《國家知識產(chǎn)權局關于進一步提升專利申請質量的若干意見》解讀

本刊編輯部

日前，國家知識產(chǎn)權局有關部門負責人就《國家知識產(chǎn)權局關于進一步提升專利申請質量的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）的有關問題進行了解答。

一、問：《若干意見》在起草過程中遵循了哪幾個原則？

答：國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施以來，我國專利申請數(shù)量持續(xù)快速增長，結構不斷優(yōu)化，質量逐步提升，為建設創(chuàng)新型國家提供了有力支撐。但個別地方也出現(xiàn)了一些不以保護創(chuàng)新成果為根本，不以提升市場競爭力為目的的專利申請，影響了社會公眾對專利制度作為支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略基本制度的信心。針對這些問題，我局深入開展調查研究，查找問題，分析原因，研究措施，在多次征求相關部委、局內各部門、地方知識產(chǎn)權局及專家意見的基礎上，最終起草完成《若干意見》。在起草過程中主要遵循以下原則：

一是避免矯枉過正。應客觀看待當前專利申請中存在的問題，不因少數(shù)和局部出現(xiàn)的問題而否定我們現(xiàn)行的一些政策和做法。應該看到，我國專利制度建立的較晚，公眾知識產(chǎn)權意識普遍不高，人均有效專利擁有量還很少，現(xiàn)階段還需要相關政策措施有效激勵，以引導更多高質量和有市場應用前景的技術創(chuàng)新成果轉化為專利，不斷提升產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的核心競爭力。同時，也要不斷優(yōu)化政策導向，加強監(jiān)管措施，著力消除局部區(qū)域和個別領域動機不當?shù)姆钦＠暾垼Ｕ蠈＠贫雀咝н\行，促進專利事業(yè)科學發(fā)展。

二是突出有限目標。影響專利申請質量的因素很多，提升專利申請質量工作非一日之功，不可能一蹴而就。《若干意見》重點針對專利申請動機不當?shù)葐栴}，著力通過完善專利評價指標體系，優(yōu)化專利資助和獎勵政策，加強對非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的監(jiān)管等手段，強化專利申請質量導向，消除不當獲利空間，解決專利申請動機不當?shù)膯栴}。

三是穩(wěn)步推進實施。對各地的專利資助政策調整工作等提升專利申請質量工作不作一刀切，指導各地根據(jù)發(fā)展階段和發(fā)展需求，分階段、分步驟制訂落實《若干意見》的時間表和路線圖。

二、問：《若干意見》中對區(qū)域專利評價考核提出哪些導向性意見？

答：近年來，隨著各級地方政府對專利工作的重視，專利申請數(shù)量和專利擁有量等相關指標逐步被納入各級政府的相關考核評價工作中，有力促進了我國專利事業(yè)的快速發(fā)展，但個別地方的專利評價指標簡單，片面強調數(shù)量，還設置了一些不符合實際的增長率指標。因此，《若干意見》對優(yōu)化區(qū)域專利評價工作提出了導向性意見：一方面對區(qū)域專利評價工作給出了建議性評價指標，引導不同區(qū)域根據(jù)專利事業(yè)發(fā)展水平，采用適應本區(qū)域特點的評價指標；另一方面要求區(qū)域專利評價不得設定與實際不符的增長率指標，避免各地為簡單實現(xiàn)目標，而出現(xiàn)拔苗助長現(xiàn)象。

三、問：專利資助和獎勵政策的優(yōu)化主要表現(xiàn)在哪些方面？

答：《若干意見》對地方現(xiàn)行的各級專利資助、獎勵政策進行了梳理，將其劃分為專利一般資助、專利專項資助和專利獎勵三類，并根據(jù)三類政策的目的和特點，提出了具體優(yōu)化意見：一是由專利申請階段資助向授權后資助轉變，突出專利一般資助政策的質量導向；二是不得超額資助，消除個別單位和個人通過編造專利套取專利資助資金獲利的空間；三是由資助專利創(chuàng)造逐步向資助專利運用轉變，引導創(chuàng)新主體加強專利運用和保護；四是要求通過評審方式確定專利專項資助和專利獎勵政策的對象，避免暗箱操作、滋生腐敗；五是不得簡單將專利申請、授權數(shù)量作為專利獎勵的主要條件，應當綜合考慮專利質量和價值。

四、問：實用新型和外觀設計專利申請資助或作為評價條件時為什么要出具專利檢索分析報告或專利權評價報告？

答：與發(fā)明專利審查制度對新穎性、創(chuàng)造性和實用性進行全面審查不同，我國實用新型和外觀設計專利只進行初步審查而不進行實質審查。因此，《若干意見》提出實用新型和外觀設計專利申請專利一般資助或作為評價條件時要出具專利檢索分析報告或專利權評價報告，以確保權利穩(wěn)定性較高的實用新型和外觀設計專利獲得相應政策優(yōu)惠，從而引導申請主體提升專利申請質量。

五、問：非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為如何查處？

答：國家局在專利審查的過程中將采用多種方式相結合，不斷加大對非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的排查力度，并對涉及非正常專利申請等不規(guī)范專利申請行為的專利申請進行標記，全程跟蹤涉案專利申請的審查過程。對于性質惡劣、影響嚴重的，國家局將組織人員進行實地核查，情況屬實的，將按照相關規(guī)定嚴肅處理。

六、問：《若干意見》如何實施？

答：為保障《若干意見》的落實，國家局主要采取了以下措施：

一是納入《2014年全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進計劃》，作為重點任務予以推進。組織各省（區(qū)、市）分類制定《若干意見》實施方案，細化《若干意見》各項措施，明確責任分工，規(guī)定完成期限，并上報我局審核，系統(tǒng)推進全國專利申請質量提升工作。

二是建立有效工作機制，加強對地方提升專利申請質量工作的指導。建立信息通報機制，每季度向各省知識產(chǎn)權局通報一次非正常專利申請數(shù)量、未繳納申請費視撤率、視為放棄取得專利權率等數(shù)據(jù)，為地方制定或調整政策措施提供依據(jù)；建立重點區(qū)域監(jiān)控機制，組織人員對專利申請質量問題突出的重點省份進行實地核查；建立專利資助、獎勵政策評估機制，對于不符合《若干意見》要求的政策提出修改完善的建議，確保各省專利資助、獎勵政策調整到位。

三是要求各省（自治區(qū)、直轄市）制定實施路線圖，分步驟完成專利資助、獎勵政策的調整。要求專利工作基礎較好的省份及各知識產(chǎn)權示范城市在年內完成本級專利資助、獎勵政策調整工作；要求專利工作基礎較弱的省份在兩年內完成本級專利資助、獎勵政策調整工作；要求各省提出轄區(qū)內各級專利資助、獎勵政策修訂完成時間進度表。

四是加強督導落實，確保各省（自治區(qū)、直轄市）按既定方案順利推進。結合全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進工作的督辦工作，由專利戰(zhàn)略督導組在年初方案制定、中期檢查、年終考評三個環(huán)節(jié)對各省《若干意見》的落實情況進行重點督察。將督察結果與我局相關政策、項目掛鉤，對因工作落實不力，導致專利申請質量不升反降的地區(qū)給予通報。