產業轉型升級發展中的技術標準與知識產權

陶煒

摘 要：在經濟全球化環境下，創新、知識產權、標準、產業、市場的關系日益緊密。技術創新成果產生知識產權，擁有知識產權的技術被標準采納，通過標準實施擴大技術應用、形成市場規模、實現產業興起，這一關系鏈成為了新興產業發展的基本路徑和特點。隨著科技的發展，專利在技術標準中的作用更加突出。如何處置技術標準中的專利問題，不僅關系到知識產權的保護問題，也直接關系到行業發展和市場競爭問題。文章將對知識產權與標準融合的趨勢、對產業發展和市場格局的影響進行分析，進而得出筆者對產業轉型升級發展中技術標準與知識產權問題的幾點認識和體會。

關鍵詞：標準；知識產權；產業

標準和知識產權作為技術推廣的重要手段，隨著技術創新速度加快，全球經濟一體化程度加深，二者結合所產生的影響日益成為全球關注的焦點。在全球化過程中，標準中知識產權的恰當使用有效地促進了技術與產品的兼容性，有利于產業的繁榮和技術創新在國際范圍內擴散，但是近年來，國際貿易中的技術性貿易壁壘日漸凸顯，我國的不少企業就遭遇了出口的技術壁壘，使得很多產業進入國際市場的時候，不斷陷入困境。標準中的知識產權問題已經成為一個全球性的共性問題，隨著新興產業的出現以及技術創新速度的加快，如何妥善處理知識產權與技術標準結合過程中，私權與公權之間的平衡關系，是我們需要積極探索的共性話題。這些問題的研究與解決也將關系到行業的有序發展以及企業競爭力的提升。

1 知識產權與標準融合已是全球產業結構調整升級凸顯的趨勢。

1.1 知識產權與技術標準融合已經成為各國和跨國公司搶占產業發展和市場競爭制高點的主要趨勢

在技術快速發展和市場競爭日趨激烈的環境中，將知識產權融入標準，通過標準的實施和推廣，搶占產業發展制高點和市場競爭的有利先機，已經成為各國及各大跨國公司競爭戰略中的手段和措施。個別企業甚至使之成為推行其知識產權全球策略、搶占世界市場的一種手段。國際、地區、協會標準化組織及產業聯盟等，已經大量和系統地在標準中納入知識產權，不斷制定和完善知識產權處置政策，在全球范圍內建立了技術標準的新秩序和新格局。

1.2 在經濟全球化環境下，創新、知識產權、標準、產業、市場的關系日益緊密

技術創新成果產生知識產權，擁有知識產權的技術被標準采納，通過標準實施擴大技術應用、形成市場規模、實現產業興起，這一關系鏈成為了新興產業發展的基本路徑和特點。知識產權制度與標準化結合已經成為國家、區域、企業創新發展體系的重要組成部分，它既包含知識產權權益保護問題，也包含產業發展和市場競爭問題。一方面新技術的創造和積累需要知識產權制度的保護和鼓勵，另一方面新技術的應用和推廣需要良好的產業秩序和規范。因此，戰略性地結合標準與知識產權，戰術性地處置標準中的知識產權問題，將直接關系到我國產業發展和企業參與國際競爭的能力和水平。

1.3 標準研制與知識產權制度結合，形成技術——專利——標準——產業化——市場規模“生態”發展體系，是我國實現工業轉型升級發展的必然選擇

傳統產業由于技術更迭緩慢，經濟效益主要取決于生產的規模和產品質量，技術標準主要是為了保證產品的互換性和通用性，因而技術標準和專利關系并不緊密。而對于新興產業來講，技術更迭周期短、技術創新程度高，知識產權與技術標準的結合主要集中在高新技術領域。在工業轉型升級過程中，通過在重點行業、重點技術領域組建產業聯盟，以知識產權合作和標準制定等為紐帶，構建自主技術標準體系，推進知識產權創造與產業化應用，提高我國在全球化產業分工體系中的地位，已經是我國政府、企業的共識和重要實踐。

2 知識產權與標準融合形成新的利益關系，深刻影響著產業發展和市場競爭格局

標準與知識產權的結合，既能夠促進新技術的產業化，又可能導致知識產權濫用，抑制技術創新的發展；既能夠增強產業發展的核心競爭力，又可能形成產業壟斷。因此，妥善把握好兩者的關系至關重要。如果忽視二者結合，則易錯失產業發展良機；如果放任知識產權進入標準，則易造成標準中知識產權的濫用，影響正常的產業發展環境和市場競爭秩序。

2.1 推動產學研用創新體系發展

產學研用是一種知識產權成果研發的新模式，知識產權制度為創新體系提供了良好的法律環境，使更多的企業有信心投入到更多的技術創新和知識產權積累工作中。反之，知識產權保護不足和保護過度則會降低創新熱情、增加創新成本、阻礙技術創新的可持續性。標準中涉及的知識產權處置工作是產學研用模式中的重要環節。標準中知識產權持有者可能利用知識產權保護策略設置高額門檻，阻撓其它競爭者的進入，抑制技術創新的發展；也可能通過規范化的知識產權政策，鼓勵技術創新，加快知識產權的產業化應用，為技術創新營造良好的發展環境。知識產權與標準相融合將對產學研用創新體系的發展產生重要影響。

2.2 支撐產業創新戰略聯盟發展

標準與知識產權的結合，是產業創新戰略聯盟發展的重要橋梁和紐帶。它既是支持產業聯盟發展政策措施的重要內容，又是推動其發展的動力和助推器。企業之間如果只是松散的、形式上的聯合，往往得不到長遠發展。如果通過知識產權與標準這樣強有力的紐帶，把大家的利益穩固地維系在一起、形成合力，才易獲得市場上的競爭優勢，實現企業的共同目標。不過，產業聯盟畢竟是企業利益的代表，在此過程中，我們要適時發揮政府的引導和監管作用，建立相互制衡的制度體系，以防止產業聯盟濫用知識產權、過度追求局部利益最大化。

2.3 推動創新鏈和產業鏈的互動

多年來，創新體系與產業化和應用規模化的銜接始終未能真正實現。僅有的創新資源難以成為有效驅動力。通過標準與知識產權的結合，使創新成果固化成為標準，再通過標準的實施和推廣、知識產權的交易和分配，形成創新資源的有效利用和擴散，才能建立附加值更高的產業體系，形成產業集群。這是一個有形的知識產權生態鏈條，并真正實現了從技術到產業轉移的通路。借助這條通路，政府根據產業發展的需要提出標準制定要求，科研成果通過“專利池”實現快速擴散和利益回報，以企業為主體實現工程化、社會化和規模產業化。政府、企業和科研機構都能從產業發展中分別獲得稅收、利潤和專利許可費的回報。

2.4 贏得市場競爭的優勢地位

標準本身不能讓參與制定的企業取得市場競爭優勢地位。擁有新技術標準的企業，要想建立市場競爭優勢地位，必須通過知識產權提升自己的核心競爭力。必須迫使競爭對手使用自己受保護的知識產權，即后來者如要生產或提供符合技術規范或要求并能被消費者接受的產品，離不開他們的知識產權。標準中的知識產權可以成為贏得市場競爭的利器。一些在技術和管理上具有優勢的跨國公司或者企業聯盟，正是將標準作為經營策略加以運用，借助其強大的技術優勢作后盾，積極提交受知識產權保護的技術方案參與國際標準的制定，往往贏得市場競爭的主動。當然，如果出現嚴重的產業壟斷現象，不僅會威脅到相關企業或者產業的發展和進步，更為嚴重的是壟斷行為限制了市場競爭，擾亂了正常的市場秩序，侵害了公共利益，并使得市場環境受到不正當競爭的影響。

2.5 應對國際新壓力的新要求

我國處于全球產業鏈和價值鏈的低端，根本原因在于處于知識鏈的低端。知識產權的積累是增強知識競爭力的根基，技術標準是有效促進知識產權產業化應用的重要載體。隨著國際經濟新形勢的發展，中國的知識積聚力與生產制造力已經不相匹配，許多跨國公司都將中國作為產品的制造地。中國在成為制造業大國的同時一方面需要面對技術基礎弱、知識基底薄的國內產業現狀，另一方面更需要面臨國際市場日益激烈的標準競爭規則、標準中知識產權處置規則、標準中的專利技術實力競爭、專利許可策略競爭等各方面的新壓力。國內產業已經遭遇過多起標準相關的專利收費案件。我國企業需要熟練掌握并運用標準中知識產權競爭策略，切實提升重要標準中的知識產權競爭力，實現從知識鏈到產業鏈的集群升級，促進從“中國制造”向“中國創造”的產業轉型。

3 知識產權與標準融合的幾點體會

第一，應客觀看待所謂“具有自主知識產權的標準”。在經濟全球化的大環境下，技術融合已經成為客觀現實，技術處于你中有我，我中有你已是常態，特別是對處于后發位置的國家和產業來說，這種狀態更是不可避免，因此，在設計和處置標準中的知識產權時，應有所防御或做必要的開放的準備。

第二，設計或處置標準中的知識產權必須依法行事。標準和知識產權分屬于不同的法律范疇，其在技術、產業、市場上所起的作用各不相同，在競爭日益激烈的今天，兩者都有可能被用來作為維護或提升競爭力的工具。但是，現實中標準和知識產權在市場競爭中發揮作用，必須依據相關法律，不可盲目或不適當地對待標準中的知識產權的處置工作。

第三，制定標準時應提前做好知識產權布局。尤其是對于影響產業升級改造的重大技術標準，更需要重視戰術性專利布局。盡管將知識產權納入標準已經成為當今大多數標準的通行做法，但是如何將知識產權納入標準卻是個具有相當技術要求的過程，其中對專利的布局及申請技巧提出了專業化的要求，并且必須提前解決好專利權利要求與標準技術規范的相關性問題。

第四，標準中的知識產權處置需要在借鑒已有做法的同時，探索適合中國產業發展實際的方式。標準中的知識產權處置在國外已經有比較成熟的做法，包括與標準相關的專利池的組建、運作等。但是，我國涉及這方面的問題較晚，現實情況是技術基礎相對薄弱，操作經驗明顯缺乏，因此，應在借鑒和分析國外經驗的基礎上，認真研究我國產業發展的實際，探討適合我國產業發展實際的標準中知識產權處置方式。

參考文獻

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