學校和科研機構參加聯盟的情況。

一是獨立法人或相對獨立的聯盟。這兩類聯盟多集中在信息通信技術領域，如T D、閃聯、長風、W A PI、半導體照明等聯盟，并且是在企業技術戰略聯盟的基礎上發展起來的。這兩類聯盟不僅獨立性增強（對依托單位依賴減?。┒衣撁说拿貢幘幸欢ㄒ幠＃ㄊ畮兹说綆资耍⑶胰藛T是專職化和專業化的，能對盟員提供各種服務，并能依靠盟員的年費維持日常的運行。這兩類聯盟是由企業主導的，這里既有行業的原因，又有企業盟員能夠提供年費的原因，而高等學校和科研機構參與聯盟的程度大大低于企業。這兩類聯盟能長期存在，但研發和創新還沒有成為聯盟的核心工作和盟員之間最重要的紐帶。

二是聯盟及其秘書處依托行業協會，如汽車輕量化、高效節能鋁電解、有色金屬鎢及硬質合金、尾礦綜合利用、再生資源、多晶硅、醫療器械等聯盟。這類聯盟被看做是行業協會的延伸，因而相關協會愿意拿出一定人力和財力支持聯盟及其秘書處的工作。由于行業協會具有中立性，不存在與盟員的競爭關系，因而往往有較強的號召力，并且企業盟員和學研盟員參與聯盟的程度沒有明顯的區別。這類聯盟的長期性和其研發與創新活動的效果有較為密切的關聯，一是因為協會本身對聯盟的支持會注重效果，特別是在產業共性和關鍵技術研發和創新方面的成效，二是因為學研盟員的參與也主要是從事研發和創新活動。從現實看，盡管在這類聯盟中各個聯盟無論從長期性還是從效果方面有所不同，但總體來看，這類聯盟的長期性和效果呈現較好的態勢。

三是聯盟及其秘書處依托轉制的“大院大所”，如鋼鐵可循環流程、農業裝備、農藥、化纖、導航定位芯片與終端、流感疫苗等聯盟。盡管“大院大所”已經轉制為企業，但總體來看，與聯盟中的其他企業盟員市場競爭關系不大，因而有一定的中立性，并且這類轉制的“大院大所”均具有較強的研發實力，仍把服務行業發展作為自己工作的重要部分。這樣，聯盟的存在和發展非常有利于這些轉制院所自身的發展，因此，它們不僅愿意參加聯盟，而且愿意在聯盟中發揮領導作用。這類聯盟及其秘書處基本上愿意維持現有的依托關系，但希望有一定的獨立性，特別是希望有相對獨立的賬號和公章，以便于資金來往和組織活動。這類聯盟的企業盟員和學研盟員參與聯盟的程度沒有明顯區別。由于依托單位把聯盟的工作作為自身工作的延伸甚至是重要組成部分，這類聯盟的研發和創新活動呈現很好的發展態勢，聯盟的長期性也有一定的保障。

四是聯盟及其秘書處依托高等學校和科研機構，如城市生物質燃氣、畜禽良種、食品安全檢測試劑和裝備、太陽能光熱、遙感數據處理與分析等聯盟。由于牽頭的高等學校和科研機構在聯盟的組建和運行中起著核心作用，而高等學校和科研機構的本職工作就是進行研發及創新活動，因而這類聯盟的長效機制的“效”的方面是很好的，但“長”的方面較差，需要得到政府的支持，特別是研發項目的資助，才能生存和發展。今后隨著發展，對政府項目的依賴程度會有所減低，而對聯盟項目和企業項目的依賴程度會提高，進而在發展中和實踐中不斷探索和逐步形成長效機制。

五是聯盟及其秘書處依托企業，如煤炭開發利用、新一代煤（能源）化工、存儲等聯盟。這類聯盟分為三種情況：一是依托的企業是行業的巨型龍頭企業，如煤炭開發利用聯盟，聯盟及其秘書處依托神華集團；二是依托的企業是行業的大企業，但在行業中沒有特別突出的地位，如存儲聯盟，聯盟及其秘書處依托浪潮集團。三是依托工程建設企業，這種企業雖然不生產行業的最終產品，但在新技術的推廣和應用中能發揮先導作用，如新一代煤（能源）化工聯盟，聯盟及其秘書處依托中國化學工程集團公司。

在第一種情況下，由于依托企業不僅在行業中具有突出地位，而且在聯盟中處于主導和核心地位，這樣，聯盟的工作可以作為依托企業本身工作的延伸，甚至作為本身工作的一部分。從現實看，此類聯盟具有長效機制。在第二種情況下，聯盟的企業之間盡管存在競爭關系，但認為聯盟的存在和發展有利于行業發展，特別是與國外競爭比較激烈的情況下，國內的相關企業愿意聯合起來對一些共性技術特別是標準，進行合作研發，在盟員的認可下，某一企業就愿意作為聯盟及其秘書處的依托單位。從現實看，這種聯盟能夠維持運行，但長效機制還在探索中。在第三種情況下，聯盟及其秘書處的依托單位與行業的主要企業之間沒有競爭關系，這使其有較強的中立性，并且很多研發和技術創新成果要通過工程建設轉化為生產力。但此類依托單位本身能力有限，只有把上游的高等學校和科研機構和下游的生產企業聯合起來，才能實現產業技術創新和成果轉化。從現實看，這種聯盟能夠運行，但長效機制還在探索中。上述三種情況，學研盟員參加聯盟的積極性都不比企業盟員差。

六是聯盟及其秘書處依托事業單位，如電子貿易聯盟及其秘書處依托中國國際電子商務中心，而該中心是商務部自收自支的事業單位。由于依托單位本來是行業技術支撐和服務單位，一方面它具有一定的協會性質，另一方面其管理和技術服務職能大大高于協會。但從依托單位的主觀努力來看還不如協會，也就是不像協會那樣把聯盟作為自己工作的重要延伸，因而投入的人力和財力不如協會。因此，這類聯盟不管是“長期性”方面和還是“效果”方面，都比依托協會的聯盟差一些。

結論和政策啟示

依托單位性質及秘書處建設對聯盟的長效機制有重要影響，并且對聯盟運行的長期性和研發與創新活動的效果有不同的影響。按照正向的或有利的影響從大到小排名，可概括為表2。

表2 依托單位性質及秘書處建設對聯盟長效機制的影響排名

對于聯盟的長期性而言，獨立法人聯盟排名第一，相對獨立聯盟排名第二；對于聯盟研發和創新活動的效果而言，獨立法人聯盟排名倒數第一，相對獨立聯盟排名倒數第二。這就是說，在上述7類聯盟中，獨立法人和相對獨立兩類聯盟的長效機制的“長”和“效”排名正好相反。與這兩類聯盟截然不同，依托高等學校和科研機構的聯盟的“長期性”排名倒數第一而“效果”排名第一，“長”和“效”排名也正好相反。

依托行業協會的聯盟和依托事業單位的聯盟，“長”和“效”兩方面的排名一致，分別為第三和第五。并且依托行業協會的聯盟的長效機制優于依托事業單位的聯盟。依托轉制“大院大所”的聯盟和依托企業的聯盟的“長期性”排名，分別為第四和地六，“效果”分別為第二和第四。這表明兩點：一是這兩類聯盟的“效果”優于“長期性”；二是依托轉制院所的聯盟的長效機制優于依托企業的聯盟。

盡管依托單位性質及秘書處建設對聯盟的“長期性”和“效果”有不同的影響，并且有的差異較大，有的差異較小，有的基本一致。但聯盟的長效機制在這兩個方面還是密切相關的，聯盟的“長期性”可能產生好的“效果”，而好的“效果”也會促進“長期性”。

雖然依托單位及秘書處對聯盟的長效機制有重要影響，但不能絕對得出哪種類型的聯盟最有利于形成長效機制，也不能得出依托單位及秘書處對聯盟的長效機制有決定性影響。如果從上述“類”的研究進一步深入到“個體”研究，可以看到，各個依托單位及秘書處的主觀努力（包括人力物力投入、管理制度等）也對聯盟的長效機制有很大影響。

基于依托單位性質及秘書處建設對聯盟長效機制的不同影響，各類聯盟長效機制建設的著力點應有所不同。對于獨立法人和相對獨立的聯盟，重點是推進研發和創新活動，進而取得更好的“效果”；對于依托高等學校和科研機構的聯盟重點是推進聯盟的組織管理特別是秘書處建設，進而保持聯盟的“長期性”；對于其他類型的聯盟也應根據其“長”和“效”的狀況，針對各自的弱項，著力推進。例如，依托企業和事業單位的兩類聯盟，其“長期性”排名分別為第六和第五，應著力推進其組織管理和秘書處建設，并且這兩類聯盟的“效果”排名分別為第四和第五，也比較靠后，在研發和創新活動方面也應大力推進。

最后需要指出的是，本項研究的局限性：一是局限于國家級試點聯盟；二是局限于依托單位及秘書處在京的聯盟。如果把本項研究擴展到所有國家級試點聯盟，結果會有所不同；如果把本項研究擴展到我國的各級各類聯盟，結果會更有所不同。盡管如此，筆者相信本項研究還是大體反映了依托單位性質及秘書處建設對聯盟長效機制有重要影響，相關結論和政策啟示有一定的參考價值。

轉載自：《自然辯證法研究》