建設工程施工索賠與技巧

摘 要：索賠是承包商挽回其非自身原因所造成損失的有效工具，對于索賠管理是施工企業維護自身權益、提高經濟效益一項有效途徑。本文對建設工程中施工索賠的原因進行分析，結合工程實際提出一些索賠技巧。

關鍵詞：建設工程；施工階段；索賠原因；索賠技巧

1 索賠的概述

索賠指在經濟合同實施過程中，合同一方就對方不履行或未能全面實際履行合同所規定的義務而受到損失，向對方提出賠償損失的要求。

2 索賠管理現狀的原因分析

對于我國建筑市場中所存在的索賠管理的現狀，究其原因，本人認為主要有以下幾個方面：

2.1 合同簽約雙方沒有索賠意識

長期以來，建筑市場中無論是發包人、承包商、監理工程師，都相對缺乏法律意識，對基于相關法律簽訂的合同沒有給予高度的重視，更缺乏索賠方面的意識。對于因對方原因或其他非己方原因造成的己方損失，完全沒有意識到要通過向對方索賠彌補自身的損失。

2.2 承包商不愿索賠

由于建筑市場的“僧多粥少”的客觀情況的存在，絕大部分承包商都希望承接一個項目后能夠與發包人搞好關系，給發包人留下良好的印象，從而有機會繼續承接發包人的其他建設項目。所以即使有可索賠的情況出現，承包商往往也不愿意向發包人提出索賠，片面地認為提出索賠會得罪發包人，會給今后的合作帶來困難。

2.3 承包商不會索賠

承包商的成功索賠必須同時滿足以下條件：索賠事件的發生已經造成了承包商施工成本的額外支出或總工期的延誤；造成費用增加和工期延誤的索賠事件的發生原因不屬于合同中約定的承包商應承擔的行為責任或風險責任；承包商按照合同規定的程序及時提出了索賠意向通知和索賠報告。往往有些承包商索賠意識有了，也提出了索賠，但由于沒注意到上述三個條件的同時滿足，而無法成功索賠。

3 引起索賠的原因

3.1 合同缺陷引起的索賠

由于建設工程承包合同是由業主方起草，在工程開工前簽訂的。而在工程施工過程中又存在許許多多不確定因素，所以合同不可能對所有的問題做出預見和規定，難免會出現一些考慮不周的條款、缺陷和不足，這些合同缺陷往往會導致合同一方當事人的利益受到損害而向另一方提出索賠。

3.2 合同理解差異引起的索賠

一方面在合同履行過程中，由于各種干擾因素的影響，往往引起“合同狀態”中某些因素的變化，破壞了原“合同狀態”。在新的條件下，原合同中的某些條款自然與“合同狀態”下不同，承包商自然不能通過原合同獲得相應的補償，他只能通過索賠方式來彌補所造成的損失。另一方面由于合同雙方可能來自不同的國家，使用不同的語言，采用不同的工程習慣及不同的法律體系，從而導致合同雙方站在不同的立場，從不同的角度出發，對合同理解產生差異，造成工程損失，引起索賠。

3.3 工程變更引起的索賠

在工程施工過程中，經常由于各種原因不得不改變施工項目或增減工程量，這些變更往往導致工程費用增加或工期拖延，使承包商蒙受損失。因此，承包商提出索賠要求以彌補自己不該承擔的損失。

3.4 業主或承包商行為不當引起的索賠

在工程實施過程中有時會出現業主違約或推定某一事件的發生他應承擔部分責任，招致承包商提出索賠要求。如業主拖延提供施工場地、拖延支付應付款、指定分包商、要求趕工或者提前占用部分永久工程，承包商有權向這些由于業主原因而引起的工程損失向業主提出索賠。反之，承包商未按合同約定的質量或工期交付工程等情況，業主可以向承包商索賠。

3.5 意外風險或不可預見因素引起的索賠

合同執行過程中，如果發生意外風險和不可預見因素而引起承包商的意外損失，停工、窩工或降效損失，影響工期，從而引起費用和工期索賠，有權向業主要求給予補償。包括人力不可抗拒的自然災害和特殊風險。

3.6 工程參與單位多，關系復雜

由于工程項目建設中，參與的單位多，除了承包商與業主之外，可能還有其他的承包商、分包商和材料設備供應商，還有設計單位，在工程施工過程中，可能由于某一個單位的工作出現失誤，就會造成一系列的連鎖反應，從而造成其他單位的損失，引起索賠。

4 索賠的計算

4.1 工期索賠的計算

只有承包商不應承擔任何責任的延誤，才是可以索賠的工期。而且被延誤的工作只有在工程的關鍵線路上，才會造成總工期的延誤，承包商才能提出索賠。在非關鍵線路上的工作，只有其所延誤的時間超過時差限制時間而將演變成關鍵工作，才能給予計算。若延誤的工作為非關鍵工作，且其所延誤的時間仍控制在時差限制時間范圍內，則不能計算工期索賠。

有些情況下，也可以根據索賠事件的工程價格按其與工程的合同總價的比例來計算索賠工期。即：

工期索賠天數=索賠事件工程量的價格×合同總工期÷合同總價。

4.2 費用索賠的計算

產生費用索賠的情況一般分為兩種：一種是在工期索賠的同時提出費用的索賠。另一種是只提出費用索賠而不提出工期索賠。監理工程師在確定索賠金額之前應對這兩種情況進行認真分析和計算。

對于承包商而言，可以索賠的費用一般由人工費、材料費、機械費、利潤、管理費等組成。

國際上現行的可以索賠的情況通常分為以下幾種：

（1）發包人不按時提供圖紙、場地，或者說發包人提供的資料錯誤導致承包商造成損失的，承包商可以同時提出工期、費用以及合理的利潤索賠。

（2）對于不可預見的外界力量，因不可抗拒造成損壞的，或在施工過程中碰到了保護文物的情況，承包商一般可以提出工期和費用索賠，而不提出利潤索賠。

（3）發包人和監理工程師的檢驗造成工程施工的拖延，或對竣工驗收的耽誤，承包商可以提出工期、費用、利潤的索賠。

5 索賠的技巧

索賠技巧是索賠取得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，常用的技巧有：

（1）善于利用事故因素，變被動為主動，積極創造索賠條件。

比如碰到影響正常施工的客觀情況，不少承包商常常消極等待對方解決困難，或者發牢騷、提抗議，于事無補。積極的辦法是利用不利因素改變不利環境，可以要求對方下達停工令，以此作為經濟索賠及工期索賠工作的法律依據。

（2）及時提交索賠詳細清單和依據。

堅持做好施工日志，隨時交工程師認可和簽字，每日發生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據，避免一次算總賬給對方造成刺激，也不會給人借機敲詐的印象。

（3）善于利用有利時機索賠。

充分利用知己知彼原則，先讓對方意識到嚴重后果，再提出對方無法拒絕的索賠要求，做到有理有據有節。

（4）善于以己之長克己之短，抓住對方弱點，發揮自己優勢如針對對方理虧心虛，提出要訴諸仲裁，先從氣勢上壓倒對方，有利于問題的協商解決；善于處理合同當事人的關系，柔中有剛。

（5）在原則問題上態度堅決，毫不退讓，但也要注意方法，既不一味遷就，也不無休止的索要，辦事留有余地。

6 加強索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯系，合同是索賠的依據。加強索賠管理意味著加強合同簽定和合同履行過程中的管理。

承包商在投標過程中，要反復深入研究招標文件，仔細勘察施工現場，要盡可能挖掘招標文件中的缺陷，探索可能索賠的機會。在編制工程量報價表時，應結合工程特點采取靈活的報價策略，如有可能索賠的部分報高單價，反之報低價。加強攻關力度，搞好同各方面的關系是索賠成功的關鍵只有將各方面關系處理好了，才能使各項索賠變為現實。

7 結束語

施工索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是施工企業贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業的合法權益，取得效益最大化。

參考文獻

[1]GF-1999-0201《建設工程施工合同》.

[2]張麗霞.建設工程項目承包商索賠研究[D]《河海大學》，2006年.