淺談建設工程中變更索賠工作管理

摘要：本文根據施工實踐分析了變更、索賠的概念及產生的原因，對變更、索賠工作中容易忽視的幾個問題做了詳細探討，指出做好變更、索賠管理工作，可以保護施工單位的應得權利，獲取更多利潤。

關鍵詞：建設工程 變更索賠 工作管理

建設工程項目在實踐過程中由于土木工程的特點、建設內容多等原因，不可避免的產生了設計變更、索賠，由于其內容廣泛、構成原因復雜，有時對工程造價有顯著影響，變更、索賠工作已經成為承包人獲取合理經濟效率的主要途徑之一，加強變更、索賠管理是施工及商務管理的重要內容，對于保證項目順利實施及承包人的合理獲利有著重要意義。

1 工程變更

1.1 設計變更的概念。設計變更是經過設計單位、建設單位和施工單位洽商同意對原設計內容進行的修改、完善、優化。

1.2 設計變更的分類。按照國際慣例，設計變更根據來源和出處主要分為如下幾類：

①設計變更備忘錄單。由設計公司工程師（或現場設計工程師代表）按照設計要求修改原設計圖紙；或者對原設計作進一步完善提出的書面設計變更文件。

②工程聯絡備忘錄單。由于現場的人機配備或原材料的數量、規格等條件發生變化，或者出現突發狀況，或者業主監理工程師和現場代表口頭委托變更由承包商書面初具的變更單。

③業主項目組忘錄單。由業主項目組提出的變更項目，或由終端使用者簽認的工程管理文件，內有變更的工程內容。

④承包商忘錄單。承包商詳盡闡述施工階段的技術要求、材料管理、設計圖的經濟技術論證等工程內容，得到業主、設計人員和監理工程師簽認后變更。

⑤監理代表忘錄單。監理工程師基于工作要求，結合現實條件要求變更部分工程內容。

⑥各種工程會議紀要。工程項目在建期間，須簽發一系列工程管理文件以確保施工活動順利進行，其中部分內容是基于文字而不是繪圖形式所包含的費用變更的文件。

2 工程索賠

2.1 索賠的概念。索賠是指在合同履行過程中，由于合同當事人雙方的某一方負責的原因給另一方造成經濟損失或工期延誤，受損人通過合法程序向對方要求補償或賠償的活動。

2.2 索賠的分類：項目索賠根據來源和出處主要分為如下幾類：

①合同缺陷、合同理解差異、合同條件的變化。如合同論述含糊不清；合同規定為其他承包商提供服務；合同增減超過一定幅度；法律法規、貨幣匯率變化等；物價上漲使得人機材料費上漲，造成施工成本超預算，在一定程度上限制了承包商的利潤空間，承包商不得不通過索賠提出利益訴求。

②業主違約，風險承擔不均。如政治經濟變化；業主沒有及時提供施工所需現場作業條件；如沒及時支付預付款等；或者因某種原因終止合同；工程師未能按時向承包商提供施工圖紙；工程師指示承包商進行合同外的勘探、實驗、剝露、指示暫停施工等等。

③施工條件的變化。如不利的外界障礙和條件；地下水、斷層，發生不可抗力的事件、發現古墓、化石等特殊地質條件。

④工程拖期或被迫終止。因發包人終止工程，承包商要求賠償的人工、材料、機械設備的全部支出，以及各項管理費用、保險費、貸款利息的支出，也包括賠償其盈利損失。

⑤工期延長或延誤。由于非承包商原因而導致工期延長或延誤。

⑥工程加速。由于業主原因。

⑦意外風險或不可預見因素。

3 變更索賠工作容易忽視的措施

3.1 做好自己的思想工作。搞好變更索賠的最終目的都是不斷擴充企業的效益空間。在施工建設中，施工單位應該時時關注每一個細部節點，尤其要注重工程變更引起的變更索賠事件。首先應該從主觀意識上重視起來，從設計環節開始著手收集可能作為變更索賠依據的資料和文件，要全面勘察現場條件，吃透設計文件、工程圖紙和施工合同，瞄準時機，精準切入，力求一舉拿下索賠的利益。同時加強索賠師職業技能培訓，著力提高索賠師隊伍的工作能力，以適應市場競爭的要求，增強企業搏擊風險的能力。

3.2 多角度探尋索賠方向，制定靈活的索賠策略。工程在建期間，合同雙方通過工程索賠實現利益最大化已成為建筑行業中的一項慣例。施工過程常常會受到自然因素和非自然因素的影響而造成進度拖延，有的會因為設計圖紙、合同條款、規范、一系列標準文件等的變更受到影響，難免發生索賠事件。而如果有明確的索賠方向，并制定針對性的索賠策略，將有利于變更索賠順利實施。

成本管理中出現與合同內容不相符的成本項才想到變更索賠，但為時已晚，在索賠方面已處于被動地位。在變更索賠階段，提前依照合同內容確定索賠方向，進一步明確索賠流程和具體實施辦法，用以指導實踐工作。在深刻理解業主合同條款的基礎上，全面分析合同落實過程中有利的因素，同時針對其中潛在的問題提前采取預控措施來規避變更索賠風險，徹底扭轉變更索賠中的被動地位；另一方面，要強化公關力度，就合同中不合理的部分及時與對方磋商，以進一步修繕合同內容，為施工單位贏得更多的獲利空間，同時為后續的索賠爭取主動權。工程索賠要從設計環節開始就注重索賠資料的搜集，需要在施工前明確索賠方向，確定索賠策略，在項目施工過程中重點關注可能發生變更的環節或施工內容，而不是在發現現場情況與合同內容不符時才臨時發力自亂陣腳。應該廣泛搜尋一切可以作為變更索賠的證據或條件，盡量在合乎法理的范圍內最大限度擴充利潤空間。如果現實條件不利于變更索賠，也應該創造條件，實現索賠目標。

3.3 項目在建期間時時收集索賠資料。所收集的資料是變更索賠的重要依據。具體說來，索賠成功的主要依據是合同文件和法律及與此有關的證據。承包人應設法固定其他依據（如會議紀要、往來函件、人證、書證、視頻、照片等）為索賠基礎。因此索賠必須具備全面性，涵蓋施工全過程特點。因此在施工開始就應關注與索賠相關的資料的收集。索賠證據具備及時性，通常后補的證據很難被對方認可。索賠報告中所涉及到的問題都應有相應的證據，因業主退回報告，要求補充證據而延遲索賠的解決，將損失承包商在索賠中的有利地位；索賠證據必要有法律證明能力，相關索賠證據必須是索賠事件發生時的書面文件，禁止口頭承諾，口頭協議等無效行為。

3.4 樹立正確的索賠觀念，積極主動的索賠意識，有針對性的進行業務培訓，提高現場簽證變更索賠人員的業務素質。專司索賠事件的技術員應該具備豐富的理論知識，了解索賠流程、操作方式和相關的法規、條例，同時具有豐富的現場經驗，能準確把握現場情況并針對數據、信息進行分析處理。但現實情況是，現場管理人員尤其是專司索賠工作的技術人員專業水準良莠不齊。當前，很多分包商受利益驅使，千方百計地想通過變更索賠來增加利潤，難免忽視現實依據。計費人員對于定額理解偏頗，導致定額計算與工程量相互脫節，甚至將原本不是一套定額的工程量人為調整系數互相調用。另一方面，承包方的計費人員缺乏大局意識，在處理變更項目及費用時“走過場”，未跟蹤研究具體的變更情況，而且對現場狀況的把控不到位，以致預算和結算與現實情況不符，對分包商提供的變更申請的準確性更不能有效審核。

主管部門首先提高變更索賠的主觀意識，深入研究工程變更相關事件和變更費用，充分、深刻理解往來文件和合同條款，才不至于錯失變更索賠的兩級。要求他們首先要有變更索賠的意識，理解變更索賠也和現場施工一樣，是創造效益的重要途徑。其次就是學習合同文件，掌握變更索賠的流程，然后根據項目部編制的變更索賠策略和索賠方向，重點給予關注。使得變更索賠按照既定方向進行，達到制定的效益目標。

3.5 重視監理工程師的作用。承包商向業主提出的索賠必須先報監理工程師，判定索賠條件是否成立以索賠成立后其索賠要求是否合理為準，計算是否正確或準確，待做出結論后報業主批準，并通知承包商。

合同文本確定了索賠程序由監理工程師主導，是基于以下考慮：監理工程師在工程管理中的責任、地位，對實施過程中的各種事件發生的原因、責任和影響較為清楚；某些事件對承包商造成額外的費用支出或工程延期，可能是由于監理工程師為協調合同問題順利履行而發布的變更指令導致的，由監理工程師處理更為有利。重視與監理工程師的良好、融洽的合作關系，可以創造良好的簽證索賠環境。

4 結束語

通過工程項目中的實踐，證實了在經過激烈的降價之后簽定的合同，只要在施工過程中嚴格項目的成本管理，同時嚴格遵守合同并有目的的收集部分索賠資料，做好變更索賠管理工作，可以降低工程風險，減少承包商的經濟損失，爭取更大的利潤空間，有助于項目綜合管理水平的提高。

參考文獻：

[1]遼寧省土木建設學會.建筑與預算知識手冊[M].遼寧科學技術出版社，1989（12）.

[2]譚萍.淺議施工索賠管理[J].山西建筑，2006，32（16）：106-107.

[3]韓笑.公路工程變更探討[J].山西建筑，2007，33（4）：267-268.