國(guó)際合作對(duì)中國(guó)地球科學(xué)家的重要性
——來(lái)自美國(guó)地球物理協(xié)會(huì)刊物統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的啟示

馬翠鳳，李淑英

（中國(guó)地質(zhì)圖書(shū)館，北京 100083）

國(guó)際合作對(duì)中國(guó)地球科學(xué)家的重要性
——來(lái)自美國(guó)地球物理協(xié)會(huì)刊物統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的啟示

馬翠鳳，李淑英

（中國(guó)地質(zhì)圖書(shū)館，北京 100083）

國(guó)際合作對(duì)于提升中國(guó)地球科學(xué)家的成就和影響力變得越來(lái)越重要.為了定量分析其作用，對(duì)2001～2010年期間中國(guó)地球科學(xué)家在美國(guó)地球物理協(xié)會(huì)（AGU），出版物上所發(fā)表的論文數(shù)量及論文的引用率數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì).統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在AGU出版物上發(fā)表論文最多的前50位中國(guó)地球科學(xué)家中，96%的人與國(guó)外科學(xué)家進(jìn)行過(guò)合作研究，并且國(guó)際合作研究論文的引用率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)科學(xué)家獨(dú)立研究成果，被引用率最高的前10名中國(guó)地球科學(xué)家的論文均有國(guó)際合作背景的研究.這表明，開(kāi)展國(guó)際合作對(duì)中國(guó)地球科學(xué)家提升其學(xué)術(shù)成就和增加影響力是非常有益的.

國(guó)際合作；美國(guó)地球物理協(xié)會(huì)刊物；中國(guó)地球科學(xué)家；論文數(shù)量及引用率

0 引言

美國(guó)地球物理協(xié)會(huì)（American Geophysical Union,簡(jiǎn)稱AGU）的出版物是地球科學(xué)界最重要和最具影響力的出版物，其影響因子和被引用率均居前列，許多重要的研究成果和新發(fā)現(xiàn)被刊登在這些刊物上.因此，統(tǒng)計(jì)分析刊登在AGU刊物上的學(xué)術(shù)論文數(shù)量以及引用率可以作為度量地學(xué)工作者的學(xué)術(shù)成就及其在國(guó)際學(xué)術(shù)界影響力的重要指標(biāo).目前越來(lái)越多的中國(guó)地球科學(xué)家把他們最重要的研究結(jié)果發(fā)表在AGU刊物上.這些成果可以分為兩類：第一類是本土學(xué)者與國(guó)外學(xué)者合作完成，第二類則是由本土學(xué)者獨(dú)立完成.對(duì)比這兩類所發(fā)表文章數(shù)量和引用率情況，有可能揭示國(guó)際合作對(duì)于本土科學(xué)家提升其學(xué)術(shù)成就及學(xué)術(shù)影響力之作用和意義.依據(jù)上述指標(biāo)，具有國(guó)際合作經(jīng)歷的本土科學(xué)家是否比沒(méi)有國(guó)際合作經(jīng)歷者有更高的學(xué)術(shù)成就和更大的國(guó)際影響力呢？這不僅是一個(gè)非常有趣的問(wèn)題，同時(shí)對(duì)于諸如國(guó)家自然科學(xué)基金政策制定者來(lái)說(shuō)也有重要的參考意義.通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法統(tǒng)計(jì)分析本土科學(xué)家在AGU刊物上發(fā)表的論文數(shù)量以及這些論文的引用率，并依據(jù)其統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析國(guó)際合作對(duì)本土科學(xué)家提升其學(xué)術(shù)成就和國(guó)際影響力的作用.

1 統(tǒng)計(jì)分析方法

1.1 分析及判別指標(biāo)

為了定量化度量國(guó)際合作對(duì)本土科學(xué)家獲得學(xué)術(shù)成就的影響，需要引入“地球科學(xué)家成就指數(shù)”，簡(jiǎn)稱成就指數(shù).該指數(shù)被定義為在AGU主辦的刊物上發(fā)表論文數(shù)量，即發(fā)表文章越多，成就指數(shù)就越高，代表其在該領(lǐng)域取得的成就越大.除了成就指數(shù)，論文被引用率也是一個(gè)客觀評(píng)價(jià)論文被使用和受重視程度的指標(biāo)，從另一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)出作者在學(xué)術(shù)交流中的作用和地位.為對(duì)比有國(guó)際合作和沒(méi)有國(guó)際合作對(duì)其發(fā)表的論文引用率的影響，利用美國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（Science Citation Index）分別檢索在AGU刊物上合作和獨(dú)立發(fā)表論文的被引頻次，獲得論文的引用率.簡(jiǎn)言之，利用作者在AGU刊物上發(fā)表論文的數(shù)量和論文的被引用率兩個(gè)指標(biāo)來(lái)度量該作者取得的成就和影響力.

1.2 樣本選取

本文分析數(shù)據(jù)選自AGU刊物上由本土科學(xué)家撰寫(xiě)的論文.樣本截取時(shí)間為2001～2010年.分析中，選取了成就指數(shù)最高的50名中國(guó)地球科學(xué)家作為研究樣本，并將其分成兩組：第一組是具有國(guó)際合作經(jīng)歷的學(xué)者；第二組沒(méi)有國(guó)際合作經(jīng)歷的學(xué)者.所謂“具有國(guó)際合作經(jīng)歷的學(xué)者”是指那些與國(guó)外科學(xué)家合作在AGU出版發(fā)表過(guò)論文的本土科學(xué)家.而“國(guó)外科學(xué)家”被定義為在國(guó)外研究機(jī)構(gòu)或大學(xué)工作的科學(xué)家，并且其主要從屬關(guān)系不在中國(guó).

2 統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

2.1 成就指數(shù)與國(guó)際合作的關(guān)系

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在這50名成就指數(shù)最高的中國(guó)地球科學(xué)家中，僅有兩位學(xué)者在AGU雜志上發(fā)表的所有論文未與國(guó)外同事合作完成，即這兩位學(xué)者沒(méi)有任何國(guó)際合作經(jīng)歷.換言之，在成就指數(shù)最高的50名中國(guó)地球科學(xué)家中，有48位學(xué)者在AGU刊物上發(fā)表的論文有過(guò)與國(guó)外同行進(jìn)行合作的經(jīng)歷，該比例占到統(tǒng)計(jì)樣本的96%（圖1）.

圖12001 ～2010年間最有成就的中國(guó)地球科學(xué)家狀態(tài)圖Fig.1Number of authors in the top 50 list during the period from 2001 to 2010

2.2 引用率分析

論文的引用率是衡量論文重要性和被關(guān)注度的關(guān)鍵指標(biāo)，同時(shí)也體現(xiàn)了作者在相關(guān)研究領(lǐng)域的影響力［1］.統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，與國(guó)外學(xué)者合作發(fā)表的論文平均被引用的頻次為17，該值兩倍于僅由中國(guó)學(xué)者獨(dú)立撰寫(xiě)的論文被引用的頻次（平均值為8）（圖2）.這個(gè)結(jié)果從一個(gè)側(cè)面反映出國(guó)際合作對(duì)于提升中國(guó)學(xué)者在其研究領(lǐng)域影響力的重要意義，從中可清楚地看出，無(wú)論是被引用頻次最高的論文，還是平均被引用率都表明國(guó)際合作能夠顯著地提升中國(guó)學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力.

圖2 論文引用率統(tǒng)計(jì)結(jié)果Fig.2 Numbers of citation received per paper

3 討論

3.1 國(guó)際合作發(fā)表論文呈增長(zhǎng)趨勢(shì)

在過(guò)去的10年中，中國(guó)地球科學(xué)家在AGU刊物上發(fā)表論文的數(shù)量呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)（圖3），論文數(shù)量增長(zhǎng)了近5倍.這表明中國(guó)地球科學(xué)家在地球科學(xué)領(lǐng)域取得的成就在快速增長(zhǎng)［2］.盡管該數(shù)據(jù)并不能充分地體現(xiàn)國(guó)際合作對(duì)中國(guó)地球科學(xué)家所取得的成就與貢獻(xiàn)，但從成就指數(shù)最高的50位中國(guó)地球科學(xué)家的情況推斷，在AGU刊物上發(fā)表的論文數(shù)量在這10年中迅速上升應(yīng)該與中國(guó)學(xué)者廣泛參與國(guó)際合作有緊密關(guān)系［3］.因此，國(guó)際合作對(duì)于本土學(xué)者取得成就之作用是值得關(guān)注和繼續(xù)研究的.

圖3 中國(guó)地球科學(xué)家在AGU刊物上發(fā)表論文數(shù)量時(shí)間演化Fig.3 Number of publications by Chinese geoscientists during the period from 2000 to 2010

3.2 國(guó)際合作對(duì)象

中國(guó)地球科學(xué)家與不同國(guó)家的學(xué)者有著廣泛的合作.在對(duì)AGU刊物上發(fā)表的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)一個(gè)有意義現(xiàn)象.統(tǒng)計(jì)分析顯示，80%以上論文是與美國(guó)、日本、德國(guó)等7個(gè)國(guó)家的學(xué)者合作完成的.其中與美國(guó)學(xué)者合作發(fā)表的論文占到統(tǒng)計(jì)總量的45%（圖4）.需要指出的是上述7個(gè)國(guó)家均為發(fā)達(dá)國(guó)家，且均在地球科學(xué)研究領(lǐng)域中起重要作用.這表明，與該領(lǐng)域的強(qiáng)者合作可以起到事半功倍的效果.

4 結(jié)論

基于2001～2010年AGU的雜志數(shù)據(jù)源，對(duì)中國(guó)地球科學(xué)家在AGU刊物上所發(fā)表的論文統(tǒng)計(jì)分析得出以下結(jié)論.

（1）在AGU雜志上發(fā)表論文最多的前50名中國(guó)地球科學(xué)家（定義為最有成就學(xué)者）中有48位有國(guó)際合作經(jīng)歷.國(guó)際合作極大地提高了國(guó)內(nèi)地球科學(xué)家的研究水平，豐富了國(guó)內(nèi)地球科學(xué)家的職業(yè)生涯.

圖4 中國(guó)地球科學(xué)家與世界各國(guó)學(xué)者的合作狀況Fig.4 Percentage of papers co-authored with foreign scientists

（2）中國(guó)地球科學(xué)家與國(guó)際學(xué)者合作發(fā)表的論文之引用率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于僅由本土學(xué)者撰寫(xiě)的論文，且明顯高于國(guó)際論文的平均引用率.

（3）在2001～2010年期間，通過(guò)國(guó)際合作在AGU雜志上發(fā)表的文章數(shù)量呈現(xiàn)逐年快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，反映了中國(guó)科技投入和科學(xué)家的積極參與，同時(shí)也大幅度地提升了中國(guó)地球科學(xué)家在國(guó)際學(xué)術(shù)界的影響力［4］.

（4）中國(guó)地球科學(xué)家的國(guó)際合作對(duì)象主要是美國(guó)、德國(guó)、日本等7個(gè)地球科學(xué)成就顯著的發(fā)達(dá)國(guó)家.強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合有益于中國(guó)地球科學(xué)家取得更大的成就和產(chǎn)生更強(qiáng)的國(guó)際影響力.

［1］蘇芳荔.科研合作對(duì)期刊論文被引頻次的影響［J］.圖書(shū)情報(bào)工作, 2011,55（10）:144—148.

［2］李威.中國(guó)科研產(chǎn)出占全球10.2%引用率占比從十位以外上升至第七［J］.評(píng)價(jià)與管理,2011（2）:7.

［3］孫英蘭.自然科學(xué)基金的國(guó)際合作［J］.望,2010（46）:66.

［4］張琳，鄒立堯，韓建國(guó)，等.科學(xué)基金國(guó)際合作10年：從廣泛交流走向深入合作［J］.中國(guó)科學(xué)基金,2010（6）:371—373，376.

RESEARCH PERFORMANCE OF CHINESE GEOSCIENTISTS AND INTERNATIONAL COLLABORATION:Implication from Bibliometric Analysis of AGU Papers

MA Cui-feng,LI Shu-ying
（China Geological Library,Beijing 100083,China）

International collaboration has become more and more important for Chinese geoscientists.To examine the effect of international collaboration on their research performance quantitatively,all the papers published by Chinese geoscientists inAmerican Geophysical Union（AGU）journals in the period from 2001 to 2010 are included in the bibliometric analysis.It is indicated that among the top 50 Chinese geoscientists,there are only two individuals who have not co-authored any papers withforeignscientists.Moreover,internationallycollaboratedpapersreceivehighercitationsthanindependentresearchesby domestic scientists.The top 10 papers that receive the most citations are all coauthored with international collaborators.This resultsclearlyshowthatinternationalcollaborationcangreatlyenhanceresearchperformanceofChinesegeoscientists.

international collaboration;AGU journals;Chinese geoscientist;number and citations of papers

1671-1947（2014）02-0202-03

G 252；G254

A

2013－03－ 19；

2013-03-28.編輯：周麗、李蘭英．

中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局項(xiàng)目“地學(xué)文獻(xiàn)資源集成整合”（編號(hào)12120113026800）資助.

馬翠鳳（1963—），女，館員，通信地址北京市海淀區(qū)學(xué)院路29號(hào)8324信箱，E-mail//651236374@qq.com