建筑工程施工管理中如何做好施工索賠

摘 要：工程索賠管理是工程造價管理的重要內容。無論是施工方還是建設方，都應該正確處理工程索賠，以保證工程順利實施，防范風險，降低工程造價。本文就施工方如何做好施工索賠進行了分析與探討。

關鍵詞：施工索賠；工程造價；索賠策略；注意事項

建筑市場競爭日趨激烈，承包商為了在建筑市場中求得生存和發展，一般在工程項目投標時盡可能降低報價，爭取以價格優勢獲得項目。而建筑工程由于受所用材料、工藝多、技術復雜、氣候條件影響大及市場波動等因素的影響，會與簽訂合同時的“預期狀態”發生變化，導致索賠事件的發生。施工企業為減少和杜絕經濟及工期損失，不損害企業自身信譽形象，索賠便成為施工項目管理的重要組成部分。對施工企業而言，索賠是承包商在合同實施過程中根據法律及合同規定，對并非由于自己的過錯或疏忽，并且屬于應由業主承擔責任的情況所造成的實際損失或額外費用（與合同標準相比較而言）向工程師（及業主）提出給予補償的請求，包括要求經濟補償和工期延長兩種情況。索賠僅僅是承包商對其實際損失或額外費用給予補償的一種請求，對業主不具任何懲罰性質。正確認識并做好施工索賠，是施工企業在市場競爭中求得生存和發展的一種策略和重要手段。

1 掌握施工索賠的條件和因素

（1）不利的自然條件與人為因素。人力不可抗拒的自然災害，人為障礙、業主違約、招標文件有誤、施工期間地方性干擾等等，都可以構成索賠條件。浙江有很多地區是沿海城市，主要自然災害是夏季的臺風和強降雨給施工現場造成大量的損壞，雖說浙江沿海地帶的人都習慣了這樣的季節，但是每年臺風造成的損失不可避免。其次工程選址及政府部門的施工用地批復與當地居民的拆遷安置沒有處理妥當也給施工造成不小的地方性干擾。

（2）業主方非主觀過錯出現的違約責任。主要有：圖紙資料不詳，導致停止施工、窩工、緩工；業主擅自改動樓層結構，導致施工單位成本增大；沒有按合同約定提供開工條件，致使施工單位不能按期開工或錯過黃金施工季節；工程進度款沒及時足額計量支付，影響施工進度或社會信譽；不能在規定時間內組織驗收或辦理竣工結算，延長維修保質期等。

（3）國家政策和地方物價信息發生變化。最近幾年隨著國家的房地產調控，中國的房地產和建筑業由蓬勃高速的發展逐漸變得有循理性的開發。相關的建筑材料鋼材、水泥、混凝土的價格因供需變化高跌起伏。新生代從事建筑基層工作的人員減少，大量的內地農民工不愿留在沿海物價過高的城市等因素造成工人的工資大幅度的提高，

（4）發生有經驗的承包商預想不到的事件。經濟的高速發展，人們對住宅及物質生活的要求也越來越高，汽車普及為家庭用車。更加需要地下空間的發展和利用，業主提供的勘察資料和城市建設檔案館的記錄不夠全面，施工期間挖掘出現大量的地下障礙物和文物。這是承包商所預想不到的事件，承包商應及時做好現場的保護和索賠處理的程序。

2 遵循施工索賠的原則

索賠應做到以下原則：

（1）客觀性。必須確實存在不符合或違反合同的事件，并提供確鑿的證據。及時做好現場的保護和現場拍攝影像，相關在場人員的簽證記錄。

（2）合理、合法性。索賠要求應符合合同條款及有關法律法規規定，合情合理，確實反映實際情況。要先分清是哪一方的過錯，若是施工方自身造成的過錯就不能向業主方索賠。

（3）相互性。索賠不是施工企業一方的事情，它涉及到施工企業和業主雙方的利益。工期的延誤是相互性的，施工方造成的業主方可在合同實施過程中扣罰款項，而業主方造成的施工方要及時提出工期的順延及相關的經濟補償。

（4）時限性。施工企業的索賠是有期限性的，根據FIDIC條款規定，當索賠事件發生后，承包商必須在28d內，將其要求索賠的意向，通知監理工程師，同時上報業主。施工方經常碰到業主方現場代表收到索賠意向單后，不做出及時的回復，施工方應及時追加索賠單并向業主方索取簽收登記表。

3 制定正確的索賠策略

（1）建立強有力的、穩定的索賠組織。施工索賠是一門涉及面廣，融技術、經濟、法律為一體的邊緣科學，要想獲得好的索賠成果，必須組建個知識全面，有豐富索賠經驗、穩定的索賠小組，并且要有專人搜集和整理有關信息資料。索賠人員要有良好的素質，要懂得索賠的戰略，工作勤奮、務實，頭腦清晰，思路敏捷，有邏輯，善推理，并且要善于搞好各方面的關系。

（2）確定索賠目標。承包商的索賠目標是指承包商對索賠的基本要求，可對要達到的目標進行分解，按難易程度進行排隊，并分析它們實現的可能性，從而確定最低、最高目標。

（3）對被索賠方的分析。充分分析被索賠方（業主）的興趣、利益所在和對承包商索賠的處理態度和可能接受的程度，便于承包商制定相應的對策。只有做到知己知彼，才能百戰不殆。

（4）施工企業的經營戰略分析。在分析業主和工程所在地的情況后，施工企業應考慮有無可能與業主繼續合作，是否在當地繼續擴展業務，施工企業與業主之間的關系對當地開展業務有何影響等等。

（5）相關關系分析。利用監理工程師、設計單位、業主的上級主管部門等對業主施加影響，往往比同業主直接談判有效，施工企業同這些單位搞好關系，利用他們同業主的微妙關系從中斡旋、調停，可使索賠達到理想的效果。

（6）談判過程分析。索賠一般都在談判桌上最終解決，索賠談判是雙方面對面的較量，是索賠能否取得成功的關鍵。除在談判前要做好充分準備外，談判應從業主關心的議題入手，從業主感興趣的問題開談，使談判保持友好和諧的氣氛，談判才能順利進行。談判過程中要講事實，重證據，既要據理力爭，堅持原則，又要適當讓步，機動靈活，這樣才有利于索賠事件的最終解決。

4 應該注意的事項與問題

（1）及時發現索賠機會。及時研討、正確認識工程項目的合同文件、資料證據、國家和地方有關規定，針對現場實際情況，及時發現索賠事項，并提出索賠意向。

（2）商簽好合同協議。在商簽合同過程中，施工方應對明顯把重大風險轉嫁給施工方的合同條款提出修改的要求，并將達成修改的協議，作為該合同的有效組成部分。

（3）索賠事件論證要充足。及時、充足收集有關資料，并要得到確認。索賠資料一般分為以下7類：合同事物類、設計變更類、施工簽證類、紀要類、施工記錄類、財務記錄類、法律法規及政府文件類。同時要注意，對索賠的計算要詳細、有理有據、條理分明。

（4）索賠款額要適當。索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，使索賠事件能較快解決，如果過高追求利潤，容易引起對方反感，使索賠束之高閣，長期得不到解決。

（5）力爭單項索賠，避免總索賠。單項索賠事件簡單，數額相對較小，容易解決。總索賠問題復雜，金額較大，往往很難解決。

（6）堅持采用“清理賬目法”。在索賠過程中，承包商和監理工程師對單價和工程量往往存在異議，這時承包商可接受工程師的“臨時價格”，先拿到一部分索賠款，對其余不足部分，保留自己的索賠權利，再行索賠。

（7）注意培養同各方面的感情，做好“公關”。承包商在施工過程中，要注意培養同業主及其上級部門、監理工程師、設計單位等的感情，讓各方了解施工企業、了解施工現場、了解事實情況，獲得各方面的同情和支持，對業主施加影響，完成索賠。

（8）做好自身工作，防止反索賠事件發生。在做好索賠工作的同時，注意完善自身的工作，不能因小額的索賠，換來大額的反索賠，得不償失。

（9）防止對立情緒，力爭友好解決。索賠爭端是難免的，如果遇到爭端不能理智協商問題，會使一些本來可以解決的問題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。

5 結束語

隨著建筑市場的不斷完善，工程索賠的重要性日益顯現，工程索賠將越來越受到重視。同時工程索賠作為工程造價管理當中一項極其重要的工作，施工企業需要培養和吸引一些能充分理解施工圖紙、施工技術以及合同協議，同時還要具備較高的索賠理念及能力的，專業、高素質的工程索賠人員，善于依據合同，索賠證據，講究索賠技巧，從而做好工程的索賠管理工作，提高工程索賠的管理水平，促進我國工程索賠的健康發展。