技術引進中常見的專利問題及對策

文/李勇敢

我國引進專利技術的總體態勢

近年來，隨著我國對外開放和國際交流合作的不斷深化，我國的技術引進日益增多。

表1 2009-2012年國外技術引進合同簡表

從“2009-2012年國外技術引進合同簡表（表1）”所示，從國外引進技術的合同數量和專利合同數量逐年增加，說明我國的技術和專利技術引進的范圍不斷擴大，合同金額和專利合同金額逐年遞增，引進技術質量不斷提高。

為了更準確地揭示我國技術和專利技術引進的增長情況，筆者對2010—2012年技術引進合同的年增長率進行了計算，如表2所示。

從表2可以發現，首先，我國從國外引進技術的合同數在持續增加，但增幅放緩，專利合同數也在持續增加，且增幅要遠高于總合同數的增幅，這說明涉及專利交易的技術引進在總的技術合同中的占比不斷增加。其次，我國技術引進合同的合同金額持續增加，且增幅不斷加大，這表明單筆合同的平均金額不斷增加，同時，專利合同金額持續增加，增幅巨大，且增幅自身也在增加，尤其是2011年、2012年，增幅要遠大于總合同金額的增幅。專利是體現特定技術水平和質量的最重要指標之一，專利合同金額的大幅增加，說明我國引進的技術的質量在持續提高。

表2 2010-2012年國外技術引進合同及專利合同年增長率

綜上，說明涉及專利交易的技術引進無論在量或質上，都在不斷深化。同時需要指出的是，伴隨著技術引進中專利交易持續增加以及國內企業國際貿易的不斷增多，涉外專利糾紛也在持續增加。最高人民法院發布的《中國法院知識產權司法保護狀況白皮書（2011年）》指出，“我國的專利案件數量持續上升，涉外專利糾紛比重較大”，上述白皮書2012年版指出，“與2011年相比，知識產權各類案件增幅均較大”。

技術引進中涉及專利的轉讓或授權可能存在的問題及對策

為了使涉及專利權轉讓的技術引進更加規范，降低引進成本，同時避免和防范不必要的糾紛，在專利交易中，應注意以下問題。

專利權有效性

涉及專利權轉讓的技術引進，首先要核實技術引進中相關專利的有效性。專利權的有效性至少包括三個方面，一是專利為中國專利或可能成為中國專利，即專利權的授予方應為中華人民共和國，或者其具備在中華人民共和國申請專利的優先權。因為專利權是一種法定權利，不在我國申請，或者在我國申請沒有被授權的技術，是不被我國法律所保護的。簡言之，這意味著，即使該技術在別的國家被授予專利權，只要我國的該技術使用者沒有將包含該技術的產品出口到該國家，只在本國使用，理論上可不支付對方任何費用。國內常有“歐美專利大中華區獨家授權”見諸媒體或在部分企業網站進行宣傳，如果要引進或取得這種技術的許可，要對這種說法和相關專利進行認真的研究和區分。二是專利權已經被授權，即該技術是被授權的專利，而不是處于申請階段和審查階段的專利申請。從法律意義上講，專利申請既有被授權的可能，又有視撤或被駁回等不被授權的可能。三是專利權處于有效期，即專利權尚處在我國專利法及相關法規的保護之中，不存在法律規定的無效情形或權利終止。四是核實專利轉讓方對專利的所有權。要確認專利轉讓方為專利權的合法持有人或獨家許可方。

針對上述專利有效性的問題，擬進行專利轉讓或許可的相對方，可要求對方出具有國家知識產權局出具的專利登記簿副本。相關法律法規規定，專利登記簿副本是一種表明專利即時法律狀態的證明。國家知識產權局授予專利權時建立專利登記簿。授予專利權時，專利登記簿與專利證書上記載的內容一致，在法律上具有同等效力;專利權授予之后，專利的法律狀態的變更僅在專利登記簿上記載，由此導致專利登記簿與專利證書上記載的內容不一致的，以專利登記簿上記載的法律狀態為準。專利登記簿副本的內容包括：專利權的授予；專利申請權、專利權的轉移；專利權的質押、保全及其解除;專利實施許可合同的備案;專利權的無效宣告;專利權的終止；專利權的恢復；專利實施的強制許可；專利權人姓名或者名稱、國籍和地址的變更。

專利權穩定性

我國專利法明確規定，我國的專利包括發明專利、實用新型和外觀設計三種類型，三種類型的專利所保護的對象各有差異，授權的條件和程序也各有不同，其中涉及實用新型和外觀設計的專利申請，在授權前只進行初步審查。簡單地講，專利初步審查指對專利申請是否符合專利法及其實施細則規定的形式要求以及明顯的實質性缺陷進行審查。發明專利在授權前要進行實質審查。簡單地講，實質審查指國家知識產權局在對專利申請進行審查時，不僅要對申請案的形式要件進行審查，還要對申請案中的發明創造是否符合新穎性、創造性和實用性等實質性要件進行審查。同時，與實用新型相比，專利法規定了對授予發明專利的專利申請更高的創造性要求。從法理和實踐看，總體而言，發明專利具有比實用新型更高的技術含量，權利也更加穩定。

在專利交易中，如果涉及實用新型或外觀設計，要更加注重專利權的穩定性。解決這一潛在風險的重要措施之一，是要求對方提供由國務院專利行政部門出具的專利權評價報告。專利權評價報告是國家知識產權局根據專利權人或者利害關系人的請求，在實用新型或者外觀設計被授予專利權后對相關實用新型或外觀設計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規定的授權條件進行分析和評價，作出專利權評價報告，是一種官方出具的較權威專利質量評價。該評價報告的結論，將有助于判斷實用新型或外觀設計的權利穩定性。如果涉及發明專利，尤其是國際專利申請，可以利用相關專利數據平臺，查詢其同族專利的授權情況，根據同族專利的授權情況，判斷其專利權的穩定性。

專利價值評估

專利作為一種無形資產，其價值通常難以直觀判斷，因此，涉及專利技術交易的，通常要進行專利價值評估。專利價值評估作為無形資產評估的一種，有多種評估方法，所采用的評估方法不同，所得到專利價值就可能不同，甚至會有巨大的差異。專利權價值評估的常用方法主要包括傳統方法、實物期權法和模糊綜合評價法，傳統方法又包括成本法（重置成本法）、市場法和收益法。每一評估方法的適用范圍、評估依據和評估目的不盡相同，專利交易相對方應在交易前研究技術出讓方所提供的專利價值，有理由認為，技術出讓方可能會按照不同的評估方法進行評估，提供專利評估價值額度較大的結果，讓相對方接受，以取得有利的談判地位，謀取更大的利益。

涉及專利權價值評估的交易，應清楚技術出讓方評估專利時所運用的評估方法，合理評判專利價值，必要時，可以邀請專業的評估機構和人員對專利進行重新評估。同時，如果專利技術交易涉及一攬子專利，那么首先要對所有待交易的專利進行分析，研究這一攬子專利中是否有不需要的，對不需要的專利，可以要求其剔除，或者作為后續談判的籌碼，防止技術出讓方依靠專利數量提高合同金額。

專利交易的形式和程序

專利權作為一種國家賦予的權利，其交易的形式和程序，有國家規定或推薦的相應規范。涉及專利權轉讓的技術交易，應簽訂專利權轉讓合同，并按照程序和要求到國家知識產權局進行專利權屬變更登記。涉及專利的實施許可的技術交易，應簽訂實施許可合同，在獨占許可、排他許可和普通許可三種許可方式中結合許可費用、范圍、時間進行綜合比較，選擇最適合自身情況的許可方式，并依法到國家知識產權局進行備案。

小結

隨著我國對外開放的不斷擴大和深化，我國的技術引進和技術交易，尤其是專利交易，合同數量不斷增多，合同金額屢攀新高，研究專利交易中存在的風險，規避技術交易，尤其是專利技術引進中存在的諸多問題，具有重要的現實意義。作為引進方，更應對專利和專利交易有更加深刻的認識和研究，以在交易和后續發展中謀取更加有利的地位。