河南省規模以上工業企業技術創新差異化研究
----------基于Panel Data模型分析

魯麗萍,焦科研

河南財政稅務高等專科學校信息工程系,河南鄭州451464

河南省規模以上工業企業技術創新差異化研究
----------基于Panel Data模型分析

魯麗萍,焦科研

河南財政稅務高等專科學校信息工程系,河南鄭州451464

從投入-產出的角度，本文研究了我國中部區域河南省各地市規模以上工業企業技術創新的結構差異。首先，利用鴻溝系數從總體上分析規模以上工業企業新產品銷售收入比重、R&D人員人均R&D經費、R&D人員占從業人員比重存在的差異；然后，應用Panel Data模型對18個地市規模以上工業企業技術創新投入對產出的結構影響進行深入分析，找出它們之間的結構差異并說明其存在的原因，為各地市企業制定技術創新的發展計劃提供參考。

技術創新;鴻溝系數;Panel Data

21世紀是一個知識經濟時代，隨著經濟全球化的深入，創新已經成為國家和企業競爭戰略的核心及持續競爭優勢的源泉[1]。而技術創新的主體是企業，企業創新能力的高低，不僅影響到自身的生存和發展，也影響到國家競爭力的提升。因此，客觀正確地把握企業的技術創新能力是十分必要的。

目前，對企業技術創新能力的研究，國內外學者多是采用綜合評價方法。比如，Steele曾經用核對表的形式對R&D活動進行了評價[2]；曹萍，陳富集應用網絡層次分析法ANP對企業的技術創新能力進行了評價[3]。鐘樺運用數據包絡分析方法對不同企業的創新效率進行了評價，針對多個相對有效的企業運用改進的DEA模型進行區分和排序[4]。

綜合評價方法大多是對企業的技術創新能力進行整體研究或排名分析，沒有明確指出技術創新系統中最為重要的兩類指標，即創新投入和創新產出之間的結構關系，無法對企業的技術創新績效進行準確、有效的評價。因此，本文首先利用鴻溝系數對河南省各地市規模以上工業企業技術創新投入與產出的總體差異進行分析；然后，建立Panel Data模型對河南省各地市規模以上工業企業技術創新投入與產出的結構關系進行深入研究，找出各地市之間存在的差異并分析其中的原因，為各地市企業制定創新發展計劃提供參考。

1 技術創新投入與產出的總體差異

1.1 變量的選擇

企業進行技術創新，其成果最終體現在生產出市場需要的高技術含量的產品，通過實現銷售給企業帶來經濟收益。因此，企業技術創新成功的標志是，技術促進企業盈利的增長[5]。結合指標選取的原則，從創新活動的投入-產出角度，本文選擇規模以上工業企業的新產品銷售收入比重（新產品銷售收入占主營業務收入的比重）、R&D人員人均R&D經費和R&D人員比重（R&D人員占從業人員的比重）來建立模型。

1.2 投入與產出的鴻溝系數分析

利用鴻溝系數，本文對“十一五”以來規模以上工業企業的新產品銷售收入比重、R&D人員人均R&D經費和R&D人員比重進行測度，以衡量河南省各地市規模以上工業企業創新投入與產出的區域總體差異。

如公式（1）所示[6]，新產品銷售收入比重的鴻溝系數計算方法是：首先，將各地市企業新產品銷售收入的比重進行排序；然后，計算出排名前5位和后5位的地市的平均比重；最后，計算出兩者之比，即為新產品銷售收入比重的鴻溝系數。該系數越大，說明地市間企業新產品銷售收入比重的差距越大。

其中，iIH表示規模以上工業企業新產品銷售收入比重最大的5個地市中第i個地市規模以上企業的新產品銷售收入；iPH表示規模以上工業企業新產品銷售收入比重最大的5個地市中第i個地市企業的產品銷售收入；iIL表示規模以上工業企業新產品產出最小的5個地市中第i個地市規模以上企業的新產品銷售收入；iPL表示規模以上工業企業新產品產出最小的5個地市中第i個地市規模以上企業的產品銷售收入。

因此，公式（1）的分子值表示的是比重最大的5個地市的平均比重，分母值表示的是比重最小的5個地市的平均比重，兩者之比表示地市間企業新產品銷售收入所占比重的不平衡系數，說明的是地市間規模以上工業企業技術創新產出的差異。

同理，我們計算出各地市規模以上工業企業R&D人員人均R&D經費和R&D人員比重的鴻溝系數，并進一步計算出各指標的平均增長速度，結果如表1～表3所示。

表1 新產品銷售收入比重的鴻溝系數Table 1 The gap coefficient of proportion in new product sales revenue

從表1至表3中，我們看到，近幾年來，在新產品銷售收入比重上，比重最高的5個地市的平均比重約是最低的5個地市平均比重的10.20倍；在R&D經費比重上，比重最高的5個地市的平均比重約是最低的5個地市平均比重的1.97倍；就R&D人員全時當量占企業從業人員比重而言，比重最高的5個地市的平均比重約是最低的5個地市平均比重的4.24倍。這表明：“十一五”以來，河南省規模以上工業企業在3個指標上的確存在較大的地區差異，其中，新產品銷售收入比重的地區差距最大。

表2 R&D經費內部支出總額的鴻溝系數Table 2 The gap coefficient of total in R&D intramural

表3 人員全時當量比重的鴻溝系數Table 3 The gap coefficient of proportion in full-time equivalent of staff

從平均增長速度來看，指標值最高的5個地市和最低的5個地市的企業在三個指標上有一定的差異。具體地說，在創新產出方面，即新產品銷售收入比重方面，全省比重平均為5.76%，且呈下降趨勢；最高5地市的比重平均為10.55%，下降幅度高于全省平均水平；最低5地市的比重變化不大，平均為1.03%，雖有所下降，但下降幅度不大。而在創新的投入方面，即人均R&D經費和R&D人員全時當量占企業從業人員的比重方面，“十一五”以來，全省、比重最高的5地市以及比重最低的5地市的平均比重均有不同幅度的增加，并且，比重最低的5地市平均比重的年均增長速度不僅高于全省水平也高于比重最高的5地市的平均增長速度。這說明，雖然由于企業規模的緣故，指標值最高的5地市和最低的5地市的企業在創新投入和產出方面還是存在著一定的差距，但是，各地市的企業越來越重視技術因素，都在逐步提高技術創新的投入力度，特別是創新能力較弱的地區，企業對技術創新的重視程度越來越大。

2 技術創新投入與產出的結構差異

為進一步深入分析河南省各地市規模以上工業企業技術創新的投入-產出結構，并進而對企業技術創新的績效進行評價，我們選擇規模以上工業企業的新產品銷售收入作為被解釋變量、R&D經費投入總額和R&D人員總量作為解釋變量來建立Panel Data模型，對企業技術創新的投入-產出進行回歸分析。

這是因為Panel Data模型是將不同的時間上不同地市規模以上工業企業的技術創新數據作為樣本觀測值，這樣既可以分析不同企業技術創新投入對產出的結構影響,也可以分析企業和政府的相關政策對各地市企業技術創新的影響[7]。而且，Panel Data模型還能夠提供更多的信息、更少的共線性、更多的自由度和更大的效率

2.1 模型的選擇

根據C-D生產函數，本文建立的反映企業技術創新投入與產出結構關系的模型為：

其中，Y表示的是規模以上工業企業的新產品銷售收入；A可視為效率參數，A的數值越大，既定投入要素所能得到的創新產出也越大；K表示的是規模以上工業企業的R&D經費；L表示的規模以上工業企業的R&D人員。對（2）式兩邊取自然對數，得到模型：

其中，系數αi和βi分別表示河南省的18個地市中，第i地市規模以上工業企業的R&D人員和R&D經費的投入產出彈性系數。

要采用Panel Data模型對模型（3）進行回歸分析，首先要通過F檢驗以確定Panel Data模型的具體形式。Panel Data模型的具體形式主要有三種：

①固定系數模型

在橫截面上無個體影響、無結構變化,則普通最小二乘估計給出了α和β的一致有效估計，相當于將多個時期的截面數據放在一起作為樣本數據。

②變截距模型

在橫截面上個體影響不同,個體影響表現為模型中被忽略的反映個體差異的變量的影響，又分為固定影響和隨機影響兩種情況。

③變系數模型

該模型中除了存在個體影響外,在橫截面上還存在變化的經濟結構,因而結構參數在不同橫截面單位上是不同的。典型的Panel Data模型是橫截面單位較多而時期較少的數據[7,8]。

檢驗模型（3）應采用上述3種類型中的哪一種，目前廣泛使用的是協方差分析檢驗，主要檢驗兩個假設：

假設1：斜率在不同的截面樣本點和時間點上都相同，但截距不相同。

假設2：截距和斜率在不同的橫截面樣本點和時間上都相同。

對上述假設進行檢驗時，首先需要構造兩個統計量1F,2F：

在對模型進行識別過程中，若F2小于臨界值則接受假設2，選擇模型③；否則拒絕假設2。當假設2被拒絕后，再檢驗假設1，若F1小于臨界值，則接受假設1，即選擇模型②；否則拒絕假設1，選擇模型①[8]。

根據“十一五”以來，即2006年至2012年河南省各地市規模以上工業企業的創新數據，兩個統計量F1，F2中的n的取值為18，K的值為2，T為7。使用Eviews軟件，計算得到情形3模型的殘差平方和S1=98.97，情形2模型的殘差平方和S2=146.45，情形1模型的殘差平方和S3=258.52，根據公式（4）和（5）的檢驗H1和H2的F統計量，我們可以計算出F1=1.03，F2=2.77，大于α=5%的F2臨界值但小于α=5%的F1臨界值，故拒絕假設2，接受假設1，采用情形2的模型形式，即斜率在不同的截面樣本點和時間點上都相同，但截距不相同。

進一步地，根據模型分為固定效應和隨機效應兩種，結合本文的具體情況，即選取了全部的截面單位，故選擇固定效應。

2.2 模型的估計

由于存在多個截面個體，為減少異方差的影響，本文采用的是加權最小二乘法。使用Eviews軟件計算結果如下：

表4 各地市的截距Table 4 Intercept around the city

表5 R&D人員變量與R&D經費變量的系數Table 5 The coefficients of R&D personnel variables and R&D expenditure variables

估計方程為：

另外，模型的R2 =0.9991，DW..=1.9588，F=131759.2000，由F檢驗值可說明模型總體上顯著成立，R2接近于1說明模型擬合的效果也非常好。并且，DW..=1.9588，經查表在α=5%的情況下，DW..∈(du,4-du)，因此，該模型不存在自相關。

2.3 回歸結果分析

根據Eviews軟件，我們得到的估計方程是Panel Data模型中的第二種類型，即變截距模型。這說明：河南省各地市之間存在著個體差異，表現為它們的截距不同，但由于18個地市在地理位置上較靠近，經濟和工業發展水平相對較接近，因此，各地市的經濟結構沒有大的變化，表現為估計方程中兩個解釋變量的系數相同。

方程（6）中的截距項ci(i=1,2,...,18)可視為河南省各地市的效率參數，其數值越大，既定創新投入要素所能得到的創新產出也越大，它代表的實際上是新產品產出中不能被兩大投入要素數量增長所解釋的那部分。根據本文所選擇的投入要素，即R&D人員以及R&D經費，再全面結合影響企業技術創新的因素來分析，這部分內容包括了新技術的水平、企業的組織管理水平以及技術基礎設施等綜合因素。根據表4，我們得到在河南省的18個地市中，南陽、洛陽、新鄉、平頂山這些發展較好的地市，效率都較大，位居全省前列；信陽、鶴壁、三門峽、商丘、濮陽這些工業發展較慢的地市，效率位于全省的后5位；其余地市規模以上工業企業的效率位居全省中游水平。

ln()K的系數表示的是河南省規模以上企業R&D經費的投入產出彈性系數，反映了R&D經費投入對創新產出的影響效果，表5顯示，該系數為0.96。這說明R&D經費對新產品產出產生正的作用。ln(L)的系數表示的是河南省規模以上工業企業R&D人員的投入產出彈性系數，反映了R&D人員的投入對創新產出的影響效果，然而，根據表5，該系數為0.03。這個數字本身說明R&D人員對創新產出的影響較小，但從它的t檢驗值來看，實際上該系數沒有通過t檢驗，也就是說R&D人員對創新產出的影響不顯著。總的來說，河南省規模以上工業企業的創新產出受R&D經費的影響較大，但受R&D人員的影響不大。這主要是源于河南省規模以上工業企業R&D人員的整體素質不高，R&D人員中研發能力較強的優秀人才不多，河南省規模以上工業企業整體的研發能力不強，導致R&D人員對企業創新產出的影響相對較小。根據統計數據，河南省規模以上工業企業R&D人員中高素質人員的比重基本上都位居中下游水平。

3 結論

通過以上的分析，我們可以看出：

（1）總的來說，河南省規模以上工業企業R&D人員整體素質不高導致企業的R&D人員對企業創新產出的影響不顯著。因此，河南省規模以上工業企業應建立更有效的創新人才引進、培養以及激勵機制。我們認為：①通過較高的報酬或優越的工作條件引進高素質的創新人才。②對企業有潛力的研發人員提供再學習的機會，提高企業現有創新人才的素質，增強其創新能力。③完善企業的組織管理水平，完善企業創新人員的激勵機制，更有效地調動企業研發人員的創新積極性，提高企業創新成果的數量和質量。例如，企業可以對取得高質量研發成果的R&D人員以一定的物質獎勵。同時，也可以將其和職務相聯系，將研發成果作為職務或職稱評定的一項重要指標以激發R&D人員的創新積極性。此外，各級政府應根據當地的技術發展水平進一步完善專利保護制度，保護創新者的利益和積極性。④加強產、學、研的結合，實現社會人才的共享。各地區的R&D人員有相當一部分分布在科研機構和高等院校，因此，企業應進一步注重產學研的合作，進行協同創新，從而實現社會科技人才資源的充分利用，并有效提高企業研發的成功率。

（2）具體地說，工業發展較慢的地市，比如：信陽、鶴壁、三門峽、商丘、濮陽等，其創新投入-產出的效率較低。因此，這些地市應首先提高對創新產出影響大的指標，即R&D經費的投入力度，然后，再逐步地完善企業創新人才的引進、培養以及激勵機制，提高R&D人員的素質，提升企業的自主創新能力。而對于工業發展較快、創新能力較強的地市，比如：洛陽、新鄉、鄭州、平頂山、南陽等，其創新積極性較高，因此，這些地市在保持R&D經費投入力度的情況下，應進一步提高R&D人員的素質，增強企業的自主創新能力，進一步提高企業創新產出效率。

[1]陳偉.創新管理[M].北京:科學出版社,1996

[2]Steele L W.Evaluating the Technical Operation[J].Research Management,1988,31(5):11-18

[3]曹萍,陳富集.基于ANP理論的企業技術創新能力評價模型[J].科學學與科學技術管理,2010(2):67-72

[4]鐘樺.DEA改進模型的企業技術創新能力評價[J].系統科學學報,2010,18(4):86-90

[5]王同律,王季云.企業技術創新管理[M].北京:中國標準出版社,2003

[6]俞立平,周曙動.我國地區教育經費投入差距——基于PanelData的變系數模型研究[J].社會科學研究,2006(2):23-27

[7]葉阿忠.平行數據模型的設定和估計[J].合肥工業大學學報(自然科學版),2002(4):248-251

[8]李子奈,葉阿忠.高等計量經濟學[M].北京:清華大學出版社,2002

Study on the Differentiation of Technological Innovation from Industrial Enterprises above Designated Size in Henan Province of China----------Based on Panel Data model analysis

LU Li-ping,JIAO Ke-yan
Department of Information Engineering,Henan College of Finance&Taxation,Zhengzhou 451464,China

The paper researched the regional differentiation of technological innovation of industrial enterprises above designated size in Henan Province from the angle of input-output.Firstly,dividing coefficient is applied to analyze the regional differentiation of the revenue from the sale of new products,the intramural expenditure on R&D activities and the R&D personnel of industrial enterprises above designated size in Henan Province as a whole.Then,using the panel data model,the paper thoroughly analyzed the structural influence of technological innovation from input to output of 18 prefecture-cities in Henan Province,and found out the structural differentiation and explained the cause.In conclusion,the paper will put forward some pertinent measures to improve technological innovation ability of industrial enterprises above designated size of each prefecture-city in Henan Province.

Technological innovation;dividing coefficient;Panel Data

O212

A

1000-2324(2014)03-0463-06

2012-12-25

2013-02-24

河南省軟科學計劃項目(142400410834);河南省軟科學計劃項目(142400410274)

魯麗萍(1963-),女,副教授,河南開封人,本科,研究方向:經濟數學與經濟統計等.