上海碳交易試點(diǎn)簡(jiǎn)析
——碳交易知識(shí)之四

陽(yáng)光時(shí)代（上海）律師事務(wù)所

上海碳交易試點(diǎn)簡(jiǎn)析
——碳交易知識(shí)之四

陽(yáng)光時(shí)代（上海）律師事務(wù)所

2013年11月26日，上海市碳交易試點(diǎn)在上海環(huán)境能源交易所開(kāi)市，試點(diǎn)時(shí)間為2013年至2015年。為保證碳交易市場(chǎng)順利開(kāi)展，上海市出臺(tái)了一系列法規(guī)政策，主要有《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市人民政府關(guān)于本市開(kāi)展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》、《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理辦法》，及《上海能源環(huán)境交易所碳排放交易規(guī)則》等。本文從碳排放的參與主體、配額分配、交易規(guī)則、交易數(shù)據(jù)等四個(gè)方面，對(duì)上海碳交易試點(diǎn)情況進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

1 參與主體

上海行政區(qū)域內(nèi)鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業(yè)行業(yè)2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量?jī)扇f(wàn)噸及以上（包括直接排放和間接排放）的重點(diǎn)排放企業(yè)，以及航空、港口、機(jī)場(chǎng)、鐵路、商業(yè)、賓館、金融等非工業(yè)行業(yè)2010年—2011年中任何一年二氧化碳排放量一萬(wàn)噸及以上的重點(diǎn)排放企業(yè)，共計(jì)191家企業(yè)被納入本次碳交易試點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，上海碳交易參與方以試點(diǎn)企業(yè)為主，符合條件的其他主體也可參與交易，研究并適時(shí)引入投資機(jī)構(gòu)參與交易。目前，上海碳交易市場(chǎng)暫不接受個(gè)人和投資機(jī)構(gòu)參與進(jìn)行交易買(mǎi)賣(mài)。

2 配額分配

上海選擇歷史排放法和基準(zhǔn)線法開(kāi)展2013年至2015年度的碳排放配額分配。對(duì)于工業(yè)（除電力行業(yè)外），如鋼鐵、石化、化工、有色、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖行業(yè)以及商場(chǎng)、賓館、商務(wù)辦公等大型建筑，采用歷史排放法。基于企業(yè)歷史排放水平（主要參考2009年至2011年的排放數(shù)據(jù)），結(jié)合先期減排貢獻(xiàn)確定試點(diǎn)企業(yè)各年度配額；對(duì)于電力、航空、港口、機(jī)場(chǎng)等行業(yè)，采取基準(zhǔn)線法。主要通過(guò)制定企業(yè)各年度單位業(yè)務(wù)量排放基準(zhǔn)，并根據(jù)企業(yè)各年度實(shí)際業(yè)務(wù)量確定試點(diǎn)企業(yè)各年度排放配額。試點(diǎn)階段，企業(yè)2013年至2015年各年度碳排放配額全部實(shí)行免費(fèi)發(fā)放。根據(jù)碳交易試點(diǎn)情況，上海適時(shí)推行拍賣(mài)等有償方式進(jìn)行碳排放初始配額的分配。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)在每年3月31日前，提交上一年度碳排放報(bào)告，經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)審核后，確定其實(shí)際排放量。

3 交易規(guī)則

上海環(huán)境能源交易所于2013年11月25日發(fā)布《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《交易規(guī)則》”），從交易市場(chǎng)、會(huì)員管理、配額買(mǎi)賣(mài)、風(fēng)險(xiǎn)管理、清算交割、異常情況處理、交易信息、監(jiān)督管理、爭(zhēng)議處理及交易費(fèi)用等方面進(jìn)行了規(guī)定，制定了相對(duì)完善的交易規(guī)則，保證碳排放交易有序進(jìn)行。上海市的碳交易平臺(tái)為上海環(huán)境能源交易所,交易方式主要有掛牌交易和協(xié)議轉(zhuǎn)讓兩種,掛牌交易的時(shí)間為每周一至周五上午9∶30-11∶30、下午13∶00-14∶00，在交易所上市交易的品種為登記的各年度碳排放配額（SHEA），目前有三個(gè)品種：代碼分別是SHEA13、SHEA14和SHEA15。當(dāng)年年度配額可100%交易，未來(lái)年度配額可交易比例為50%。試點(diǎn)期間，配額可儲(chǔ)存，不可預(yù)借。

4 交易數(shù)據(jù)

上海環(huán)境能源交易所的會(huì)員分為兩類(lèi)：自營(yíng)類(lèi)會(huì)員和綜合類(lèi)會(huì)員。自營(yíng)類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，綜合類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)。會(huì)員可直接進(jìn)行交易，或委托綜合類(lèi)會(huì)員代理參與交易。會(huì)員應(yīng)繳納會(huì)員資格費(fèi)及每年會(huì)費(fèi)。自營(yíng)類(lèi)會(huì)員資格費(fèi)5萬(wàn)元，年會(huì)費(fèi)0.5萬(wàn)元/年；綜合類(lèi)會(huì)員資格費(fèi)50萬(wàn)元，年會(huì)費(fèi)3萬(wàn)元/年。對(duì)于納入配額管理的單位，可直接取得自營(yíng)類(lèi)會(huì)員資格，免收資格費(fèi)。

從開(kāi)市至2014年4月11日，上海碳交易市場(chǎng)已運(yùn)行了92個(gè)交易日，2013年配額（SHEA13）、2014年配額（SHEA14）與2015年配額（SHEA15）三個(gè)品種總成交量為22.4625萬(wàn)噸，累計(jì)成交額為843.3985萬(wàn)元，平均交易價(jià)格不到40元/噸。從實(shí)踐狀況看，上海碳交易仍屬于初期試點(diǎn)階段，交易尚不活躍。