重大水利建設項目社會穩(wěn)定風險評估

□王建寶 □王予蜀

（1河南省水利勘測設計研究有限公司 2鄭州市水利工程監(jiān)理中心）

0 引言

建設項目社會穩(wěn)定風險評估在國外發(fā)達國家60年代以后逐漸興起的，過去對建設項目的評價主要著重于經(jīng)濟評價，而對社會效益、環(huán)境、人口、失業(yè)等內(nèi)容關注較少，造成了不少遺留問題，有些水庫移民沒有得到妥善的安置，生活困難，形成不穩(wěn)定因素。隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步，為了實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境的協(xié)調持續(xù)發(fā)展，必須重視建設項目的社會穩(wěn)定分析評價，為此國家發(fā)展改革委以發(fā)改投資【2012】2492號文，頒布了《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法的通知》，隨后，水利部以水規(guī)計【2012】474號文也印發(fā)了《重大水利建設項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》的通知，通知要求，對重大水利建設項目可行性研究階段，項目單位應當對社會穩(wěn)定風險進行調查分析，征詢相關地方和群眾意見，查找并列出風險點、風險發(fā)生的可能性及影響程度，提出防范和化解風險的方案措施，提出采用相關措施后的社會穩(wěn)定風險等級建議，并在項目可行性研究報告中設獨立篇章。

1 社會穩(wěn)定風險評估的概念

社會穩(wěn)定風險評估，是指與人民群眾利益密切相關的重大決策、重要政策、重大改革措施、重大工程建設項目、與社會公共秩序相關的重大活動等重大項目在制定出臺、組織實施或者審批審核前，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調查，科學的預測、分析和評估，制定風險應對策略和預案。為有效規(guī)避、預防、控制重大事項實施過程中可能產(chǎn)生的社會穩(wěn)定風險，為更好的確保重大事項順利實施。

2 風險調查

風險調查是風險分析的基礎，調查應全面深入進行。全面掌握工程項目的設計資料、政府部門出具的支持性文件和工程所在地的相關文獻資料，充分聽取全面收集群眾和各利益相關者的意見，以便于分析確定工程的風險狀況。

根據(jù)本工程實際情況，有步驟的開展了風險調查工作，調查內(nèi)容主要包括：擬建項目公眾參與情況；擬建項目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀和社會環(huán)境情況；項目實施可能對當?shù)亟?jīng)濟社會的影響；群眾、利益相關者對擬建項目建設實施的意見和訴求；擬建項目所在地政府及其有關部門、基層政府和組織、社會團體的態(tài)度；媒體對擬建項目建設實施的態(tài)度；擬建項目的合法性、合理性、可行性和可控性等內(nèi)容。

擬建項目合法性調查主要為是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章，是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策，是否符合流域綜合規(guī)劃、防洪規(guī)劃，是否符合土地利用總體規(guī)劃，是否符合地方的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃等。擬建項目合理性調查主要為論述工程建設的必要性、項目建設選址的合理性等。擬建項目的可行性主要論述項目建設條件分析、項目的經(jīng)濟效益分析和項目實施對當?shù)亟?jīng)濟社會的影響等。擬建項目可控性主要為，擬建項目的實施是否存在公共安全隱患，是否會引起群眾性事件、集體上訪，是否會引發(fā)社會負面輿論、惡意炒作以及其他影響社會穩(wěn)定的問題；對擬建項目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險是否可控；對可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風險是否有相應的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導措施是否充分等。

風險調查的方法主要有問卷法、訪談法、實地調查法、文獻法等，幾種調查方法相輔相成，在調查的不同階段采取不同的調查形式，充分、客觀、真實的掌握第一手資料。

3 風險識別

風險識別是對項目實施存在的風險因素和可能導致的風險事件進行系統(tǒng)篩選、確認和分類的過程，主要包括識別項目實施潛在風險及其特征、風險存在的階段和風險主要來源。風險的識別方法有核對風險對照表法、專家調查法和案例參照法。核對風險對照表法，是根據(jù)風險要素，把以前經(jīng)歷的風險事件以及來源列成一張核對表，再結合本項目所面臨的環(huán)境、條件等特點，逐一進行對照，識別出潛在的風險。專家調查法，主要是基于專家的知識和經(jīng)驗，通過發(fā)函、召開會議或者其他方式向專家進行調查，發(fā)現(xiàn)項目潛在的風險，對項目風險因素識別及其風險程度進行判斷。案例參照法，是通過參照以往類似的工程，識別社會穩(wěn)定風險因素的方法。通過風險識別，對風險因素進行分析，確定出主要風險因素。

4 風險估計及初始風險等級判斷

確定出主要風險因素之后，對單因素風險進行風險概率估計、風險影響估計和風險發(fā)生時間的估計，并根據(jù)風險事件及風險后果表分析風險事件對社會影響的程度，綜合判斷項目初始預警風險等級。單因素風險概率判斷分為：很低（0%～20%）、較低（21%～40%）、中等（41%～60%）、較高（61%～80%）和很高（81%～100%）五個等級。單因素風險影響程度分為：可忽略影響、較小影響、中等影響、較大影響和嚴重影響五個等級。

根據(jù)項目社會穩(wěn)定風險等級評判參考標準，2個以上重大或者5個以上較大單因素風險，或者綜合風險指標＞0.64的為風險等級中的高風險；1個重大或者2個到4個較大單因素風險，或者綜合風險指標在0.36～0.64之間的為風險等級中的中風險；1個較大或1個到4個一般單因素風險，或者綜合風險指標＜0.36的為風險等級中的低風險。

5 風險防范化解措施及應急預案

在識別風險因素的基礎上，針對項目主要和關鍵的風險因素提出相應的風險措施，風險措施的提出要具有全程性、針對性、可行性、經(jīng)濟性和協(xié)同性，風險防范措施的類型主要為風險回避、風險抑制、風險分散和風險自擔。確定風險防護措施后，進行歸納匯總，形成風險防范、化解措施匯總表，并落實責任單位和協(xié)助單位，明確風險化解的目標、風險控制節(jié)點和時間。風險應急預案，由建設單位成立專門的維穩(wěn)工作機構，明確維穩(wěn)工作辦公室的工作職能，建設單位維穩(wěn)工作辦公室負責具體的組織演練，定期進行教育培訓，相關操作人員持證上崗。各級相關政府部門設立項目維穩(wěn)工作應急預案，負責本轄區(qū)內(nèi)的社會穩(wěn)定工作。

6 風險分析結論

通過風險調查、風險識別、風險估計及初始風險判斷、風險防范化解措施及應急預案落實后，列出出擬建項目的主要的、關鍵的風險因素，并對擬建項目的合法性、合理性、可行性和可控性進行評估，確定擬建項目的風險等級，以及主要的風險防范、化解措施，并根據(jù)需要提出風險應急預案和建議。

7 結語

社會穩(wěn)定風險評估機制的建立，是為了促進科學決策、民主決策、依法決策，預防和化解社會矛盾，因此社會穩(wěn)定風險評估工作必須堅持公開、公平、公正，制定科學、規(guī)范的評估標準，確保評估工作全面、客觀、準確，評估主體對評估結論負有相應的責任。