國企改革“容錯機制”該如何科學構建？

◎ 郭文婧

國企改革“容錯機制”該如何科學構建？

◎ 郭文婧

日前，江蘇省委、省政府印發的《關于全面深化國有企業和國有資產管理體制改革的意見》，詳細描述了江蘇國資改革的目標和實現路徑，并為改革專門設置了罕見的“容錯機制”，即有關單位和個人在推進國有企業改革中依法決策、實施，且勤勉盡責、未牟取私利，改革措施未達到預期目標的，應當給予包容。（7 月10 日《21 世紀經濟報道》）

改革是一塊硬骨頭，必須創新，必須試驗，“容錯機制”的引入是理所應當的。但如果“容錯機制”不科學，就可能演變成盲目犯錯、個人英雄主義的“瞎折騰”、甚至是打著改革借口牟取私利的卸責借口。盡管江蘇省的規定已經給“容錯機制”加了兩道“緊箍咒”，一是“依法決策、實施”、二是“勤勉盡責、未牟取私利”，但是，在改革所依之法還不完善的情況下，決策和實施中的“犯錯”就極可能在迷迷糊糊中不了了之；在利益交換、輸送、變現行為如此復雜的今天，“勤勉盡責、未牟取私利”在大多數情況下也多是形同虛設。因此，江蘇省的“容錯機制”還應該進一步從抽象變為具體，從虛懸的提醒變成現實的規制。

為免除促進改革開放工作創新者的后顧之憂，不少地方都曾出臺過類似的“容錯機制”，但往往在“叫好”和“質疑”的嘈雜之中沒了下文。國有企業和國資改革關系著國家的經濟命脈，關系著百姓的切身利益，建立“容錯機制”實際上也包含著盡量“少出錯”、“不出錯”，特別是要保障“不敢故意出錯”的本意。從以往的實踐來看，不乏因決策失誤導致國有資產流失、“損了國有肥了私有”的例子，但最后卻連責任都沒有明確，基本上都在“集體決策”的帽子下“集體免責”了，少數被問責的也是因為受到其他腐敗案件的牽連。可見，構建科學的國企改革“容錯機制”已迫不容緩，但問題是究竟該如何構建？

我們是一個法治國家，在政府、黨委全面深化改革的指導性意見中，詳細具體的“容錯機制”顯然不在其范圍之內。因此，“容錯機制”的建構主體應該是立法機關，即人大。“容錯機制”的認定主體及認定程序應該是司法機關，即人民法院依照規定程序進行，不能導致該容錯的沒有容錯，該追究責任的又沒有追究責任。“容錯機制”的核心任務：一是賦予其法源依據，解決它的合法性問題；二是明確容錯機制的適用范圍，嚴格限制在法律法規規章和國家政策未規定事項之內，以免出現法律沖突；三是明確“容錯機制”的容錯情形，以免適用失當，既不能過窄，也不能過寬；四是建立與“容錯機制”相制衡的防錯機制，以減少它可能出現的負面影響。在“容錯機制”的立法體系中，建立與其相制衡的“防錯機制”是最核心的，也是最難的。具體來說，可以從如下幾個方面入手：

一是建立國有企業改革的決策監督機制。長期以來，國有企業改革決策或局限在國有企業內部，或在國有企業與政府之間博弈，如此狹窄的決策范圍，遏制不了國企的“瞎折騰”，而且一旦國企領導與官員的腐敗相結合，“依法決策”就可能徹底淪為遮羞的幌子。因此，為了盡量避免國有企業改革的決策失誤，就必須擴大決策的監督范圍。首先，公眾作為國資的直接相關利益人，必須知情和參與監督；其次，應該發揮人大作為民意機關的作用，明確什么樣的改革決策可以不經過人大，什么樣的決策需經過人大常設委員會的審議，什么樣的決策需經過全體人大代表的表決。

二是建立國有企業改革實施的動態評估機制。國有企業改革是一個動態的過程，對任何決策都應該有一個評估，而且隨著改革措施的推行，評估也應該動態跟進，并公開透明。一旦評估出的結果與決策預想不一致或出現較大偏差，就應該尋找原因、反思和調整決策。具體來說，國有企業改革實施的動態評估機制，應該是多方評估的結合，國有企業自身的評估是第一層次，國有資產管理部門的評估是第二層次，作為民意機關的人大的評估是第三層次，在允許的情況下，還應該引入外部的獨立評估。

三是建立國有企業改革及時有效的糾錯機制。過去，我國國有企業改革中出現國有資產流失的情況，除了動態評估機制的缺席之外，很重要的一個原因就是缺乏及時有效的糾錯機制，導致改革一旦啟動，即使發現可能存在嚴重問題，也要么硬著頭皮“一條道走到黑”，致使結果不可逆轉；或者“中途爛尾”，眼睜睜看著國有資產貶值。因此，國有企業改革過程中，一旦動態評估發現問題，就應該啟動糾錯機制，盡量將錯誤及早糾正，避免造成巨大損失，也避免造成“老大難”的問題。

四是建立國有企業改革容錯的激勵機制。即使有了完善的“容錯機制”，在即使無功也要但求無過的政治傳統氛圍里，首先要激勵有人愿意先“吃螃蟹”，那么，對完全依法進行改革的人，即使改革措施依然未達到預期目標，不僅理當給予包容，不作負面評價，依法免除相關責任，還需要予以肯定，給予他們再次試錯的機會；其次，對國有企業來說，改革是有風險的，容錯是有成本的，應該建立合理的補償或政府補貼機制，避免讓先行先試者獨自承擔“試錯”的成本。

建立國企改革“容錯機制”是一項系統工程。國資國企改革已經步入深水區，進入攻堅階段，既有難度又極為復雜，雖然仍有“摸著石頭過河”的意味，但國際國內形勢和公眾意識等都在變化，可摸的“石頭”越來越少、越來越小，“河水”的湍急程度也越來越高，就更需要建立科學的改革觀，做好頂層設計，建立切實的制度、機制保障。只有這樣，允許試錯才能不流于口頭、流于形式，先行先試者才能不畏首畏尾，抱殘守缺、瞻前顧后，那些投機、腐敗者才“不敢故意出錯”，我們的國資國企改革才能順利推進、成功。