高校研發溢出效應分析

李廣洋

摘要： 高校在我國區域創新系統中是一個比較重要的R&D研發主體，其研發活動能否在區域創新系統中形成良好的知識溢出和轉移機制將成為該創新系統建構成敗的關鍵。本文以高校R&D研發活動為對象，從知識溢出的地理空間效應出發，考慮不同研發支出的特點，測度其R&D活動對高新技術產業創新產出的影響以及溢出效應。得到的結論是：高校應用研究與基礎研究活動對高新技術產業的創新產出產生了顯著的正溢出，而試驗與發展研究活動則沒有明顯的溢出效應。另外，科研機構雖然在R&D投入大于高校R&D投入，但是對區域內高新技術產業則沒有顯著的知識溢出效應。

Abstract： University as an important R&D subject in regional innovation system of China， it will be the key to the success of the innovation systems whether the university R&D activities can form a good knowledge spillover and transfer mechanism in regional innovation system. Based on the university R&D activities and the geographical spatial effect of knowledge spillover， considering the characteristics of different R&D expenditures， we measure its R&D activities on the influence of hi-tech industry innovation output and spillover effects.The conclusion is： the university application and basic R&D activities produced a significantly positive spillover effect on the hi-tech industry innovation output， and the test and development research activity has little significant spillover effects. In addition， although research institutes put more R&D expenditures than university， but it has little significant on regional hi-tech industry knowledge spillover effect.

關鍵詞： 高校研發；知識溢出R&D活動；高新技術產業；創新產出

Key words： university R&D；the knowledge spillover of R&D activities；hi-tech industry；innovation output

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）08-0021-03

1 研究背景

在我國的創新體系中，主要包括企業、科研機構、大學等創新主體。目前，作為區域創新的主體，大部分企業的研發投資卻只占其銷售收入很小一部分，很多企業將其經費用于技術改造、技術設備引進等，形成的結果是企業研發和自主創新能力較弱，根本不能跟國外技術創新能力強的企業相競爭。[1]這種靠買技術創新、而不注重自我創新的問題尤其困擾大多數高新技術產業。而高校擁有豐富的研究資源，強大的科研與知識創新能力，其研究開發活動將會為高新技術產業企業帶來源源不斷的動力。

外國的學者很早就開始研究高校研發活動對企業，尤其是高新技術企業經濟活動與創新活動的影響。Anselin（1997）[2]研究發現高校研發活動與高技術產業的創新活動存在顯著的正相關關系，通過直接或間接地影響高技術產業的創新活動。Lawson（1999）[3]認為高校是知識溢出的源泉，對區域創新活動有顯著的作用；高?？梢酝ㄟ^與企業廣泛的交流中，將其研發成果溢出到企業內部；與此同時高校與企業的技術合作能極大地提升企業的知識水平。Dumais（2002）[4]同樣在其研究中指出，高校R&D活動與當地的企業創新活動有著顯著的相關關系，提出應加強校企的合作關系。Adams（2002）[5]通過實證研究證實了高校研發活動在區域內和行業間都存在知識溢出效應，而且在區域內的知識溢出效應更強。Kirchhoff等（2007）[6]利用美國各州的數據研究發現高校研發對企業的創建和經濟的增長都有積極的影響。

不少學者在研究高校研發與高新技術企業的關系中，發現了高校研發對高新技術企業選址的影響。Douglas（1997）[7]發現高校研發投入對高新技術企業的選址的決策起到積極的影響，高新技術企業為了能分享高校知識溢出效應普遍集中于高校周圍約145英里的范圍以內。Amington（2002）[8]的研究指出公司成立的地區往往是接近大學，且是大學生畢業率較高的區域，而這些公司往往是高新技術產業的企業。

國內學者在高校研發與高新技術企業的課題也進行了深入的探討。王立平（2005）[9]以高技術產業為例，運用SAR模型對我國高等院校R&D知識溢出進行了實證研究，結果發現區域內高等院校對高技術產業的知識溢出是正向的、顯著的，但是溢出程度比較低，而且相鄰區域之間的高技術創新具有空間依存性。

趙文紅，劉麗蘭（2009）[10]通過對中國27個省市1996-2005年的數據對大學研發對高新技術產業的創建進行實證研究，結果表明大學R&D投入對高技術企業的創建有顯著的促進作用，并且間接地通過對高技術企業的創建來推動區域的就業增長。

盡管這些研究有助于了解高校研發活動對高新技術產業的創新活動的影響，但仍存在以下的不足：一是高?；顒影ɑA研究、應用研究、試驗發展三類不同類研發活動，不同類型的研發活動在影響企業的創新活動的過程中往往發揮著不同的功用；二是這些研究沒有考慮另一個研發主體——科研機構對高新技術產業創新產出的影響，因為科研機構在研發方面的投入甚至比高校研發的投入還要多，是一個不可以忽略的力量。

2 指標的選擇和數據來源

對于我國31個省、直轄市與自治區，由于西藏、海南、內蒙古、青海、新疆的數據缺失比較嚴重，所以本文只選取了26個樣本。其中，2007年寧夏的高新技術產業的專利申請數缺失，本文通過多年寧夏的高新技術產業的專利申請數的平均值作為2007年寧夏的專利申請數。

2.1 空間權重矩陣的構建 與空間相關性相關的重要指標是空間權重矩陣選擇，在地理特征空間權重矩陣的選擇上，本文采用鄰接標準以及地理距離標準兩種方法進行比較。

①鄰接標準。在鄰接標準上采用ROOK相鄰規則，即如兩個地區有共同的邊界取之為1，否則為0。

Wij=1，i和j有公共邊界0，i和j無公共邊界（1）

②地理距離標準。根據地理學第一定律：事物之間均存在聯系，而距離較近的事物總比距離較遠的事物聯系更為緊密。Tiiupaas和Friso Schlitte提出了地理距離標準法為：Wij=■，i≠j0，i=j（2）

2.2 指標選擇、數據來源

①高新技術產業的創新能力（PA）。一般采用企業的創新產出來表示企業的創新能力，這里采用高技術產業專利申請量來衡量一個地區高技術產業的創新能力。數據從2001-2012年《中國科技統計年鑒》和《中國高技術產業統計年鑒》中獲得。

②高校三類研發支出（BRD、ARD、ERD）。高校研發支出主要分為基礎研究、應用研究、試驗與發展三大類?？紤]到高校的不同研發活動可能對區域的創新能力產生不同的影響，本文分別選取高校基礎研究支出（BRD）、應用研究支出（ARD）、試驗與發展支出（ERD）來衡量高校的研發活動。

③高技術產業的研發支出（HRD）和研發人員（L）。高技術產業本身的研發支出和R&D人員支出是影響高技術產業創新能力的最關鍵的兩個因素，其中R&D人員的全時當量表示高技術產業研發人員的支出。

④科研機構研發支出（IRD）?？蒲袡C構是區域知識溢出的另一個源泉，其對高技術產業創新能力的影響是不可忽略的。

基于以上相關變量的定義，本文以我國26個省域地區為單元，收集研究數據。數據從2001-2012年《中國科技統計年鑒》和《中國高技術產業統計年鑒》中獲得。為了減少異方差的影響，對以上數據都做了自然對數的處理。

3 實證分析

判斷地區間創新產出與研發行為是否存在空間相關性，可以采用的檢驗方法有：MoranI檢驗、兩個拉格朗日乘數形式LMERR和LMLAG、穩?。≧obust）的R-LMERR和R-LMLAG等。

為了決定哪種空間模型更加符合客觀實際，Anselin和Florax（1995）提出了判別準則：如果在空間依賴性的檢驗中發現，LMLAG較之LMERR在統計上更加顯著，且R-LMLAG顯著而R-LMERR不顯著，則可以斷定適合的模型是空間滯后模型；相反，如果LMERR比LMLAG在統計上更加顯著，且R-LMERR顯著而R-LMLAG不顯著，則可以斷定空間誤差模型是適合的模型。[11]

從表1可以看出，各項檢驗概率值都顯著，證實了高新技術產業的創新產出與高校研發活動之間存在較強的空間相關性，應該運用空間面板數據模型進行研究。檢驗結果表明空間誤差與滯后模型都適合，但從模型的估計結果來看，空間誤差模型效果更好。所以，本文采用空間誤差模型進行后面的研究，模型如下：

LNPAit=？茁1*LNLit+？茁2*LNHRDit+？茁3*LNIRDit+？茁4*LNBRDit+？茁5*LNARDit+？茁6*LNERDit+？滋it（3）

？滋it=？姿*W*？滋it+？著it（4）

公式（4）中i和t分別表示城市和年份，W為空間權數矩陣，因為它把空間的影響納入模型，所以它對模型（3）具有重要的影響，？姿為n*1階的截面因變量向量的空間誤差系數，？滋為正態分布的隨機誤差向量。參數？茁反映了自變量對因變量LNPA的影響。參數？姿衡量了樣本觀察值中的空間依賴作用，即相鄰地區的觀察值對本地區觀察值的影響方向和程度。

表2是根據空間鄰近權重矩陣和地理距離權重矩陣建立的空間誤差模型的估計結果。表中（1）、（2）、（3）、（4）分別代表無固定效應、地區固定時間不固定效應、時間固定地區不固定效應以及地區與時間固定效應模型的估計結果。

從上述模型得到的估計結果來看，估計結果（2）即地區固定時間不固定效應模型在模型1和模型2都優于估計結果（1）、（3）、（4）。

一般來說，地區固定效應表明經濟結構和自然稟賦差異帶來的影響，時間固定效應表明經濟周期、突發時間等隨時間變化的影響。[12]從估計結果（2）可以看出，LogL調整后的R平方這些統計量都說明了模型1、2都有很好的擬合度，表明空間面板數據建構的合理性。

從表2的估計結果可以進一步得出以下的結果：

第一，模型1和模型2的空間自回歸系數都顯著為正，這表明了一個區域高等學校的研發活動不僅可以增加本區域的創新產出，而且還能溢出到鄰近區域，引起鄰近區域創新產出的增加。在估計結果（2）中，即地區固定時間不固定效應模型中，兩種模型的空間相關性系數分別是0.235、0.483，且系數顯著，表明地理位置上的相鄰或接近，有助于地區間知識、信息、創新的生產與傳播?？绲貐^的交流與合作有助于地區之間隱形知識的發掘、傳播與利用，有助于鄰近地區創新資源要素的共享與合理分配，這同時也支持了王立平（2006）關于高等學校對高新技術產業的知識溢出是正向的、顯著的結論。

第二，從研發支出結構來看，我國高校應用研究對高新技術產業的創新產出的溢出效應最強，基礎研究其次，而試驗與發展的知識溢出效應大多不顯著。在地區固定時間不固定的估計結果中，試驗與發展研發支出的系數分別為0.076和0.083在統計上不顯著，說明了我國高校試驗與發展研發活動對高新技術產業的知識溢出效應很弱。這主要是因為我國科技成果轉化率偏低，試驗與發展研發活動的主要產出是實體技術或專利，其下一階段則是實現商業化，但由于我國高校普遍對市場信息、技術需求的把握不足，大量的創新成果被束之高閣，無法對區域內創新產出產生知識溢出效應。[13]

第三，科研機構對高新技術產業的知識溢出效應不顯著。在地區固定時間不固定的情況下，模型1和模型2中LNIRD的系數分別為-0.007、0.014，且系數在統計上是不顯著的。這說明了作為創新系統中的主體之一的科研機構的研發活動并沒有對區域內的創新產出產生知識溢出的影響。與高校R&D內部經費支出相比，科研機構2011年R&D內部經費支出達到了1306.7億元，比高校的688.8億元還要高。但是科研機構投入基礎研究和應用研究的經費都相對比較少，而投入到試驗與發展研究中的經費比較大，是基礎研究和應用研究兩者之和還要多，有55.8%的R&D經費投入到試驗與發展研究當中，而這個比例在高校中只有13.0%。所以，科研機構與高校的重心有所差異，科研機構側重于試驗發展，而高校則更多地關注應用研究和基礎研究。試驗與發展研發活動的主要產出是實體技術或專利，其產生的知識具有很強的獨占性，與基礎研究、應用研究相比，試驗與發展得到的成果更接近于商業化，其知識的專有性更強，因此外部主體很難從中獲得技術知識的溢出。這就說明了雖然科研機構R&D投入并不比高校的少，但是對高新技術產業的創新產出沒有明顯的知識溢出效應。

4 結論與政策建議

本文運用2001-2012年全國26個省市12年的面板數據的研究，通過了空間相關性分析和空間面板數據模型分析，從知識溢出的地理空間效應出發，分析高校研發活動對高新技術產業創新產出的影響以及溢出效應，得出的結論有：

①一個區域高等學校的研發活動不僅可以增加本區域的創新產出，而且還能溢出到鄰近區域，引起鄰近區域創新產出的增加。

②高校應用研究與基礎研究活動對高新技術產業的創新產出產生了顯著的正溢出，而試驗與發展研究活動則沒有明顯的溢出效應。

③科研機構雖然在R&D投入大于高校R&D投入，但是對區域內高新技術產業則沒有顯著的知識溢出效應。

參考文獻：

[1]吳玉鳴，何建坤.研究型大學研發與首都區域專利產出的動態計量經濟分析[J].科研管理，2007，28（3）：93-98.

[2]Anselin L，varga A and Z.J.Acs.Local Geographic Spillovers between University Research and High Technology Innovations[J].Journal of Urban Economics，1997（42）：422-448.

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[10]趙文紅，劉麗蘭.大學研發對高新企業創建和就業增長的影響研究[J].科學學研究，2009，27（3）：274-380.

[11]吳玉鳴.大學、企業研發與區域創新的空間統計與計量分析[J].數理統計與管理，2007，27（2）：318-324.

[12]萬坤揚，陸文聰.高校研發知識溢出與大中型工業企業創新績效[J].中國科技論壇，2010（9）：71-76.

[13]李婧，譚清美，白俊紅.中國區域創新生產的空間計量分析.基于靜態與動態空間面板模型的實證研究[J].管理世界，2010（07）：43-54.

第二，從研發支出結構來看，我國高校應用研究對高新技術產業的創新產出的溢出效應最強，基礎研究其次，而試驗與發展的知識溢出效應大多不顯著。在地區固定時間不固定的估計結果中，試驗與發展研發支出的系數分別為0.076和0.083在統計上不顯著，說明了我國高校試驗與發展研發活動對高新技術產業的知識溢出效應很弱。這主要是因為我國科技成果轉化率偏低，試驗與發展研發活動的主要產出是實體技術或專利，其下一階段則是實現商業化，但由于我國高校普遍對市場信息、技術需求的把握不足，大量的創新成果被束之高閣，無法對區域內創新產出產生知識溢出效應。[13]

第三，科研機構對高新技術產業的知識溢出效應不顯著。在地區固定時間不固定的情況下，模型1和模型2中LNIRD的系數分別為-0.007、0.014，且系數在統計上是不顯著的。這說明了作為創新系統中的主體之一的科研機構的研發活動并沒有對區域內的創新產出產生知識溢出的影響。與高校R&D內部經費支出相比，科研機構2011年R&D內部經費支出達到了1306.7億元，比高校的688.8億元還要高。但是科研機構投入基礎研究和應用研究的經費都相對比較少，而投入到試驗與發展研究中的經費比較大，是基礎研究和應用研究兩者之和還要多，有55.8%的R&D經費投入到試驗與發展研究當中，而這個比例在高校中只有13.0%。所以，科研機構與高校的重心有所差異，科研機構側重于試驗發展，而高校則更多地關注應用研究和基礎研究。試驗與發展研發活動的主要產出是實體技術或專利，其產生的知識具有很強的獨占性，與基礎研究、應用研究相比，試驗與發展得到的成果更接近于商業化，其知識的專有性更強，因此外部主體很難從中獲得技術知識的溢出。這就說明了雖然科研機構R&D投入并不比高校的少，但是對高新技術產業的創新產出沒有明顯的知識溢出效應。

4 結論與政策建議

本文運用2001-2012年全國26個省市12年的面板數據的研究，通過了空間相關性分析和空間面板數據模型分析，從知識溢出的地理空間效應出發，分析高校研發活動對高新技術產業創新產出的影響以及溢出效應，得出的結論有：

①一個區域高等學校的研發活動不僅可以增加本區域的創新產出，而且還能溢出到鄰近區域，引起鄰近區域創新產出的增加。

②高校應用研究與基礎研究活動對高新技術產業的創新產出產生了顯著的正溢出，而試驗與發展研究活動則沒有明顯的溢出效應。

③科研機構雖然在R&D投入大于高校R&D投入，但是對區域內高新技術產業則沒有顯著的知識溢出效應。

參考文獻：

[1]吳玉鳴，何建坤.研究型大學研發與首都區域專利產出的動態計量經濟分析[J].科研管理，2007，28（3）：93-98.

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[12]萬坤揚，陸文聰.高校研發知識溢出與大中型工業企業創新績效[J].中國科技論壇，2010（9）：71-76.

[13]李婧，譚清美，白俊紅.中國區域創新生產的空間計量分析.基于靜態與動態空間面板模型的實證研究[J].管理世界，2010（07）：43-54.

第二，從研發支出結構來看，我國高校應用研究對高新技術產業的創新產出的溢出效應最強，基礎研究其次，而試驗與發展的知識溢出效應大多不顯著。在地區固定時間不固定的估計結果中，試驗與發展研發支出的系數分別為0.076和0.083在統計上不顯著，說明了我國高校試驗與發展研發活動對高新技術產業的知識溢出效應很弱。這主要是因為我國科技成果轉化率偏低，試驗與發展研發活動的主要產出是實體技術或專利，其下一階段則是實現商業化，但由于我國高校普遍對市場信息、技術需求的把握不足，大量的創新成果被束之高閣，無法對區域內創新產出產生知識溢出效應。[13]

第三，科研機構對高新技術產業的知識溢出效應不顯著。在地區固定時間不固定的情況下，模型1和模型2中LNIRD的系數分別為-0.007、0.014，且系數在統計上是不顯著的。這說明了作為創新系統中的主體之一的科研機構的研發活動并沒有對區域內的創新產出產生知識溢出的影響。與高校R&D內部經費支出相比，科研機構2011年R&D內部經費支出達到了1306.7億元，比高校的688.8億元還要高。但是科研機構投入基礎研究和應用研究的經費都相對比較少，而投入到試驗與發展研究中的經費比較大，是基礎研究和應用研究兩者之和還要多，有55.8%的R&D經費投入到試驗與發展研究當中，而這個比例在高校中只有13.0%。所以，科研機構與高校的重心有所差異，科研機構側重于試驗發展，而高校則更多地關注應用研究和基礎研究。試驗與發展研發活動的主要產出是實體技術或專利，其產生的知識具有很強的獨占性，與基礎研究、應用研究相比，試驗與發展得到的成果更接近于商業化，其知識的專有性更強，因此外部主體很難從中獲得技術知識的溢出。這就說明了雖然科研機構R&D投入并不比高校的少，但是對高新技術產業的創新產出沒有明顯的知識溢出效應。

4 結論與政策建議

本文運用2001-2012年全國26個省市12年的面板數據的研究，通過了空間相關性分析和空間面板數據模型分析，從知識溢出的地理空間效應出發，分析高校研發活動對高新技術產業創新產出的影響以及溢出效應，得出的結論有：

①一個區域高等學校的研發活動不僅可以增加本區域的創新產出，而且還能溢出到鄰近區域，引起鄰近區域創新產出的增加。

②高校應用研究與基礎研究活動對高新技術產業的創新產出產生了顯著的正溢出，而試驗與發展研究活動則沒有明顯的溢出效應。

③科研機構雖然在R&D投入大于高校R&D投入，但是對區域內高新技術產業則沒有顯著的知識溢出效應。

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[11]吳玉鳴.大學、企業研發與區域創新的空間統計與計量分析[J].數理統計與管理，2007，27（2）：318-324.

[12]萬坤揚，陸文聰.高校研發知識溢出與大中型工業企業創新績效[J].中國科技論壇，2010（9）：71-76.

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