我國近十年來社區矯正的研究
——一個文獻回顧與展望 *

李宏芳

(山東女子學院，山東 濟南 250300)

*收稿日期：2013-09-18

社區矯正在我國屬于新型刑罰制度，對它的研究是伴隨2003年社區矯正試點開始蓬勃發展起來的。我國最早一篇介紹社區矯正的文章是陳金鑫(1999) 的《澳大利亞的行刑社會化》。此后幾年，一些相關研究中雖有對社區矯正等方面的內容有所涉及，但所占的分量很輕。劉強教授(2002)發表的《上海社區矯正的發展與評價》一文，“對上海市開展社區矯正的歷史與現狀、有利條件和不利因素、如何進一步完善等問題進行了全面的分析” 。同年，司法部預防犯罪研究所承接的“社區矯正研究課題”，在其研究成果《改革和完善我國社區矯正制度之研究》(上、下)中對社區矯正首次進行系統性研究，該成果發表在《中國司法》2003年5、6期。由此，社區矯正作為學術研究的一個新領域開始受人關注，特別是2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部發布《關于開展社區矯正試點工作的通知》(以下簡稱《通知》)后，標志著社區矯正在我國的正式實行，大量關于社區矯正的研究也開始涌現。時至今日，社區矯正這一刑罰制度在我國已經推行近十年時間。本文試回顧和梳理十年來社區矯正推進中的研究和理論成果。

一、社區矯正文獻回顧

(一)關于社區矯正性質的研究

關于社區矯正的性質定位存在著很大的爭議，目前研究大致分為以下四種觀點：

1.“刑種”說。劉曉梅(2006)在介紹英國社區矯正刑時提出“我國應當借鑒英國這種由多個‘社區矯正令’組成的復合型刑種。社區矯正制度的發展應沿著多元復合刑的方向發展”。郭惠群(2005) 從英國社區矯正的起源論證了社區矯正是一種刑種。

2.“刑罰執行方式”說。這種觀點的依據主要來源于對相關法律法規的解讀。如，2003年“兩院兩部”發布的《通知》；《刑法》、《監獄法》均可解讀到社區矯正作為一種刑罰的執行方式的規定。同時，我國很多學者也將其界定為刑罰執行方法。如，儲槐植(2006)指出“社區矯正是監禁矯正的相對稱為，是一種非監禁刑罰的執行方式” 。

3.“雙重屬性”說。持雙重屬性觀點的學者很多，如，史柏年(2009)從社會學角度提出“社區矯正具有刑罰執行和社會福利的雙重屬性”；劉元璋等(2008)明確提出“社區矯正有雙重屬性，即社區矯正的懲罰性和恢復性” 。

4.認為社區矯正是一種新型的社區服務方式。袁忠(2004)提出“社區矯正可以被視作一種新型的社區服務方式” ，并具體闡釋了其中的原因。

(二)關于社區矯正主體的研究

有關社區矯正主體的研究往往與社區矯正的性質定位有著密切的關系。在以往的研究中，認為社區矯正具有單一的刑罰執行活動性質的觀點在矯正理論與實務領域里較為主流，即便是持雙重性質論或多重性質論觀點的學者和實務者也大多認為社區矯正的主要屬性體現在刑罰執行上。所以，有關社區矯正主體的研究，即圍繞社區矯正工作中的刑罰執行主體而進行的討論。有關社區矯正的刑罰執行主體，有三種基本觀點，即公安機關主體論，如，劉東根(2006)；司法行政機關主體論，如，王順安(2008)；以及公安、司法行政機關雙主體論，如，史柏年(2009)在認同雙主體論的同時還提出“在社會矯正過程中納入社會工作專業，并將其作為社區矯正過程中的主體性專業，發揮其主導性力量” 的觀點。

(三)關于社區矯正制度的研究

我國社區矯正因起步較晚，制度建設方面還不完善，在發展過程中遇到了許多問題，因此學者們對此提出了較多研究觀點。以下，筆者將分社區矯正思想意識、立法、工作體制及機制建設幾個方面分別進行梳理。

1.在社區矯正思想認識方面，根據“提高認識，轉變觀念，充分認識開展社區矯正試點工作的重要意義” 為依據，學者們提出積極更新刑罰觀念，提高社會的參與度的建議。如，莫彩蓉等(2008)提出“通過向社會大眾積極宣傳社區矯正的價值和意義倡導科學刑罰的理念，淡化社會大眾傳統觀念中的重刑思想，以此促進社會關懷、社會參與，促進社會的長期穩定” 。

2.社區矯正立法方面。國內學者普遍認為要加快社區矯正立法工作。該方面的研究主要集中在于社區矯正立法內容的爭論上。如，劉守芬等(2005)指出“擴大社區矯正立法試用范圍，適度放寬可試用社區矯正的對象等”。林仲書(2004)則提出以下幾個方面：“不斷完善矯正制度的激勵機制；努力在刑法中增設在社區服刑的規定條款、明確司法行政機關的執行主體地位；健全在矯正執行期內對矯正對象的法定義務等方面的具體化規定；健全完善工作程序等”方面的內容。

(四)關于社區矯正人才隊伍研究

社區矯正人才隊伍建設方面研究主要涉及以下幾方面：

1.對矯正人才隊伍結構的研究。陳建明(2008)根據多數國家社區矯正工作隊伍的基本構成和我國試點省市的實踐，認為“我國的社區矯正工作隊伍應包括：定位于刑事執法的專業工作人員、供職于非盈利機構的專業社會工作者以及社會志愿者三部分”。吳宗憲(2005)則提出了“由兩類四種人員組成的矯正工作者隊伍” ，他們分別是：在司法所中負責社區矯正刑罰執行的社區矯正執法人員，他們屬于國家工作人員又稱社區矯正官；在社區矯正開展過程中協助矯正執法人員開展工作的社區矯正輔助人員，其中包含了合同制矯正工作者、專職社會工作者以及社區矯正志愿者三種。

除此，還有一些學者針對矯正隊伍中某一部分力量進行了專門研究。劉潔瑩(2010)“探討了政府購買服務在社區矯正工作中的重要性，并分析了這種制度對廣州試點工作開展所起到的借鑒意義和可行性”。黃嘉偉(2008)“總結大學生志愿者參與矯正的經驗及暴露的問題，提出在志愿者隊伍管理、建設、溝通交流、志愿者行動課程化以及與高校青年志愿者協會聯合方面相應改革意見”。此外，還有學者在提出可恰當利用宗教人員作為志愿力量參與社區矯正工作。

2.對社區矯正人才隊伍建設中的問題分析及建議的研究。社區矯正實踐過程中，不斷有學者對社區矯正隊伍建設方面存在的諸多問題進行總結分析，并以此提出對策建議，推動社區矯正工作的不斷發展。這方面的研究主要：肖昌華(2011)、但未麗(2010)等，在其研究中發現暴露在社區矯正隊伍中的諸多問題，并對人員素質、數量、專業技能、工作量等問題進行了分析，并在此基礎上提出在矯正人員配備、素質要求、培訓、監督、保護方面如何合理化建構新隊伍秩序的研究。

(五)關于社會工作專業介入社區矯正的研究

實踐及研究均表明矯正對象存在著復雜多樣、種類繁多的問題，促使矯正對象順利回歸社會的過程僅僅依靠刑罰執行、傳統的說教、指令、單位管理等方法已經難以滿足社區矯正的全新要求。于是，社會工作這種以“自助助人”注重全人發展和功能恢復的專業方法越來越多的被研究者所重視。

1.基于社會工作理論的社區矯正研究。近年來，隨著對社區矯正認識的不斷深入，特別是當把社區矯正看作是一種對犯罪分子的福利和服務時，社區矯正工作就與社會工作達到了目標的統一與契合，由此，產生了一些從社會工作理論視角出發對社區矯正的新認識。如，嚴念慈(2010) 借助優勢視角的理念，運用增權理論，從個案、小組、社區和社會四個層面來探析社會工作介入策略。費梅萍(2009) 則從社會互動理論去理解個體的行為意義、行為選擇、行為改變。

2.以社會工作理念、價值及方法介入矯正過程的研究。付立華(2009)從社會工作的倫理價值入手，強調了專業倫理在社區矯正中的重要性，指出“倫理運用的恰當與否，直接決定著社區矯正工作能否順利進行和工作目標的達成” 。張昱等(2008)以“助人自助”為基本價值取向，以“平等、尊重、接納、同理、案主需要、人的可改變性”等為基本工作價值觀，提出社區矯正制度應重新審視作為人的基本權利；以社會工作持有的專業價值、方法體系實踐社區矯正工作。

二、對社區矯正研究的展望

通過對相關文獻的回顧，清晰呈現出目前我國社區矯正的研究特質。首先，對矯正理論的研究空前繁榮。其次，研究包含多學科和多種理論來源。第三，研究內容多元化，并呈深化、細化的趨勢。可以說我國社區矯正的研究基本上涵蓋了當前矯正工作中的所有難點、熱點問題。第四，越來越重視和強調“人本主義”的矯正模式探討。

目前，我國在關于社區矯正的理論根據、適用對象、體系完善等個別具體問題的研究上，可以說已經達到了相當的深度，這些研究不僅有助于提升我國理論研究水平，而且對我國社區矯正實踐工作的開展起到了相當重要的作用。但是，畢竟我國對社區矯正的關注時間短，實踐中的一些深層次問題尚未被完全發掘，目前我國關于社區矯正的研究尚待提高，主要表現為以下幾個方面：

首現，一般性的分析、介紹多，深入系統的理論研究相對較少。近年來，國內學者對社區矯正的研究涵蓋了其性質、定位、內容、主體、制度建設、機構設置以及矯正工作隊伍建設等方方面面的內容，但是對于這些問題更深層次的探討較少。存在重復研究，且多數研究最后給出的建議或推導出的模式都過于抽象、針對性和可操作性較差。

其次，理論建構和模式發展的應用研究、經驗研究較少。我國社區矯正的發展和研究還處于發展初期，各地的實踐者及研究者傾向于從實務中提出概要的論述，特別是對矯正機構設置、人才隊伍設置、矯正內容及方法的構建中，提出的理論框架較多，缺乏跟進的應用研究，以檢視模式的有效性等。在過去的近十年里，缺乏經驗為本的知識支撐，研究中過度關注單一要素的研究，而不是以理論建構或者發展實踐中可適用的模式為本的研究。

最后，研究方法局限。過往研究多為量化的問卷研究法、文獻研究法等系列的靜態應然的研究。質性研究較少，而社區矯正實踐是發生在人與人之間、人與相關負責機構之間的關系或行為，是社會建構出來的事實，這個建構的事實是無法像自然科學的客觀事實那樣用科學的量化的方法來測量清楚的，所以采用質性研究的方法對其進行的研究是今后研究的方向。

參考文獻：

[1]劉強.上海社區矯正的發展與評價[J].法治論叢，2002,(11).

[2]劉曉梅.英國的社區矯正制度及其對我國刑罰制度改革的啟示[J].犯罪研究，2006,(3).

[3]儲槐植.美國刑法[M].北京：北京大學出版社，2006.

[4]史柏年.刑罰執行與社會福利:社區矯正性質定位思辨[J].華東理工大學學報:社會科學版，2009,(l).

[5]劉元璋,孫承松.社區矯正的二元價值思考[J].貴州社會科學，2008,(12).

[6]王順安.社區矯正研究[M].濟南：山東人民出版社，2008.