中國碳交易市場穩(wěn)步推進(jìn)

劉毅

2013年11月28日，燕山石化公司花費(fèi)100萬元從一家熱電廠購買了2萬噸碳排放配額。這不僅標(biāo)志著北京碳交易市場的正式啟動，更意味著“節(jié)能減排”不再是一句口號，而是同盈利、現(xiàn)金流和投資一樣，成為企業(yè)必須考慮的重要問題。

北京碳交易市場是中國7個碳排放權(quán)交易試點(diǎn)之一。從2013年6月深圳率先正式啟動開始，上海、北京、廣東、天津也于年底相繼開市，湖北、重慶兩地則在積極籌備之中。已經(jīng)啟動的5個試點(diǎn)都已建立了登記注冊系統(tǒng)和交易平臺，制定了主要行業(yè)企業(yè)溫室氣體排放核算和報告指南、第三方核查指南、交易規(guī)則等配套細(xì)則，基本完成了中國碳交易市場從無到有的建設(shè)任務(wù)。

“通過市場機(jī)制推動實現(xiàn)控制溫室氣體排放行動目標(biāo)，進(jìn)一步讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，降低全社會節(jié)能減碳成本，同時促進(jìn)制度創(chuàng)新，推動發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，對推進(jìn)全面深化改革、加快生態(tài)文明制度建設(shè)具有重要意義。”國家發(fā)改委應(yīng)對氣候變化司司長蘇偉在接受本刊采訪時這樣表示。

市場的力量

通過測算，燕山石化的年均二氧化碳排放配額約為391萬噸，從2013年到2015年，它的既有設(shè)施二氧化碳排放配額每年將會減少2%，即減少7萬—8萬噸碳排放。但作為一家重工業(yè)企業(yè)，燕山石化需要擴(kuò)建、改建、新建裝置以提高產(chǎn)量，這勢必會增加能耗，增加排放量。

碳交易市場的建立，將生硬的減排政策轉(zhuǎn)化成為一種由市場推動的機(jī)制。在這一機(jī)制下，企業(yè)面臨兩種選擇：要么年年掏錢購買碳配額，要么采用節(jié)能技術(shù)降低能耗。

如果選擇前者，則意味著越來越高昂的費(fèi)用；如果選擇后者，企業(yè)需要淘汰落后產(chǎn)能，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，雖然在短期內(nèi)需要付出一定的費(fèi)用，但從長期來看，可以提高生產(chǎn)效率，還能獲得較好的社會效益。在了解了碳市場機(jī)制之后，燕山石化公司在過去兩年中，已經(jīng)主動尋找能耗黑洞，利用低溫余熱、優(yōu)化蒸汽系統(tǒng)，通過節(jié)能技術(shù)改造、信息化建設(shè)等措施，迅速降低了能耗。

“環(huán)保不能光靠政府補(bǔ)貼，不能靠行政命令，也不能靠罰款。”中創(chuàng)碳投的戰(zhàn)略總監(jiān)錢國強(qiáng)說，“要把市場機(jī)制引進(jìn)來，只有通過可持續(xù)的市場的力量，才是提高企業(yè)環(huán)保意識的根本解決之道。”

早在2005年，還在外交部工作的錢國強(qiáng)就參與了氣候變化對外談判和國內(nèi)政策的制定；2010年他參與創(chuàng)辦中創(chuàng)碳投有限公司，致力于推動中國的低碳發(fā)展；2013年他當(dāng)選為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》聯(lián)合履約監(jiān)督委員會（Joint Implementation Supervisory Committee， JISC）委員。在過去10年里，他見證了中國碳交易市場從無到有的整個過程。

錢國強(qiáng)坦言，有些企業(yè)的目光短淺，只把碳市場看做負(fù)擔(dān)，而不是積極地適應(yīng)新的趨勢和規(guī)則。其實，減排同企業(yè)的效率、創(chuàng)新能力有直接關(guān)系。“別人生產(chǎn)一個產(chǎn)品只要3個能源，你用5個，就不具有競爭優(yōu)勢，市場就要淘汰你。”

目前，歐盟、新西蘭、澳大利亞、日本等國以及美國加州都在運(yùn)用這種碳市場機(jī)制。錢國強(qiáng)認(rèn)為，碳排放量今后會成為產(chǎn)品的一個重要數(shù)據(jù)，機(jī)制成熟的國外市場甚至可能以這個名義設(shè)置貿(mào)易壁壘。

基本流程

在北京碳交易市場參與交易的企業(yè)有490多家，碳排放量占北京排放總量的40%左右。按照北京市的規(guī)定，如果一家企業(yè)一年的二氧化碳直接排放量與間接排放量之和大于1萬噸，就必須履行控制二氧化碳排放的責(zé)任。它們是參與碳排放權(quán)交易的主體，也稱作履約單位。年綜合能耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的其他單位可自愿參加，稱作非履約單位。

整個碳排放權(quán)交易的流程包括5個環(huán)節(jié)——排放數(shù)據(jù)報告、第三方核查、配額分配、買賣交易和履約。每年，企業(yè)向北京市發(fā)改委報送上一年度的碳排放數(shù)量，并接受第三方獨(dú)立核查機(jī)構(gòu)核查。之后，市發(fā)改委向各企業(yè)發(fā)放二氧化碳的年度排放配額。企業(yè)收到這種電子憑證式的配額之后，就可以在碳交易市場購買、出售配額，而配額每年都需要清算。

“我們碳交易所主要負(fù)責(zé)的是‘買賣交易這個環(huán)節(jié)。”北京環(huán)境交易所的碳交易中心主任王陽說。在北京環(huán)境交易所的大廳里，一個大屏幕上滾動顯示著成功的交易信息。交易方只要通過一臺裝有電子交易平臺系統(tǒng)的電腦，輸入購買價格和碳排放數(shù)量就可以直接參加交易，非常的簡便。

但在這簡單的交易過程背后，是一個精密而龐大系統(tǒng)的支撐。在碳交易的整個流程中，真實、準(zhǔn)確、全面的碳排放數(shù)據(jù)是建立碳市場最重要的基礎(chǔ)。國家發(fā)改委介紹說，5個試點(diǎn)碳交易市場的籌備時間都長達(dá)數(shù)年，它們一方面必須仔細(xì)測算到2015年的溫室氣體總量控制目標(biāo)，另一方面通過招標(biāo)選擇獨(dú)立的第三方核查機(jī)構(gòu)，對納入交易范圍的企業(yè)進(jìn)行全面、深入的盤查，收集大量、可靠的一手基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)收集、排放核算都采用規(guī)范統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)比較容易接受，也增強(qiáng)了對交易的信任度。

碳交易流程中的另一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)是配額分配，這不僅關(guān)系企業(yè)生產(chǎn)成本，同時與碳市場價格的高低密切相關(guān)。目前，國際通行的有基準(zhǔn)法和歷史法。基準(zhǔn)法是按行業(yè)基準(zhǔn)排放強(qiáng)度核定碳配額，而歷史法是根據(jù)歷史排放水平核定配額。中國的5個試點(diǎn)交易市場也采納了這兩種辦法，同時又根據(jù)自己的情況提高了可操作性。

比如上海對電力、航空、機(jī)場和港口企業(yè)采用基準(zhǔn)法，對其他工業(yè)和公共建筑采用歷史法。北京對企業(yè)的既有設(shè)施實行歷史法，根據(jù)2009年至2012年的平均年排放量發(fā)放配額；而對新增項目實行基準(zhǔn)線法。“如果企業(yè)的減排做得好，配額就會有富余，就可以在交易市場賣掉變成資金，”王陽說。在年度清算中，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)的碳排放量超出了配額，卻并未購買新配額進(jìn)行抵銷，就有可能面臨按照碳交易市場平均價格3到5倍的處罰。

在過去4個月的運(yùn)行中，王陽發(fā)現(xiàn)一個現(xiàn)象——市場中較為活躍的是那些不在管控范圍內(nèi)的非履約機(jī)構(gòu)，它們利用市場價格的波動獲利。但錢國強(qiáng)認(rèn)為，碳交易有天然的金融屬性，只要監(jiān)管得力，適度的投機(jī)是正常的。“投機(jī)的一大好處是能引進(jìn)大量的資金，同時降低風(fēng)險，把一個人的風(fēng)險分散到大家頭上。”錢國強(qiáng)說，“讓資本、企業(yè)都能夠通過碳市場掙錢，大家才會往前走。碳交易市場就是要創(chuàng)造這樣一種環(huán)境。”

建立全新的中國碳市場

目前已經(jīng)運(yùn)行的5個試點(diǎn)碳市場彼此獨(dú)立，各自建設(shè)了登記注冊系統(tǒng)和交易平臺。但是，要想讓市場機(jī)制真正發(fā)揮作用，必須打破封閉狀態(tài)，建立中國統(tǒng)一的開放的大市場。蘇偉在接受本刊采訪時表示，國家考慮借鑒7個試點(diǎn)省市的經(jīng)驗，直接建立全國性的碳市場，爭取在“十三五”期間完成中國碳市場制度體系建設(shè)。

之所以要直接建立全國性的碳市場，而不是推廣某一試點(diǎn)的模式，或繼續(xù)增加試點(diǎn)，主要是出于政策和技術(shù)方面的考慮。7個試點(diǎn)省市中，既有上海這樣的金融中心，也有工業(yè)發(fā)達(dá)的廣東、深圳，還有湖北、重慶這樣的中西部發(fā)展地區(qū)。由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)體量、行業(yè)分布、企業(yè)規(guī)模不同，試點(diǎn)省市的籌備過程中，都充分考慮了自身的特點(diǎn)和條件。各試點(diǎn)在交易機(jī)制、交易規(guī)則和核算體系等方面都進(jìn)行了技術(shù)和機(jī)制的創(chuàng)新探索，這是有益的嘗試，但也造成很多差異。

比如納入管控和交易的企業(yè)范圍，深圳以每年二氧化碳排放5000噸為標(biāo)準(zhǔn)，北京以1萬噸為標(biāo)準(zhǔn)，而上海、廣東等則選定了一批行業(yè)，再設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)線。具體的交易規(guī)則也有不同。深圳、天津允許審查通過的個人進(jìn)場交易；而廣東、上海現(xiàn)階段僅允許管控企業(yè)之間進(jìn)行交易。此外，除了在交易所進(jìn)行的場內(nèi)交易，北京、天津還同時允許企業(yè)之間進(jìn)行線下的協(xié)議交易。

蘇偉說，由于政策和技術(shù)方面的諸多復(fù)雜問題，短期內(nèi)不同省市之間很難實現(xiàn)互連，繼續(xù)增加試點(diǎn)省市，只會形成更多獨(dú)立分散的小市場，對建立全國性的碳市場意義不大，勢必還會造成重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。

目前，國家發(fā)改委已經(jīng)組織專家研究全國碳交易總量控制目標(biāo)，正陸續(xù)出臺重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)溫室氣體核算與報告指南。它還將加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，在中國范圍內(nèi)實施重點(diǎn)企業(yè)溫室氣體排放報告制度，摸清企業(yè)碳排放情況，以確定參與碳交易的企業(yè)邊界和范圍，研究制定合理的配額分配方案。此外，它還將建立國家統(tǒng)一的登記注冊系統(tǒng)和第三方核查體系，制定碳市場監(jiān)管規(guī)則和風(fēng)險防范措施。同時，國家發(fā)改委還在研究開展碳期貨交易的可行性，及早考慮市場的持續(xù)、健康發(fā)展。

“統(tǒng)一的大市場會給碳交易注入新的活力，”北交所的王陽對全國性的碳市場非常看好，“適應(yīng)新的標(biāo)準(zhǔn)不是問題，而且北京有了幾年的經(jīng)驗，肯定比別的地區(qū)更快適應(yīng)。”2014年1月，北交所聯(lián)合15個省市的碳交易機(jī)構(gòu)創(chuàng)立了“中國環(huán)境交易機(jī)構(gòu)合作聯(lián)盟”，以加強(qiáng)各碳市場之間的交流與合作。碳交易是一個廣闊的市場，也是一個新生的事物，需要實踐與積累，才能維護(hù)市場的良性發(fā)展。