后顧生計來源視角下的農戶類型分化研究
——以400戶農戶為例

傅利平 趙 偉

(天津大學 管理與經濟學部，天津 300072)

一、引言

農戶作為經濟社會中獨立的生產經營單元，具備自主支配生產要素和決策的能力。伴隨著我國工業化轉型、新型城鎮化的快速發展以及農業產業現代化的穩步推進，在國家各項支農惠農政策等外部因素刺激下的農戶生產、生活形態與特征呈現出高度的復雜性，且農戶生計和發展策略演變周期不斷縮短，呈現出我國農戶分化現象越來越明顯的趨勢。*陳春生：《中國農戶的演化邏輯與分類》，《農業經濟問題》2007年第11期。

準確辨識農戶分化的特征，為有針對性地解決“三農”問題提供了基礎，受到社會各界高度關注。自上世紀90年代，農戶分化研究主要體現在三個層面上：一是從農戶職業、經營行為、收入分化等表象入手，考察農戶分化的現狀、特征及成因，闡釋農戶分化對社會經濟產生的影響；*向國成、韓紹鳳：《農戶兼業化:基于分工視角的分析》，《中國農村經濟》2005年第8期。二是從文化水平、戶主年齡、兼業化程度、收入、生產規模等細化指標進行農戶類型劃分，識別農戶土地利用和流轉行為、農村土地政策選擇等差別；*梁流濤、曲福田等：《不同兼業類型農戶的土地利用行為和效率分析—基于經濟發達地區的實證研究》，《資源科學》2008年第10期。三是試圖通過農戶分化與居民點用地整理、農業景觀設計的相互作用、與農民非農化兼業關系等研究，*周婧、楊慶媛等：《貧困山區農戶兼業行為及其居民點用地形態—基于重慶市云陽縣568戶農戶調查》，《地理研究》2010年第10期。探究微觀尺度的農戶認知向區域尺度的反饋。另外，部分學者從農戶現有生計資產及應對風險的適應策略角度對農戶分化進行了研究，通過量化農戶的生計資產對農戶未來發展態勢及農戶分化進行識別。*謝東梅：《農戶生計資產量化分析方法的應用與驗證：基于福建省農村最低生活保障目標家庭瞄準效率的調研數據》，《技術經濟》2009年第9期。不過，既有的研究大多關注表面特征和局限于某一時點，以靜態的思維來認知農戶的特征、行為過程，忽視了農戶分化演變的內在發展規律和外部環境約束，忽略了對農戶未來發展及轉型的系統分析。

從靜態認知農戶并將其分類的方法已很難將動態變化背景下的農戶予以甄別，需要尋找一種新的視角將瞬息萬變的復雜環境下農戶分化進行動態分類。農戶后顧生計來源決定著農戶生計方式的選擇及可能采取的策略和行為，準確量化農戶的后顧生計來源可以從本源上對農戶未來發展態勢進行識別。[注]王成、王利平等：《農戶后顧生計來源及其居民點整合研究：基于重慶市西部郊區白林村471戶農戶調查》，《地理學報》2011年第8期。因此，本研究以山東省平邑縣銅石鎮為研究區域，通過問卷調查等方法收集400戶農戶現有生計資產、生計風險、適應策略以及未來生計發展等方面的數據，構建農戶后顧生計來源指標體系，運用因子分析和聚類分析方法準確劃分農戶類型，并對不同類型農戶的特征進行剖析，為有針對性地解決農戶發展所面臨的困境和可持續發展提供理論參考。

二、數據來源和計量模型構建

(一)研究區域基本情況

山東省平邑縣銅石鎮位于平邑縣城東南19公里處，北依巍峨蒙山，位于浚河與藍河交匯處，327國道穿過中心鄉鎮，因境內富有黃金、鐵礦等資源，得其地名銅石，素有“沂蒙黃金第一鎮”的美稱。銅石鎮總面積158平方公里，其中山地占29%，丘陵占50.82%，平原占20.18%；管轄8個工作區，58個行政村，8.1萬人，其中鄉村人口7.4萬人。銅石鎮區位優勢明顯，公路鐵路便利，港口機場毗鄰，山東半島的經濟大動脈兗石鐵路，327國道縱貫南北，日東高速公路橫穿東西，近臨“一港一場一高速”(距石臼港100km，臨沂飛機場60km，日東高速入口1km)，交通運輸便利。通訊、電力、供水等基礎設施完善，醫療、教育配套齊全。

(二)數據來源

2012年5月我們在大量閱讀文獻的基礎上，通過焦點小組以及實地走訪，從農戶戶主及家庭特征、生計資產、面臨風險、適應風險策略以及未來生計發展意愿和構想等多方面擬定調研提綱，2012年12月，經預調研及有關專家研討后確定了調查問卷。2013年4月至6月，由筆者帶隊分別前往銅石鎮進行調研。本次調研活動分為對調查員培訓、調研員試填寫調查問卷、分區域到村入戶填寫調查問卷、調研員收集并核查調查問卷、區域負責人復查調查問卷、本人及課題組核心人員再復查調查問卷、隨機抽查受調研農戶并進行深度訪談、調查問卷整理與數據錄入、數據匯總及統計分析等階段。

本次調查歷時3個月，在58個行政村中抽取22個村，共發放農戶問卷450份，剔除部分關鍵信息殘缺及遺失樣本，回收有效問卷400份。

(三)農戶后顧生計來源指標體系構建

上世紀90年代，包括非政府組織以及國際研發機構在內的很多組織基于扶貧理論和實踐，提出了生計概念。生計概念包含賦權、能力等內容，使研究者拓寬了觀察和研究環境保護、農村扶貧等農村發展問題的視野。[注]蘇芳、徐中民等：《可持續生計分析研究綜述》，《地理科學進展》2009年第1期。為探究農戶所擁有的資產狀況和構成，以及從微觀層面上解讀農戶的決策、行動和后果提供了便利。可持續生計分析方法是在生計概念的基礎上產生和發展起來的，廣泛應用于第三世界國家農戶的性別、貧窮、生計風險、脆弱性決策和行為等研究，在理論和實踐上都有所突破，并取得了顯著的成效。在Chambers(1992)等人對貧窮性質理解和解釋的基礎上，DFID(英國國際發展機構)提出了可持續生計分析框架，因該分析框架能更有效地洞察解析生計風險與農戶貧窮的關系，并在實踐中為解決農戶貧窮問題提供了新思路，從而引起了學術界的廣泛關注和認同。

在研究農戶分化及解讀可持續生計分析框架時，有必要進一步說明：(1)農戶在形成自身的生計策略及行動時，依賴于自身擁有的現有生計資產狀況及其組合與轉化。圖1中的生計五角形并非規則的，因農戶之間擁有的現有生計資產差異較大；(2)農戶生產經營活動隨其面臨的外部環境不斷變化而發生變化，農戶必須面對自然環境和外部市場的雙重風險；(3)面對自然風險和生計資產風險的沖擊，農戶為應對雙重風險、維持及改善生計，必須采取具有針對性的適應策略。因而，農戶后顧生計指標的選擇，需系統考量農戶現有生計資產、面臨生計風險、應對風險的適應策略以及未來生計發展規劃等方面的指標。修改完善后的農戶后顧生計分析框架如圖1所示。

總之，農戶后顧生計決策受著社會、經濟、技術、信息、資產、外部環境等方面的約束和限制，農戶生計資產、生計風險以及應對風險的適應策略等并非靜止不變的，它是一個不斷變化的動態過程。[注]黎潔、李亞莉等：《可持續生計分析框架下西部貧困退耕山區農戶生計狀況分析》，《中國農村觀察》2009年第5期。因而，農戶后顧生計指標的選擇，需要系統考慮農戶現有生計資產、面臨生計風險、應對風險的適應策略以及未來生計發展規劃等方面的指標。

農戶后顧生計指標體系、變量含義及賦值見表1。

應對生計資產適應策略應對糧食減產應對物質資產風險應對人力資產風險應對金融資產風險應對社會資產風險選用優質種子A1同上購買農藥化肥A2同上搬遷A3同上購買優質農資產品A4同上增加勞動投入A5同上參加技術培訓A6同上節省開支A7同上擴大種植規模A8同上擴大養殖規模A9同上農閑時外出打工A10同上農閑時做生意A11同上政府救助補貼A12同上政府其他補貼A13同上親戚現金等資助A14同上未來生計發展意愿與構想是否維持現狀C1農戶填寫問卷是賦值1,否賦值0是否繼續種地C2同上增加農機設備C3同上擴大種植C4同上擴大養殖C5同上長期經商C6同上長期打工C7同上打零工C8同上特色種植C9同上

(四)計量模型構建

因子分析是主成分分析的推廣，是從研究變量間的依賴關系出發，把一些具有錯綜復雜關系的變量歸結為少數幾個綜合變量的一種多變量統計分析方法。因子分析法是解決多重共線性問題非常有效的方法，這種方法是根據研究對象不同、變量間的相關性大小將變量進行分組，從而能夠使同組變量之間相關性較強，而不同組變量之間的相關性較弱。因此，分組后的變量之間可以保證基本相互獨立，能夠滿足聚類分析中對變量的要求。[注]李志輝、羅平：《統計分析教程》，北京：電子工業出版社2010年版，第319-442頁。

基于農戶后顧生計來源的農戶類型分化，涉及農戶的現有生計資產、生計風險、應對生計風險適應策略以及農戶未來生計發展意愿與構想等因素，每個因素又包含若干相關的變量。為精確、簡捷分析各個影響因素，可以采用因子分析的方法將眾多變量化繁為簡，因子分析法計量模型如下：

Xp×1-μp×1=Lp×mFm×1+εp×1(p=1,2,Λ,p;m=1,2,Λ,m)

(1)

F總得分=λ1F1+λ2F2Λ+λmFm(m=1,2,Λ,m)

(2)

上式中，X代表各類因素中可測變量，μ代表均值，L代表因子載荷，F代表公共因子，ε代表各類因素中可測變量的隨機誤差，P代表各類因素中可測變量的個數，m代表公共因子的個數。

三、實證模型運算

(一)模型信度及效度檢驗

因問卷涉及的問題大多為客觀性問題，不適合進行信度檢驗，[注]張虎、田茂峰：《信度分析在調查問卷設計中的應用》，《統計與決策》2007年第21期。并且本地調研問卷在設計和發放以及填寫過程中，已經采取保證問卷可靠保證的有效措施。因此，本文采用因子分析的計量模型使用過程不進行信度檢驗。

本研究運用SPSS19.0軟件分別對農戶現有生計資產、生計風險、應對生計風險適應策略以及農戶未來生計發展意愿進行效度檢驗，結果如下：現有生計資產、生計風險、適應策略以及未來發展意愿與構想的KMO值分別為0.722、0.621、0.6555、0.601，均大于0.5，Bartlett球形檢驗的結果P均通過顯著性檢驗(P=0.000<0.001)，KMO檢驗和Bartlett球形檢驗均符合效度檢驗的標準，說明適合做因子分析。

(二)公共因子的提取

本研究公共因子的提取采用特征值大于1的方法，并運用SPSS19.0軟件分別對農戶現有生計資產、生計風險、應對生計風險適應策略以及農戶未來生計發展意愿與構想進行因子分析，結果見表2。農戶現有生計資產共提取了7個公共因子，累計方差貢獻率為64%，能較好涵蓋原來21個變量；農戶面臨生計風險共提取了5個公共因子，累計方差貢獻率為55%，能較好涵蓋原來15個變量；農戶應對風險適應策略共提取了5個公共因子，累計方差貢獻率為64%，能較好涵蓋原來14個變量；農戶未來生計發展意愿共提取了3個公共因子，累計方差貢獻率為59%，能較好涵蓋原來9個變量。

表2 公共因子提取表

(三)農戶后顧生計來源各指標計算結果

根據成分得分系數矩陣和公式(2)，我們分別計算農戶現有生計資產、農戶面臨生計風險、農戶應對生計風險的策略以及農戶未來生計發展意愿與構想的綜合得分，并予以匯總形成農戶后顧生計指標量化表，見表3(因農戶數量較多，僅以部分農戶為代表)。結果顯示，不同農戶在后顧生計各指標的綜合得分呈現明顯差異。

表3 農戶后顧生計指標量化表及聚類分析結果

(四)農戶后顧生計來源各指標聚類分析

為避免對農戶類型分化歸類因主觀性、經驗性等原因造成的誤差，在上述因子分析的基礎上，我們將農戶現有生計資產總值、農戶面臨生計風險總值、農戶應對生計風險的適應策略總值以及農戶未來生計發展意愿與構想的總值作為四個變量進行二階聚類分析，從而保證對農戶類型分化更為準確。

通過SPSS19.0的運算，結果顯示：類型1農戶共有63戶，占15.75%；類型2農戶共有109戶，占27.25%；類型3農戶共有30戶，占7.5%；類型4農戶共有66戶，占16.5%；類型5農戶共有132戶，占33%。

四、結果分析

(一)農戶后顧生計來源聚類分析類別辨識及解析

根據聚類分析的結果，我們把具有共同特征的農戶分為5個類型，并分別依據每個類型農戶在農業收入、種植業收入、果林收入、養殖業收入、非農收入、外出打工收入、工商經營收入、是否愿意維持目前生活狀態、是否愿意種地、是否擴大土地經營規模、是否增加農用機械、是否擴大養殖規模、是否愿意長期在外打工以及是否愿意打零工等方面的情況予以排名。

聚類分析結果顯示，類型1農戶在農業收入、養殖業收入、工商經營收入以及未來傾向于專職工商經營等方面排名非常靠前，說明該類型農戶在農業、養殖業、經商等方面綜合發展，依此可以看出該類型農戶未來有從事農業產業化發展的意愿和實力。類型2農戶在非農收入、外出打工收入、工商經營收入以及未來傾向于長期打工等方面排名非常靠前，說明該類型農戶在非農方面綜合發展，依此可以看出該類型農戶未來有從事非農多元化發展的意愿和實力。類型3農戶在農業收入、外出打工收入以及未來傾向于打零工收入等方面排名非常靠前，說明該類型農戶在農業和非農方面兼顧發展，依此可以看出該類型農戶未來有從事兼業化發展的意愿和實力。類型4農戶在種植業收入、養殖業收入、未來傾向于打算擴大土地經營規模、打算增加農用機械、打算擴大養殖規模等方面排名非常靠前，說明該類型農戶在農業規模化發展上能力很強，依此可以看出該類型農戶未來有從事農業規模化發展的意愿和實力。類型5農戶在農業收入、種植業收入以及未來傾向于打算維持生活現狀、繼續種地等方面排名非常靠前，但既不打算增加土地經營規模，也不打算增加農用機械設備，說明該類型農戶專注于維持目前農業一家一戶的耕種模式，且這部分農戶平均年齡50多歲，依此可以看出該類型農戶未來有從事農業多樣化發展的意愿和實力。

(二)農戶類型分化結果

根據農戶后顧生計來源以及聚類分析的結果和解釋說明，400戶樣本農戶可以進一步細分為：農業產業化發展型(63戶)、農業規模化發展型(66戶)、非農多樣化發展型(109戶)、兼業化發展型(30戶)以及農業多樣化發展型(132戶)等，其所占農戶比例分別為：15.75%、16.50%、27.25%、7.50%和33%。

五、結論與討論

農戶生產、經營等決策和行為在一定程度上取決于農戶的后顧生計來源。依據農戶后顧生計來源進行農戶類型分化研究，不僅有助于識別復雜和變化環境影響下的農戶發展趨勢，并且有助于厘清不同類型農戶的實際需求與未來生計來源狀況，其研究結果將有的放矢地為落實“三農”政策和解決“三農”難題，促進農戶可持續發展提供可靠的理論支撐。

本研究構建了農戶后顧生計來源指標體系。研究從農戶擁有的現有生計資產、面臨生計風險、適應風險策略以及農戶未來生計發展意愿與構想等方面選擇了59個指標，構建了農戶后顧生計來源指標體系，為農戶分化相關理論和實踐活動的研究提供了一個新的研究視角。

本研究采用因子分析與聚類分析相結合的方法，對山東省平邑縣銅石鎮400戶農戶分化類型進行了相關歸類。實證研究結果將400戶農戶歸于5個類型，分別是農業產業化發展型、農業規模化發展型、非農多樣化發展型、兼業化發展型和農業多樣化發展型。研究綜合考慮了農戶自身的生計資產結構、農戶對市場、政策等外部刺激的響應，從動態角度考慮了農戶的后顧生計狀況，避免將農戶置于一種靜態狀態、采用單一標準進行農戶分化，能在復雜系統中對農戶進行區分，豐富了農戶分化理論和研究方法。

農戶類型分化主要受制于農戶自身特征和社會經濟發展等內外部影響，而農戶后顧生計來源的轉變會改變農戶參與農村社區建設的意識與行為，進而影響當地經濟發展和新農村建設的進程。因此，基于農戶類型動態分化的結果，開展不同類型農戶參與農村社區建設決策行為研究，引導農戶參與差異化的農村社區建設模式，在保障農戶未來生計的同時促進區域資源的有效配置。這也將是“三農”問題研究應當進一步關注的重點。