探析科技查新促進企業科技創新——以云南省科技查新工作為例

和愛超

（云南省科技情報研究院，云南 昆明 650051）

0 前言

當今世界科技創新水平更加深刻地反映出一個國家的核心競爭力。黨的十八大報告強調指出：“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。”到2020年我國科技發展的總體目標是，基本建成適應社會主義市場經濟體制、符合科技發展規律的中國特色國家創新體系，進入以技術創新為經濟社會發展核心驅動力的創新型國家行列。隨著國家科技創新體系的逐步建立，科技查新工作已成為國家科技創新體系的重要組成部分，成為創新鏈條中的關鍵環節。

1 發展歷史

科技查新工作是隨著我國科技體制改革進程而萌生并發展起來的。1985年我國《專利法》開始實施，一些科技情報機構配合檢索各國專利開展了專利查新工作。20世紀80年代后期，各行各業對科學研究、技術開發工作的投入有所增加。本著提高科研立項和成果鑒定與獎勵的公正性和權威性的目的，各級科研管理部門采取了不少措施，也制定了一系列管理辦法和規定，如1987年頒布了《科學技術成果鑒定辦法》，1988年又頒布了《科學技術成果鑒定辦法若干問題的說明》。為加強對查新工作的宏觀管理，不斷提高查新質量，由原國家科委授權，1990—1997年，全國共有38個科技信息機構獲得一級查新單位資格。而由國家科技部于2000年12月發布的《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規范》自2001年1月1日起施行，我國科技查新工作逐漸步入法制化的軌道。

根據《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規范》中的定義，“科技查新是指具有查新業務資質的查新機構，根據查新委托人提供的需要查證其項目新穎性的科學技術內容，按照《科技查新規范》的程序進行檢索，并作出結論”。科技查新是情報研究工作的一種，它以情報調研與文獻檢索為手段，通過傳統手工檢索與計算機聯機檢索結合的方法，綜合判斷和分析，以報告的形式對項目的新穎性做出客觀、公正的結論。科技查新有明確的客觀性與鑒證性。

云南省科技查新中心于1992年成立，原云南省科委下發文件成立云南省首個科技檢索查新機構，即云南省科技情報研究所查新中心；1997年，原國家科委審核認定為國家一級查新咨詢單位。經過22年的發展和服務，已成了云南省科技咨詢的關鍵服務，為云南科技創新和經濟發展發揮了重要作用。

2 內涵

科技查新（science and technology novelty search S&TNS） 是我國科技創新體系和科技服務體系中的一項咨詢服務形式，是由國家專業機構接受查新委托人的委托，按照國家規范要求，在科技文獻檢索、分析和咨詢的基礎上，查證其新穎性，并出據科技查新報告的一項科技咨詢服務。科技查新服務是國家科技創新服務體系中的重要組成部分和重要環節， 為我國科學決策、科研立項、科技成果的鑒定、專利申請和技術交易等提供科學、客觀、公正的科技信息。

3 科技查新對科技創新的實質作用

科技查新是針對科研課題立項、專利申請、成果鑒定、成果報獎等項目， 由用戶提出課題查新申請并提供相關課題資料， 由專業查新人員在各種信息數據庫中進行檢索，歸納檢索信息， 分析其相關性， 撰寫綜合分析報告， 反饋給用戶或專家作為參考佐證，以減少科研工作的盲目性和隨意性，規避風險， 使科研經費得到充分有效的利用。

科技查新是一種重要的文獻情報咨詢工作，已在全國廣泛開展20多年，為科技項目的立項決策和科學管理提供了獨立、客觀、公正的參考依據。同時，科技創新已引起各級政府的高度重視，加快創新型國家建設，就必須高效地進行科技創新。實踐證明，科技查新可以降低企業科技創新的決策風險，可以降低企業科技創新的直接成本，可以避免企業在科技創新中產生專利糾紛，有助于企業高新技術成果盡快產業化，有助于企業獲得有競爭性的重要信息，從而有效地促進科技創新。

國內有關科技查新與科技創新的研究主要集中在2個方面，一是科技查新在科技創新中的重要作用研究，二是如何做好科技查新更好地為科技創新服務的研究，而分析查新項目本身的信息揭示其科技創新特點的論文尚少見報道。

4 云南省科技情報研究院科技查新服務的現狀

通過對云南省科技情報研究院查新中心近年來已完成的科技查新項目及查新效果的分析，從中解讀云南省科技創新的一些特點。

4.1 拓展查新范疇，提供全面的查新服務

為了使科技查新更好地服務于自主創新戰略的實施，滿足查新客戶不斷增加的查新數量和質量的要求，改變坐等業務上門的傳統習慣，主動出擊和服務，“走出去”為科技立項、鑒定查新的傳統模式，重新調整查新定位，為客戶提供“五新”（新技術、新方法、新成果、新專利、新產品）服務：第一，利用科技查新資源、分析手段、人才方面的優勢，積極為創新主體開展技術情報搜集、科技項目策劃、創新點提煉等個性化服務；第二，主動向創新主體宣傳國家有關產業政策，為其產出新專利、新成果、新產品提供技術方案；第三，向創新主體開展專利分析研究，為其規避風險、尋找技術突破口提供服務。

4.2 業務流程管理制度化、標準化、網絡化

按照IS09001質量管理體系的要求，為進一步提高查新管理效率、規范查新工作流程、提高查新報告質量和查新服務質量，實現科學化、數字化管理，云南省科學技術情報研究院自主開發了“云南省查新咨詢服務平臺”（http://www.yunnanchaxin.cn），實現了24小時不間斷服務。客戶在網上可完成科技查新委托，對內可完成查新任務分配、審核等。在該平臺上，用戶完成注冊后，主要能夠實現以下功能：第一，用戶可以直接登陸平臺了解政策法規、工作流程、收費標準、注意事項等查新相關信息；第二，用戶可以直接進行查新委托及相關咨詢；第三，用戶可以在平臺上了解委托項目工作進度和完成情況，下載打印查新委托單及查新報告電子版；第四，同一用戶名下，用戶可以回溯檢索，查看委托歷史；第五，自動調用百度地圖查看查新中心的取件地址。在實現科技查新委托網絡化的基礎上，先后制定了一系列與之相適應的科技查新工作管理制度，包括科技查新人員管理制度、查新業務分配與管理制度、查新工作標準化流程、查新報告審核制度、檔案管理制度、效果跟蹤與評價制度等，實現查新委托、任務分配、網上審核、客戶跟蹤、掃描存檔等查新流程的網絡化、電子化管理。在科技查新工作中，又創立了首席查新員制度及首問負責制，設置了查新審核員崗、首席查新員崗、查新員崗、查新輔助崗（代檢員）以及專家咨詢崗，各司其職，各盡其能，實現科技查新服務管理的制度化、標準化、網絡化。

4.3 查新服務專業化、綜述化、個性化

為了實現查新服務的專業化、針對性和適用性，將查新工作人員分為機械、電子、材料、交通組，農林業、輕工、化學、新能源、生物醫藥組及教育、文化、衛生和經濟等綜合組，實現查新專業化服務。

在查新結論的撰寫方面，強調推理過程的嚴謹性，要求對所查文獻進行系統的整理、歸納、分析，對查新項目技術領域的歷史背景、研究現狀、爭論焦點和發展前景等進行簡明扼要的歸納，寫出具有綜合性、總結性和評論性的結論。對有特別要求的項目，實施個性化服務，在查新過程中融入抄襲檢測、專利性分析、侵權風險分析等個性化內容。

5 科技查新服務存在的問題

從科技創新的形勢和廣大用戶的需求來看，云南省科技查新服務雖然已進行了一些改革，得到了各級主管部門和委托客戶的肯定和認可，但在科技查新服務方面仍面臨著不少的困難。

5.1 科技查新工作量大、任務重

無精力提高查新服務的主動性。隨著科技創新能力的加強、科技項目的增多，科技查新機構的查新任務繁重，加班加點的工作以及突發性的任務已成科技查新機構的常態。查新人員超時工作現象嚴重，身心疲憊不堪，導致查新員主動服務意愿不強。

5.2 科技查新缺乏廣度和深度

目前，科技查新機構大多主要單純地圍繞查新開展淺層服務，僅僅為科技立項、鑒定、報獎、申請專利和工法等任務開展查新服務，無法找到業務發展的重點和突破口，無法有效提升科技查新的服務水平，缺乏服務的廣度和深度。

5.3 科技查新人才機制有待創新

科技查新機構的人才流失問題加大。科技查新工作多是低水平重復的工作，且量大任務重，但由于缺乏職業發展空間等問題，壓制了科技查新人才的提升，導致人才流失。盡管如此，但科技查新的挑戰和機遇并存。科技的發展離不開科技查新服務，新的科技形勢對科技查新也提出了新的要求，面對各種難題，科技查新機構必須采取有效措施，實現科技查新服務的轉型升級，為科技創新提供全方位的服務。

6 基于科技查新服務，簡析云南省科技創新發展趨勢

科技查新工作是一項實踐性較強的工作，直接為科技管理部門的相關科技管理工作服務，不斷發展、創新、完善，使之發揮更大作用，成為國家科技創新體系建設的重要組成部分。

科技查新與科技創新密切相關。科技查新有助于提高科技創新的效率，而對查新項目本身相關數據的深入分析和解讀，還能夠進一步洞察其地方科技創新的一些特點。筆者對本中心完成的查新項目分析，可以得出以下其國內外查新結論：近年來，云南省在煙草、冶金、新能源、交通、化工、農業、醫藥衛生和生物制藥領域中的科技創新比較活躍，其中，農業、生物制藥、交通行業的科技創新正在加強，農業、化工、煙草、冶金等產業正在調整，新能源等新興產業的創新活動正在加強。企業是科技創新的主體，云南企業科技創新活動日趨活躍。科技創新主要集中在經濟相對發達的地區。查新量與該地區的經濟發達程度和發展速度顯著正相關。雖然，云南省科技創新活動的效率和質量都在逐步提高，但是，其科技創新的目標和層次還有待于進一步提高。尤其是，云南在科技研發投入不斷增加、專利申請量逐年上升并要實現現代化的大背景下，云南省更需要注重科技創新的層次和效率。相信，對科技查新項目的分析，可以為科技管理工作提供更全面、更客觀、更深層次的重要信息，為宏觀科技項目管理和決策提供重要的參考依據。充分利用科技查新項目信息所蘊含的情報，對于科技創新及科技管理工作都具有重要的意義。

引導企業乃至全社會都能夠更充分地了解和利用科技查新，科技創新人員要進一步提高科技查新的意識。樹立“要創新先查新，先查新助高新”的理念，不斷有效、高效地進行科技創新。科技管理工作者要進一步重視和掌握科技查新的相關信息，不斷提高科技項目管理水平。科技查新工作者更要加倍努力，致力于優質查新，不斷助力科技創新。

早期的科技查新服務對象多為科研單位、高校和國有大型企業。近年來，隨著市場經濟的快速發展，以及各級政府對中、小企業扶持力度的不斷加大，作為自主創新的主體力量，中、小企業在查新客戶中的比例不斷加大。中、小企業客戶群的加入，不僅帶動了查新業務量的增長，其在信息服務方面的多層次及多樣化需求，也給傳統的查新業務帶來了巨大的拓展空間。目前，中、小企業已成云南省國民經濟和社會發展中一支重要力量。利用查新機構的信息資源優勢和專業技術手段，針對中、小企業的特點和需求提供個性化、多樣化信息服務，不斷拓展科技查新的服務領域，對于提高全省中、小企業的市場競爭力和發展壯大查新服務行業均具有現實意義。

7 科技查新促進科技創新的對策和建議

《云南省“十二五”科技發展規劃》的正式實施促進了云南省高新技術產業的大力引進及迅猛發展。為了進一步服務于地方經濟發展和滿足企業生產經營的需要，科技查新除了提供科研立項、成果鑒定及驗收、獎勵申報和專利申請的基本服務外，還必須以市場為導向。

密切關注相關單位及科技人員的技術創新，充分發揮服務平臺，積極利用自身的信息資源優勢和檢索技術，拓展服務內容、改進服務方式，力求為云南省地區的技術創新提供多元化服務。

7.1 積極為科研立項、成果鑒定及申報獎勵等提供信息服務

7.1.1 必須為科研立項提供客觀依據

云南省的發展建設堅持以生態文明為發展方向，以資源高效利用和生態環境改善為主線。這就要求企業在進行科研立項、技術創新時必須立足于生態文明建設這個中心，保證生態效益、經濟效益和社會效益相結合。為此，云南省查新機構的立項查新工作應當幫助相關單位及科技人員在進行基礎研究之前對所選課題的研究現狀、國內外最新的研究動向及科技發展水平等做全面了解，對所選課題是否具有新穎性做客觀判定，能夠有效避免重復立項，減少人力、物力和財力的浪費，從而引證科研立項具有新穎性和實用性，更符合《規劃》對云南省的發展定位。

7.1.2 努力為成果鑒定、評估、驗收、轉化與申報獎勵等提供客觀依據

科技查新是一種以文獻檢索為基礎，以文獻檢索和情報調研為手段，以文獻檢索結果為依據，綜合分析后對查新項目的新穎性給出客觀判斷的情報研究工作。隨著科學技術的快速發展，學科分工更加細化，進行成果鑒定時必須將專家的意見與科技查新的結論有效結合起來，才能確保鑒定、評估、獎勵等的權威性和科學性。在云南省高效生態經濟區建設中，無論是科研院所及科技人員，還是企業和政府中的科技主管部門，對這些方面的服務需求都將大大增加。在此形勢下，科技查新部門必須努力緊跟形勢的發展，不斷拓展自身的服務能力，更好地滿足社會各方面對科技查新工作的要求。

7.1.3 積極為專利申請提供科技查新服務

隨著人們知識產權保護意識的不斷增強，相關單位及科技人員對研發的新產品或新工藝開始注重及時申請專利，以形成具有自主知識產權的新技術，從而具有更強的市場競爭力。相關單位及科技人員在申報專利前，通常都需要通過科技查新確定該項技術的新穎性，通過專利查新，進而了解該技術是否已經申請專利，以便避開已有專利的發明點。隨著云南省高新技術產業開發區和昆明經濟開發區等建設的不斷推進，越來越多的單位和個人將會創造越來越多的專利。為了滿足上述單位和個人的需要，科技查新部門要轉變工作方式，主動服務，為相關單位及科技人員的專利申請提供方便。

7.2 要大力為技術研發提供信息支持

任何一項技術創新除了必須具備人才優勢和技術優勢以外，還必須具備相當水平的信息整合能力。信息整合是對國內外的知識和經驗進行廣泛的收集和整理，以提煉和選擇新產品研發、生產、營銷、服務整合創新過程中所使用的技術和協作方法。對信息獲取渠道的缺失以及缺乏對信息的有效利用，正是制約技術創新的瓶頸。而科技查新工作恰好可以彌補這一不足，查新機構具有豐富的專業信息資源、先進的計算機檢索系統和經驗豐富的檢索人員，能夠為相關單位及科技人員提供一次文獻、二次文獻的服務，可以大量節省其查閱文獻的時間。在云南省高新技術產業開發區和昆明經濟開發區建設中，查新機構應主動出擊，深入到相關單位及科技人員中，積極宣傳推介自己的服務項目和優勢，加強社會對查新機構的認識和了解，充分發揮科技查新在科技創新中的信息服務功能。

7.3 積極延伸服務內容，努力開發特色化服務項目

7.3.1 提供定題跟蹤服務

定題跟蹤服務是科技查新機構為用戶提供高層次情報服務的重要方式，是指專業情報人員根據科研課題的實際需要選擇某些重點課題或關鍵技術、創新目標，利用大量的數據庫資源和先進的信息檢索技術，持續而及時地跟蹤各種文獻資料，幫助用戶及時了解和掌握有關技術的研究現狀，并一直關注或跟蹤相關技術的最新發展動態。云南省以“高效生態經濟”為功能定位，對于國內而言是一種全新的實踐，必須廣泛吸收和借鑒國外先進的經驗和管理模式。因而這就需要及時獲取信息，保證信息流暢通。為此，查新機構可以根據一些單位和科技人員前期的科研立項等關鍵技術內容以及該技術所涉及的領域，開展定題跟蹤服務，定期向其提供最新的文獻資料。

7.3.2 為企業和科研人員提供競爭性情報服務

競爭性情報是用戶根據涉及到自己、競爭對手和競爭環境的相關信息，提煉出對自己及主要競爭對手在市場競爭中具有的優勢、劣勢和機會的關鍵情報。云南省的科技查新機構在信息收集與加工、情報分析與傳播方面具有獨特優勢，可以開展競爭性情報服務。另外，查新機構通過提供競爭性情報服務，可以加深與用戶的聯系，由提供查新報告的間接服務轉變為直接服務、主動服務，為用戶決策提供導向。

7.3.3 要提供專題情報服務

專題情報服務是查新機構向用戶提供的一種互動式服務，可以分為短期專題服務、長期跟蹤專題服務、專題情報研究服務、專題情報回溯檢索服務等幾種形式。云南省的科技查新機構應通過與客戶進行信息交流，并根據客戶的需求為其在一定時間內提供某一課題或技術領域的前沿信息，如有關某一關鍵技術近期權威的學術論文、學術會議及專利文獻等技術資料。

總之，云南省的查新機構必須通過自身提供的多元化服務，努力與用戶建立長期的合作關系，積極為其從立項選題、項目跟蹤到結題鑒定、成果報獎、成果轉化等提供一站式的定期或連續的信息服務，將查新機構提供的信息服務與企業的科技創新實施動態結合，為促進云南省企業科技創新發揮應有作用。