影響專利成果轉化的因素分析

謝中建 湯翔 韓堅強

當前我國自主知識產權成果產業化的總體情況不容樂觀。據世界銀行估計，中國的科技成果轉化率平均只有15%，專利轉化率只有25%。專利推廣率在10%～15%上下浮動。另據研究表明，科技成果轉化率只有20%。而美國和日本已達到70%～80%，我國科技成果轉化率遠遠低于這些國家。

一、影響和制約專利成果轉化的因素

1.技術復雜性帶來的創新和成果轉化難題

當今社會，具有一定原創性的技術發明往往是復雜技術系統的進化或創立。這種創新系統具有整體性、自組織性、自適應性、社會網絡性、動態反饋性等特點。因此，國際上的技術發明一般集中到大型實驗室、大公司、高校等專業性和實力強的機構進行。個人發明或改進只能是其中的某一片斷或是某一工序，其發明創新必須融入復雜的技術系統中，個人的成果才能隨著技術系統的應用而轉化生產力。也就是說，個人一般應服務于大的發明機構。從課題的構思起就必須考慮技術的復雜性才能對成果的轉化有利。而當今我國的科技體制的規模和專業化程度遠沒有達到以上要求。同時，在立項和思維階段，我國科技工作者考慮的不是讓自己的科技成果融入到復雜性的科技體制中，而是想方設法地脫離這種復雜性，以便自己單獨轉化和創業，這就使得成果的科技含量和應用性大為降低，成果轉換的專業化程度也相應地降低，風險大為增加，給技術的創新和成果轉化帶來難題。

2.技術進化引起的創新和轉化難題

從縱向看，技術進化也是極其復雜和反復的。同時和東西方的社會制度和科技體制有關。一個先進的成果不一定能轉化為“生產力”，如活字印刷術的發明。在當時的中國并沒有轉化為生產力。因為在當時的印刷條件和規模下，其效益不如雕版印刷。同理，在人口相對過剩的中世紀日本、中國和朝鮮，隨著畜口的下降，一些節約體力的有輪裝置（如水車、馬車等）也下降。因為隨著人口的增長，勞動力的價格變得低廉，使用人力反倒比較便宜。因此，采用人工方法反而變得節約而不必負擔畜口對糧食的消耗，不必投資建造各種機械裝置，結果是在日本導致一個“勤勞革命”。而在西方，由于資本主義的興起和發展，其組織形式可以消化大量的勞動力。應用更加精巧的機器來代替人口是“合算”的，結果導致“工業革命”。顯然，這不是創造力的差異，而是社會制度和科研體制的差異造成的。

3.企業對創新缺乏動力引起的創新和轉化難題

（1）國有企業對自主知識產權成果產業化既缺乏動力也缺乏能力。從動力看，一方面，受傳統計劃經濟體制影響，國有企業還沒有真正成為自負盈虧的獨立經濟實體；另一方面，由于自主知識產權成果產業化不能立竿見影，必須做長期投資考慮。而我國對國有企業的決策人實行聘任制，使其個人利益與企業根本利益和長遠利益不一致，且政府的獎勵也常常與企業當年的經濟效益掛鉤，而與企業的發展后勁無關。這就必然導致企業管理決策人追求企業在任期內得到最大的經濟效益，而對意義重大、前景遠大的投資和風險較大的自主知識產權成果產業化不感興趣。從能力看，由于計劃經濟時代，大多數科研由高校和科研院所完成，企業只需要完成國家下達的生產任務。這種將科技創新與生產分開的體制大大地弱化了企業的創新能力的建設。

（2）民營企業缺乏對科技成果的轉化吸收能力。民營企業大都集中在紡織服裝等勞動密集型、技術含量低的領域，急需技術改造。但由于普遍缺乏資金、技術、人才等，不敢驟然進行技術改造，從而形成了“不搞技術開發等死，搞了開發找死”的不利局面。同時，由于受傳統經濟增長方式的影響，大部分企業缺乏科技意識，仍然停留在以大量的勞動和資本投入來增加效益的粗放經營水平上，忽視技術改造和產品開發，加之經營者行為的短期化，更無心和無暇顧及技術更新和新產品開發，對日新月異的新產品、新工藝缺乏吸收能力。

4.不利的外部環境因素引起的創新和轉化難題

科技成果轉化是一個完整的系統，科技成果轉化成功與否不僅取決于研發主體和產業需求兩個方面，而且還受科技成果轉化環境的影響和制約。而目前的一些政策、體制構成了對科技成果轉化的不利外部環境因素，從而引起創新和轉化難題。其中最主要的是企業和科技單位無力分擔科技成果轉化所需的資金和技術成本以及對收效的制度保證不足。因此，必須借助于外部環境的協調，通過健全市場體系、完善中介服務和信托投資渠道，建立公共技術平臺和技術服務體系。

二、加快專利成果轉化的對策

1.建立合理的分配機制

科學技術作為生產要素參與分配，不僅符合社會生產力發展的要求，同時科研人員通過專利或技術入股或一次性買斷或出售科研成果而合法地獲得收益。凡專利技術持有單位在專利轉讓或者許可他人轉化為產業后，可以在收益納稅后提取不低于30%的份額作為發明人的報酬，在高校和科研所，不應低于50%的份額，從而免去了科研人員的后顧之憂，使科技成果更多地融入科技復雜性的研發工程中，以增強其科技含量和成果的穩定性。

2.加強企業與科研單位的合作，走協同發展的道路

科技成果轉化受企業和科研單位兩個系統的共同作用。僅僅依靠單一要素的作用無法實現科技成果的順利轉化，而只有加強研發主體與企業的聯合與協作才是正確的選擇。加強研發主體與企業的聯合，打破各自為政的傳統體制，使科研、設計、生產等各子系統有機結合、協同作用，不僅可以充分發揮高校和科研單位的科研優勢，而且也可以解決企業缺乏新技術支撐的難題，從而實現資源共享、優勢互補。所以，不管是企業還是科研單位均應鼓勵人員流動和信息交流，科研人員要經常向企業流動并兼職，企業界技術人員到科研單位和高校學習和從事研究工作。這既有助于雙方互相學習和信息溝通，又可以幫助高校了解企業需求信息，以便有針對性地確定選題方向，減少科研單位科研資源的浪費，實現科技成果的快速轉化。

3.建立合理公正的課題審批和成果評價體系

首先應加大對科技的投入力度，加大政府資助的比率，使科研成果得到充分的試錯，以增強其穩定性。重大的跨學科的項目可由政府組織實施，并提供國家基金給予資助。同時，在課題立項、審批和成果評估中，應該給予科研成果的轉化率一定的權重。應強調科研成果的技術穩定性和在復雜性的研發工程中的融入程度。理論成果應以學術界和社會的反響程度來評判，軟科學成果則主要以社會效益大小來評判，然后根據社會效益的好壞明確成果獎勵。不應以科技成果的完成作為評估的終結，而應順延至科技成果的商業化之后。

4.逐步建立良好的外部環境和政策法規

我國政府可以通過制定和完善相關法律和政策規范市場行為，引導科技開發系統的演化和成果的轉換。同時可以建立信托等風險投資體系來分擔科研單位與企業在科技成果轉換過程中的困難和風險。在一些重大科研項目上，政府可建立一些由企業和科研單位參加的跨學科工程研究體系，并提供國家基金給予資助。同時，應加大對專利等知識產權的保護力度，以減少科技成果轉化的體制成本。