基于知識產權視域下的“產學研”耦合創新分析

摘要：隨著我國自主創新戰略的持續推廣，產學研合作創新成為企業、高校與科研機構實現資源優勢整合的一個有效途徑，對于我國科技進步和經濟社會發展起到了極大的推動作用。但是，產學研合作中產生的知識產權歸屬不明確、技術作價機制不規范、利益分配不科學等知識產權糾紛，已成為制約產學研合作可持續發展的瓶頸。因此，探索建立產學研合作“專利池”，實現產學研耦合互動創新迫在眉睫。

關鍵詞：專利池；產學研；知識產權；耦合創新；資源整合

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2014）15-0007-02

1 “專利池”的含義及發展趨勢

專利池（Patent Pool），這個概念最初產生于美國，后來被世界各國采用。對于“專利池”的定義主要有以下幾種：專利池是一種私人契約性協議，通過該協議，若干專利權人通過共同持股的公司向第三方進行聯合許可其專利授權組合。也有人認為，專利池是通過共同建立一個共用的“專利儲備庫”，其他企業支付相應的價款后即可使用該“儲備庫”里的專利技術。總之，“專利池”設立的初衷是為了降低交易成本，在各企業組成的聯盟中實現專利權共享。

“專利池”分為“封閉式專利池”和“開放式專利池”兩類，區別在于是否對外授權許可。“封閉式專利池”雖然由較多的專利所有人組成，卻僅指定其中一名專利所有人作為代表，統一辦理向第三方授權使用“專利池”中專利的相關事宜。并且，“封閉式專利池”形成之后，不再接受新的專利所有人加入，“專利池”成員較為固定。而“開放式專利池”則不同，不僅成員之間可以相互交叉授權使用“專利池”中的專利，實現專利的有效共享，而且當“專利池”的專業管理機構發現符合條件的外在專利時，一般會主動邀請其專利所有人加入，以持續擴大“專利池”規模。“開放式專利池”是現代“專利池”的主要發展趨勢，其通過開放使用權，不斷擴大交流合作外延，吸引相關領域優勢知識產權所有者加入，同時授權專業管理機構統一向成員以外的第三人進行專利許可，獲取的收益按照知識產權公允價值進行分配，進而建立一套系統、集中性的知識產權交易機制。

“專利池”具有化解專利授權障礙、解決“專利灌叢化”難題、滿足產業分工精細化需求、縮短研發技術周期、降低專利許可成本、加快產業技術標準化等優點，因此，通過構建“專利池”，不僅可以形成公平、合理、科學的知識產權分享機制，而且有助于產學研各合作方鞏固戰略合作關系，提高合作效率，還能夠有效推動產學研合作向更高層次發展。

2 產學研合作創新中的知識產權問題

在產學研合作過程中，各方利益矛盾集中表現在知識產權領域。其中，較為突出的矛盾體現在歸屬問題及利益分配問題等方面。

任何科技成果的研發過程，基本可分為基礎研究、開發研究、應用研究等幾個復雜階段，都需要投入大量的人力、物力及財力，其重要成果知識產權卻是一種極易丟失的無形資產（經濟學上稱為“易逝資產”），難以控制，且復制成本較低。因此，專利權和非專利技術成果權歸屬糾紛成為產學研合作中主要的知識產權糾紛。究其原因，主要是合作各方知識產權法律意識較為淡薄。譬如，在合同擬定階段，雙方都未對知識產權權屬問題加以明確，或僅以“項目成果共同所有”、“未盡事宜，雙方共同協商解決”等模糊條款加以規制，并且合作各方事后都從有利于自己的角度出發，結合相關合同條款對知識產權歸屬進行解釋、操作，極易導致合作雙方的糾紛和爭議。

知識產權沖突的另一矛盾主要集中在利益分配方面。根據權威機構調查數據顯示，影響產學研合作的主要因素中，權益分配不當接近50%，進一步加劇了產學研各方知識產權沖突與矛盾。究其原因，主要在于：一是缺乏中立權威的知識產權價值評估第三方，導致各合作方定價標準難以達成一致；二是知識產權利益分配機制難以滿足合作各方利益訴求。目前產學研合作利益分配的主要方式為合同全額一次性支付，即學研方按照合同要求提供技術支持，企業在合同全部執行后一次性支付全款。這種利益分配方式雖然操作性強，并且能夠有效降低項目風險，但卻有更多缺陷。若項目失敗，學研收益有保證，而企業損失嚴重；若項目成功，企業獲益較大，而學研方獲益甚微，難以實現風險共擔、利益

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3 對于構建產學研“專利池”的建議

3.1 充分重視“專利池”的積極作用

產學研合作各方通過構建“專利池”，可以有效降低技術外溢風險，節省交易成本與研究費用，提高合作各方技術創新能力及項目落地開花率，破解專利授權實施的管理瓶頸，加快專利技術的推廣應用，實現企業、高校、科研機構集成創新。

3.2 以契約為基礎構建“專利池”

知識產權制度的核心是在產權明晰的基礎上，合理保護專利權所有者的合法權益。因此，產學研合作各方應當在遵守知識產權相關法律法規的前提下，充分借鑒歐美發達國家“專利池”建設經驗，在合同中明確知識產權歸屬、授權范圍，規范許可模式。

3.3 建立科學的“專利池”評估體系

建立健全知識產權收益分配機制，對于產學研合作關系的長期性和穩定性起著不容忽視的作用。當前，產學研合作中的權利義務的大小，都是由技術價格的高低來決定的。因此，在產學研合作過程中，中立權威的“專利池”管理機構對于知識產權價值確立的公允價值，可以作為合作各方的參考，從而有利于產學研合作關系的和諧穩固。

產學研合作已經成為當今世界發展的潮流，是科學技術發展到一定階段的產物，是高等教育適應經濟發展需要并與社會生產相結合的表現，是市場經濟和知識經濟時代的必然選擇。

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作者簡介：陳巖（1985—），男，遼寧錦州人，供職于安徽科力信息產業有限責任公司，碩士，研究方向：傳播學。