美國電子產品準入FCC監管體制分析

文/馮依睿

美國電子產品準入FCC監管體制分析

文/馮依睿

美國市場對于發展中的中國非常重要，了解目標市場的準入機制、法規體系、管理方式和監督制度是至關重要的。本文通過對美國聯邦通信委員會及其程序要求的研究，為以美國作為目標市場的相關電子產品生產企業和檢測機構提供基本指導。

美國聯邦通信委員會法規體系美國市場準入程序市場監督制度

我國是車載電子設備等電子信息產品的主要出口國之一。近日，國家質檢總局抽查的汽車GPS導航產品中，產品不合格率高達17%。目前，我國還沒有車內電磁輻射的強制標準，而“信息技術設備的無線電騷擾限制和測量方法”等是國家推薦性標準，不是強制性標準。在出口相關汽車配套電子產品的公司也多有因不符合規定遭美國海關拒絕。因此，充分了解美國的汽車相關電子產品準入機制、法規、程序體系和市場監督管理辦法，從而避免不必要的損失，對于我國企業和相關汽車檢測機構檢測項目開發等至關重要。

一、美國聯邦通信委員會簡介

美國聯邦通信委員會（FCC）是直屬于美國聯邦政府的一個獨立部門，成立于1934年。FCC的主要職能有4大部分，分別是進行全美境內的無線電頻率分配以及使用的管制；協同美國國家標準化委員會（ANSI）進行電磁兼容現象、通訊網絡穩定性的研究，并且制定相應的標準；全美境內電磁兼容相關應用的市場監督；作為美國政府代表參與國際電信聯盟（ITU）關于國際無線電資源分配以及協同的工作。

FCC制定或者參與主導制定的法規是美國聯邦法規第47部分中的章節（CodeofFederalRegulation, 47CFR）。該章節分為程序性法規和技術性法規。程序性法規主要是第0、1、2三個部分，分別闡述了FCC的組織架構與程序、全美頻率分配表和一般性原則。技術性法規又按照兩種原則劃分為以產品為導向和以性質為導向。第15部分是射頻產品，是以產品性質為導向，也是FCC法規中最常用的。其他比如第68部分的固定電話網絡要求，第22、24部分的公共移動通訊設備和個人通訊設備都是以特定特征的產品為導向。

在這些技術規范中，一些產品由于其特性被豁免要求，如功率在6 nW以下的設備、專門使用于機動車、飛行器和船舶上的設備，工作頻率低于9 kHz且使用交流供電的設備，工作頻率低于1.705 MHz并且不使用交流供電的設備和被動設備等。

除了上述豁免的產品，其他產品在進入美國時都需要符合相應的法規。

二、FCC的符合性程序

FCC的符合性程序有3種，分別是FCC證書（FCC Certification）、FCC符合性聲明（FCC DOC）和FCC認證證書（FCC Verification）。其中，FCC Certification程序主要針對無線電發射產品、掃頻接收機、雷達探測器以及電源線寬帶接入設備。FCC DOC程序主要針對個人電腦設備、超再生接收機和民用波段接收機。FCC Verification程序針對除了FCC Certification和FCC DOC程序以外的其他產品。

FCC Certification程序需要將測試報告、相關技術資料遞交FCC或者由FCC認可和授權的電信認證機構（TCB）進行審核，并且在通過后分配一個唯一標示該產品的不超過14位大寫字母或者數字的認證編號。該編號稱為FCC識別符（FCC ID）。該ID需要體現在產品的標識（Label）、說明書和包裝上（見圖1），并且會被收錄并顯示在FCC官方網站上以供查詢。

圖1 FCC DOC的Label樣式圖

FCC DOC程序和FCC Verification程序都只需要將測試報告和相關的技術資料保存在制造商處10年。FCC DOC程序需要在產品的標示、說明書和包裝上體現FCC的Logo，而FCC Verification程序則需要體現FCC的警示語句。符合FCC DOC程序和FCC Verification程序的產品均無法在FCC的官方網站上被查詢到。

需要提供審核的技術資料，除了合格的測試報告以外，還需要審核產品的說明書、電路圖、標示了元器件參數的印版圖、產品的功能模塊圖以及對應的說明、產品標示的樣本。如果是無線電發射產品，發射單元的屏蔽結構圖和天線結構圖也需要提供。

三、FCC的產品變更

對于通過FCC Certification程序已經獲得了FCC認可的原始產品，如果之后產品發生了變更、修改或者升級，FCC提供了更改許可（Permissive Change）的程序，從而避免完整的重復測試。FCC Permissive change分為3個程序，分別為一級、二級和三級更改許可（Class I、Class II和Class III permissive change）。

Class I permissive change是針對不改變產品性能和技術參數的變化，只需要向FCC提出報備即可，這種變化FCC不會發新證書，同時也不會列在官網上。

Class II permissive change是針對產品主體設計不變化，但是因為改動了硬件、天線、外殼材質形狀、印制板而引起了技術規格和性能的有限變化。這種變動需要將變化具體內容、對應的測試結果都提交給FCC審核，FCC會在保持原始型號證書有效性的同時重新發一張針對該變動的證書，并且在FCC官方網站上可以查詢變化內容。

Class III permissive change是針對產品主體設計和硬件基本不變化，但是因為改動了軟件從而引起原始產品技術規格和性能有限變化的情況。這種變化的符合性程序和Class II permissive change相同。

四、模塊認證

除了對于完整的產品進行符合性認定以外，伴隨著無線電模塊的大量使用，FCC也接受以模塊的方式進行符合性認定的模式，稱為模塊認證。模塊認證的目的是為了獲得符合性認定的模塊可以有條件或者無條件地被使用到其他電子產品或系統中而避免重復性的測試。根據是否需要增加限制條件又分成完整模塊認證和受限模塊認證。

因為待認證模塊使用場合的不確定性，對于申請模塊認證的單元會提出一些要求，只有符合了這些要求的模塊單元才可以進行模塊認證申請程序，獲得認可以后的標示要求也稍有不同。

五、測試實驗室

對于不同的認可程序，相關企業應該如何選擇測試實驗室呢？FCC符合性程序對于進行產品檢測的實驗室有一定的資質要求。FCC對于其認可的實驗室分為兩個等級，其中之一是認可實驗室的硬件能力，但不涉及人員能力和實驗室程序管理。這類實驗室只需要將硬件資料的說明、照片和場地計量的數據遞交到FCC審核，通過即可獲得認可，FCC不進行現場評審。每3年該實驗室需要將更新的資料和數據重新上傳到FCC官方網站上供審核，并且保持延續資質。獲得了這個等級認可的實驗室會在FCC官方網站上列名，但是認可程序的標注是N/A。獲得這個等級的實驗室不能從事FCC DOC程序產品的檢測活動。

第二個等級是認可實驗室的硬件能力、人員水平和實驗室管理程序的完整認證。該等級又分為兩種形式，一種是由FCC直接進行審核。全美有兩個對應的實驗室審核機構（并不隸屬于FCC），分別是國家實驗室資源認可程序（NVLAP）和美國實驗室認可協會（A2LA），它們自身平行而獨立。在接收實驗室提交的資質評審申請后會派專業審核人員進行現場評審，檢查關于實驗室設備、人員和管理方面的能力是否完備和充分；第二種形式是借助于國家間的互認協議、直接認可與美國政府有互認協議（MRA）的國家級實驗室評定機構認可的實驗室。通過這些審核獲得認可的實驗室，同樣會在FCC官網上被列名，并且被標示上N、A或者F來顯示，進行實驗室評審的機構分別是NVLAP、A2LA或者是Foreign。具備這個資質的實驗室，可以開展在其認可的技術標準范圍內的所有FCC產品符合性程序。但是，對于和美國政府沒有MRA的國家（比如我國），即使實驗室獲得了N和A的認可，按照FCC符合性程序也不能開展FCC DOC的測試活動。具有FCC DOC實驗室資質的兩個必要條件，是該實驗室必須是N、A或者F認可的實驗室，并且該實驗室所在地必須和美國具有MRA。

通過在FCC官網上查詢實驗室信息，可以幫助企業準確地分辨實驗室能力，認可并且找到合適的實驗室進行測試工作。

六、市場的監督

FCC在全美同時是一個監督和市場抽檢機構，對電磁兼容和網絡穩定性現象進行監督和管理。FCC市場監督行為分為被動式和主動式兩大部分。

被動式市場監督，主要來自于兩個途徑，分別是市場舉報和責任事故調查。在收到舉報或者責任事故發生后，FCC會介入相關領域對涉及的產品進行技術性驗證，并且給出最終的判定，為后續可能的仲裁等法律程序提供技術支持。

主動式市場監督主要是FCC自身機制要求每年從以往獲得認證的產品中隨機抽出大約10%進行驗證性評估，并且重新給出對于該產品符合性的判定。

無論哪種市場監督方式，該權力沒有被下放到TCB，而是由FCC自身掌控。一旦在驗證試驗中失敗，FCC會要求相關制造商在3個月內給出對應的回復，并且可能要求增加樣本量以進一步驗證。如果制造商在過程中不配合，FCC有權對制造商進行起訴等法律程序，并且要求不符合要求的產品撤出流通領域。

七、后語

我國3C認證制度是為應對WTO而出臺的一項新產品認證制度，其規定的程序完全遵循國際規范及原則。但，3C認證中對汽車電磁兼容性要求與歐盟CE、美國FCC認證要求項目，由于各地區、國情和管理部門對此認識和標準制定等等情況的不同，歐盟、美國和我國在認證中對汽車的電磁兼容的要求還是有所差別的。清楚符合性程序以及市場的監督體制，將有助相關企業產品進入美國市場。

The US market is very important for the development of our country.It is crucial to understand the access mechanism of targeted market,regulations,management style,and supervision system.Based on the research of US Federal Communications Commission and the procedural requirements,the article provides basic guidance for electronic products enterprises and testing institutions who target US market.

FCC;The laws and regulations system;American market access system;Market supervision system.

（作者單位：上海機動車檢測中心）