基于物元模型的海外鐵礦資源開發(fā)經(jīng)濟環(huán)境評價研究

鄭明貴，謝 為

(江西理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，江西 贛州 341000)

宏觀經(jīng)濟環(huán)境是指一國的經(jīng)濟發(fā)展階段、經(jīng)濟發(fā)展速度以及該國的經(jīng)濟制度等，是影響海外礦業(yè)投資最直接和最基本的要素之一。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議(UNCTAD)統(tǒng)計，在全球有大約三分之二的直接投資都流向了發(fā)達國家，原因是這些國家經(jīng)濟發(fā)展水平較高、經(jīng)濟規(guī)模較大、經(jīng)濟穩(wěn)定性好以及對外開放程度也較大，對這些國家的投資流動性也較強[1]。因此，對東道國的宏觀經(jīng)濟環(huán)境進行評價具有非常重要的意義。我國鐵礦資源豐富，但貧礦多、富礦少且供需矛盾尖銳，急需到其他國家開發(fā)鐵礦資源以彌補國內(nèi)資源的不足[2]。本文將以鐵礦為例對海外礦產(chǎn)資源開發(fā)國別宏觀經(jīng)濟環(huán)境進行評價。

1 評價國家的確定

除我國外，鐵礦資源比較豐富的國家主要包括澳大利亞、俄羅斯、巴西、印度、美國和加拿大等，本文選取其中14個鐵礦資源比較豐富的國家進行評價。所評價國家的鐵礦資源儲量與基礎(chǔ)儲量如表1所示。

表1 評價國家2011年鐵礦資源儲量與基礎(chǔ)儲量/億t

2 宏觀經(jīng)濟環(huán)境指標及權(quán)重的確定

2.1 宏觀經(jīng)濟環(huán)境影響因素的識別

影響宏觀經(jīng)濟環(huán)境的因素主要包括以下部分。

1) 經(jīng)濟發(fā)展水平。一國的經(jīng)濟發(fā)展水平與外來投資之間存在著密切的聯(lián)系，同時也互為因果關(guān)系，經(jīng)濟增長可以明顯地吸收更多的外資流入，而外來投資又會促進東道國經(jīng)濟的發(fā)展[3]。

2) 經(jīng)濟開放程度。一國經(jīng)濟開放程度越大，外資就越容易進入。

3) 經(jīng)濟穩(wěn)定性。經(jīng)濟穩(wěn)定性通常由經(jīng)濟增長率體現(xiàn)，一國的經(jīng)濟增長率越大，表示其經(jīng)濟越活躍，市場容量也越大[4]。

4) 政府財力。政府財力取決于該國的財政收入，一國的財政收入對其經(jīng)濟建設(shè)具有巨大的作用，同時也可以促進該國的科學(xué)、教育和文化衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展[5]。

5) 物價穩(wěn)定性。物價穩(wěn)定性主要由東道國的通貨膨脹率體現(xiàn)。企業(yè)進行海外投資最重要的目的就是取得收益，通貨膨脹會嚴重影響企業(yè)的投資回報率，給海外投資帶來風(fēng)險[6]。

6) 匯率穩(wěn)定性。匯率的穩(wěn)定性會影響資本要素的國際流動，東道國匯率穩(wěn)定性有可能會增強或削弱投資方資本要素的比較優(yōu)勢[7]。

由此，影響海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境的主要因素見表2所示。

2.2 指標體系的構(gòu)建及權(quán)重的確定

根據(jù)對影響宏觀經(jīng)濟環(huán)境的因素識別可以建立評價指標體系，并采用德爾菲法向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)出問卷對評價指標進行賦權(quán)[8]，結(jié)果見表3。

表2 海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境影響因素識別

表3 海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境評價指標體系及權(quán)重

3 海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境評價模型

3.1 物元模型基本原理

物元模型是由我國數(shù)學(xué)家蔡文研究員于20世紀80年代提出的，物元分析可以將復(fù)雜的問題形象化、定量化，從而得出評價結(jié)果，能夠較完整地反映事物質(zhì)量的綜合水平[9]。

3.1.1 構(gòu)建物元矩陣

設(shè)事物N的n個特征為C，關(guān)于C的量值為V，則可以建立事物N的多元物元矩陣R，如下所示。

3.1.2 確定經(jīng)典域與節(jié)域

將評價指標值進行分級，屬于同一級指標的取值范圍就是經(jīng)典域，評價等級的整體就是節(jié)域，即經(jīng)典域的集合。

Vij=(aij,bij)(i=1,2…n)是關(guān)于Ci的取值范圍，即經(jīng)典域；Vip=(aip,bip)(i=1,2…n)是所有等級的取值范圍，即節(jié)域。

3.1.3 關(guān)聯(lián)度的計算

評價指標關(guān)于評價等級的關(guān)聯(lián)度可以用關(guān)聯(lián)函數(shù)進行計算

(1)

式中

|Vij|=|bij-aij|

Ki(V)為評價指標關(guān)于其等級Vij的關(guān)聯(lián)度；ρ(Vi,Vij)為指標值Vi與經(jīng)典域區(qū)間的距；ρ(Vi,Vip)為指標值Vi與節(jié)域區(qū)間的距。

3.1.4 計算綜合關(guān)聯(lián)度

(2)

3.2 海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境評價

3.2.1 評價指標特征值

14個鐵礦資源比較豐富國家的宏觀經(jīng)濟環(huán)境評價指標特征值見表4。

3.2.2 確定節(jié)域和經(jīng)典域

在海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟評價中，根據(jù)各個評價國家的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，結(jié)合以往學(xué)者對該領(lǐng)域的研究及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业奶接懀瑢⒑暧^經(jīng)濟環(huán)境劃分為5個等級，即優(yōu)、良、一般、差和較差[10-14]。同時根據(jù)表4中評價國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境情況，結(jié)合物元理論，可以確定宏觀經(jīng)濟評價的經(jīng)典域和節(jié)域，見表5。

表4 評價國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境評價指標特征值

表5 經(jīng)典域和節(jié)域

3.2.3 關(guān)聯(lián)度的計算

以澳大利亞為例，根據(jù)式(1)計算各評價指標關(guān)于各宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級的關(guān)聯(lián)度，計算結(jié)果見表6。

3.2.4 綜合關(guān)聯(lián)度的計算

根據(jù)式(2)計算評價指標關(guān)于宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級的綜合關(guān)聯(lián)度，見表7。

Ki(P)=maxKi(P)=K2(P)=-0.01829,可以評定澳大利亞宏觀經(jīng)濟環(huán)境的等級為良。應(yīng)用同樣的方法可以算出其他13個國家的綜合關(guān)聯(lián)度，計算結(jié)果見表8。

根據(jù)表8中各國的綜合關(guān)聯(lián)度以及Ki(P)=maxKi(P)的評定原則，可以對各國鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級進行評價，評價結(jié)果見表9。

表6 澳大利亞各評價指標關(guān)于環(huán)境類別的關(guān)聯(lián)度

表7 澳大利亞宏觀經(jīng)濟環(huán)境綜合關(guān)聯(lián)度

表8 評價國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境綜合關(guān)聯(lián)度

表9 各國宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級

從表9可以看到，若只考慮宏觀經(jīng)濟環(huán)境，我國鐵礦資源海外開發(fā)最優(yōu)的選區(qū)為瑞典；其次是澳大利亞、美國和加拿大，三國的宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級為良；巴西、俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦等八個國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級為一般，若投資這些國家應(yīng)注意其極端指標的影響；伊朗和印度宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級分別為差和較差，為投資的慎選區(qū)。應(yīng)用物元模型進行評價，雖然不能對評價國家進行精確的排名，但是可以評價出每個國家的投資環(huán)境等級，且評價結(jié)果較符合實際。

4 結(jié)論

1) 分析了海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境的主要影響因素，并進行了識別。建立了海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境評價指標體系，并運用德爾菲

法確定了指標權(quán)重。

2) 建立了海外鐵礦資源開發(fā)宏觀經(jīng)濟環(huán)境物元評價模型，對鐵礦資源比較豐富的14個國家的宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級進行了確定。

3) 評價結(jié)果表明，宏觀經(jīng)濟環(huán)境最優(yōu)的國家為瑞典，投資選區(qū)時可優(yōu)先考慮；選擇在宏觀經(jīng)濟環(huán)境等級為一般的國家投資時，應(yīng)注意其極端指標對投資的影響；伊朗和印度為投資的慎選區(qū)。

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