基于專利申請人分析的煙草行業合作創新趨勢研究

摘要：以專利申請數據為基礎，從專利申請人主觀意愿層面探討了煙草行業合作創新趨勢。結果表明：隨著煙草行業科技戰略的實施，行業科技創新能力不斷提升，但合作創新趨勢卻在波動中下降。工業企業作為行業科技創新主體，其合作創新意愿的下降有待重視。

關鍵詞：專利；創新；合作

中圖分類號： G358 文獻標識碼： A 文章編號： 1674-0432（2014）-16-24-2

1 數據與方法

1.1 數據收集

以中國知網（CNKI）為數據來源，分別以“煙草”和“中煙”為專利申請（權人）人進行專利檢索，收集兩類專利申請人申請的專利信息，經合并去重和剔除國外專利申請人獨立申請的專利數據后形成中國煙草行業專利申請數據。在此基礎上，按申請日對數據重排后，經初步分析，為增強數據分析的適用性，剔除了專利申請數量較少的年度專利數據（2000年以前每年申請專利不足15件）和專利申請數據不全的年度專利數據（2013年申請數據），形成煙草行業創新合作研究數據。

1.2 數據處理

專利申請人定量。按照專利申請人數量多少（個人和單位同時作為申請人的，個人不作統計），將數據按“獨立申請”、“兩家單位合作申請”、“三家單位合作申請”和“三家以上單位合作申請”進行分類。

專利申請人定性。按照專利申請人信息（個人和單位同時作為申請人的，個人不作統計），分別按“工業企業”、“商業企業”和“學（研）單位”進行分類統計：根據我國企、事業機構體制，結合煙草行業實際，若申請人中包含“工業”、“廠”、“機械”、“自動化”或其他工業機構詞匯的，將其定性為“工業企業”；若申請人中包含“省”、“市”、“縣”或其他商業機構詞匯的則定性為“商業企業”；若申請人中包含“大學”、“學院”、“所”或其他研究院所、實驗室等機構名稱則定性為“學（研）單位”。

行業科技合作趨勢分析。在定量定性專利申請人的基礎上，逐年分類統計數據，用于分析煙草行業創新合作趨勢。

2 結果與分析

2.1 行業專利申請趨勢

對行業專利申請數逐年統計（不累計），結果如圖1所示。結果表明，2000年～2012年期間，煙草行業專利申請數量不斷攀升：2000年～2004年專利申請平穩增加，2004年～2008年專利申請數量快速增加，2009年有所放緩，2009年后急速增加。

2.2 專利申請人分析

對專利申請人進行逐年定量對比分析，結果如圖2、3所示。結果（圖2）表明，2000年～2012年期間行業專利的申請仍以單位獨立申請為主（占70%以上），不同年度表現程度存在差異：2003年～2006年期間合作申請專利的比例不斷降低，2006年以后合作申請專利的比例波動上升，2009年達到頂點，之后呈現平穩下降趨勢。申請單位數量細化分析結果（圖3）表明，行業專利的合作申請以兩家單位聯合申請為主（高于70%），2004年首次出現三家單位聯合申請專利情況，2007年首次出現三家以上單位聯合申請專利情況，三家聯合申請的比例普遍高于三家以上單位聯合申請的比例。2004年～2008年合作申請比例大幅降低是否與行業改制有關？企業組織構架的變化對科技合作行為的影響有待探討。

2.3 科技合作行為分析

2.3.1 工業企業 在對專利申請人定性的基礎上，逐年統計工業企業合作申請專利情況，結果如圖4所示。結果表明，工業企業參與合作申請專利的積極性較高（占行業合作申請70%以上），除工業企業之間的合作外，工業企業多與學（研）單位合作，而少與商業企業合作。既然工業企業技術合作需求較強，是什么原因導致了2005年～2008年期間工業企業參與合作申請專利的比例快速降低和2009年～2012年工業企業參與合作申請專利的比例持續降低有待探討。

2.3.2 商業企業 在對專利申請人定性的基礎上，逐年統計商業企業合作申請專利情況，結果（見圖5）表明，商業企業參與合作申請專利的比例較低（不足25%），2006年前，基本無合作申請專利情況出現，早期，商業企業更多與工業企業合作申請專利，近年來卻更多表現為與學（研）單位合作申請專利。

2.3.3 學（研）單位 在對專利申請人定性的基礎上，逐年統計學（研）單位合作申請專利情況，結果（見圖6）表明，學（研）單位參與合作申請專利的比例在各年度之間波動較大：2004年前波動較大，無規律可循，2004年后呈現在波動中穩定上升趨勢，結合圖4、5、6表明，學（研）單位多與工業或商業企業單邊合作申請專利，學（研）單位、工業和商業企業同時聯合申請專利的情況很少出現。

3 討論

文章以專利申請數據為基礎，集中定性定量專利申請（權）人，旨在從專利申請（權）人主觀意愿層面分析行業科技合作趨勢，探討潛在影響因素。后續研究中如能以知識產權獲取數據為基礎，并對專利類型加以區分，將有助于深入量化行業科技創新能力，準確定位影響行業科技合作趨勢的原因，與國家知識產權局網站和中國知網等網絡數據平臺相比，“煙草行業知識產權管理平臺”為相關工作的開展提供了更為便利的技術支撐。

4 結語

煙草行業科技創新能力隨著行業科技戰略的實施不斷提升，但行業合作創新行為在專利申請（權）人主觀意愿層面卻表現為波動下降趨勢，尤其是作為行業科技創新主體工業企業，其合作創新意愿的下降有待重視。

作者簡介：吳成春，陜西中煙工業有限責任公司，工程師，研究方向：科研項目管理。

網絡出版時間：2014-8-11 11：23：53

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