論市場調節和國家調控的合理邊界

王佳

摘 要：在經濟學中，政府與市場的關系一直以來的理論爭論都是十分復雜的，兩者的關系從開始的二分法的觀點逐步過渡到現如今相互作用的觀點上。但實際情況是，一旦一個國家面臨危機時刻，不論其政府做出了怎樣的反應、扮演了怎樣的角色，社會輿論的天平會倒向了政府責任。因此，本文就是想通過分析考察政府與市場之間相關關系的理論來探討兩者之間的合理邊界。

關鍵詞：政府；政府調控；政府失靈；市場；市場調控；市場失靈；合理邊界

一、政府與市場的關系

從經濟學誕生以來，研究政府與市場相關關系的理論也是在不斷的變化著，最早有觀點是兩分法，后來逐步完善成為相互作用的觀點，這些理論的共同點就是界定政府在市場中的作用到底是什么。從這個共同點出發，可將政府與市場關系的相關理論發展分為以下三個階段：

第一階段，政府從市場外部進入到市場內部。從亞當·斯密開始，人們普遍認為政府在市場經濟中僅僅是“守夜人”這一角色，人們堅持認為只有通過自由競爭，市場才能發揮其最高效率，達成最好的結果，而任何妨礙自由競爭（在當時即為私人經營活動）的行為，都被認為是錯誤的，是破壞市場效率的。此階段中政府與市場的關系，其實就是內部與外部的關系。

第二階段，此階段對應的是20世紀30-50年代，此時政府與市場的關系逐步轉變為政府起主導的作用，在此理論盛行的情況下，政府權力迅速膨脹，不僅具有行政權力，還握有經濟權力，這雖然也帶來了經濟的高速增長，但是這種類似國家壟斷的經濟方式終究會滋生腐敗現象、并導致市場的低效率。因此這一階段中政府與市場的關系，其實就是政府起了主導的作用。

第三階段，此階段的重要標志是美國的“新政”以及凱恩斯理論，在經歷了政府主導的種種弊端后，理論界亟需對政府的職能進行重新的定位，因此政府與市場關系的探索便進入到了第三階段，此階段中政府調控經濟的主要工具是貨幣政策和財政政策，通過對這兩個政策的運用來對宏觀經濟進行調控是十分有效的，同時也避免了對企業經營活動的直接干預。

現如今看來，這三個階段的發展是一個循序漸進的過程，第一階段市場為重是相對樸素的經濟理論的體現，在此階段自由競爭的重要性得到了充分體現；第二階段的出現則是由于市場為重的時候，出現了市場失靈等市場本身無法解決的問題，因而轉變為政府為重，此階段則是一次大膽的嘗試；第三階段的出現也恰恰是因為政府為重滋生了腐敗及市場效率低下等問題，又重歸市場是主體，但政府也有“貨幣政策”和“財政政策”這兩大調控市場的工具這一關系。

二、市場失靈與政府調控關系

（一）市場失靈與政府調控

早期的經濟自由主義者，如亞當·斯密、馬歇爾等，大都認為：自由放任的市場經濟是十分完美的，自由競爭能夠自動實現最優的資源配置。他們因而主張自由放任的市場競爭，反對政府干預，政府僅僅承擔“守夜人”（保衛國家、維護法律）等的職能。

20世紀30年代遍及資本主義世界的經濟大危機打破了這田園詩般的幻想。經濟危機使經濟學家們意識到存在著自由競爭的市場無法解決的缺陷，因此他們開始研究市場機制的缺陷到底有哪些。與此同時，以“政府干預”為主導思想的凱恩斯學派則在此時成為了西方經濟學的主流學派。在政府干預下，美國經濟得到了較好的發展，因此各個發達資本主義國家也紛紛仿照美國實行政府干預政策。

盡管目前，圍繞政府與市場關系的問題仍舊存在巨大的爭論，但爭論的交點已經不是孰輕孰重的問題，而是政府對市場的干預程度和對市場的干預方式方面的爭論，而對于政府干預本身，則是沒有任何異議的。

（二）市場失靈的具體體現

市場失靈大致分為以下幾種情況：

第一，放任自由的市場競爭必然會產生壟斷現象。壟斷勢力可以提高其產品或服務的銷售價格，使之高于它們的邊際成本。消費者用同樣多的貨幣只能購買到較少的這些產品或服務，社會的資源配置就脫離了最優狀態。

第二，公共物品和公共資源的非排他性和非竟用性，這會導致公共資源被過度的開發、使用。例如：“公地的悲劇”就是一個鮮明的例子。由于土地是公共的，所以大家都盡力的放牧盡可能多的養，最后導致土地沒有肥力，草地退化或被吃光，進而大家都受損，沒有產生該有的資源配置有效。

第三，信息的不完全和不對稱。信息的不對稱是指買賣雙方在經濟活動中掌握的信息多少不均等。在不同的市場中，買賣雙方掌握的信息量是不同的，如保險市場中，買方掌握的信息是多于賣方的，而在跳蚤市場中，賣方掌握的信息則是多于買方的。不對稱信息引起的道德風險與逆向選擇則最終會導致市場失靈。

由于市場失靈在上述各方面的存在，那么，在這些領域里發揮政府的調控作用就是必要的了。維護市場的良好運行，要解決好壟斷的問題。例如制訂反托拉斯法，解散大企業等，干涉外部經濟對污染排出物實施管制，對基礎科學提供資助等。采取貨幣政策、財政政策或其他手段減緩經濟周期的波動，制定訂影響收入分配的方案，實現政治上可以接受的較為均等的收入分配結果。

（三）政府失靈

在現如今的市場經濟中，大多數國家實行的都是政府有一定程度干預的市場經濟，只有當出現市場失靈等危機狀況時，政府才會進行干預和矯正。在實施過程中，政府的出發點是解決危機，所采取的手段除了貨幣政策和財政政策，有時也會運用行政管理、甚至是立法等手段，但是這些硬性手段往往會“好心辦壞事”，出現各種其他的結果和問題，有時最終還會造成社會福利的損失。這也是政府在彌補市場失靈的過程中，不可避免的產生了缺陷，也是“政府失靈”。目前，政府失靈是客觀存在的一種現象。

公共選擇學派是西方經濟學中以經濟學分析方法研究政治問題的一個重要理論流派。以布坎南為代表的公共選擇經濟學家們，以發達資本主義國家為典型，用經濟學的分析方法研究了政府失靈的原因和表現，并且提出了若干對策。公共選擇的經濟學的基本思想可以概括如下：

第一，擔任政府公職的是有理性的。重視自身個人利益的自私的人。同我們一樣，他們按照個人面臨的誘因行事。盡管政治家和公務員可能有反映“公眾利益”的愿望，但這只不過是他們所面臨的眾多誘因之一，而且往往被其他強有力的誘因壓倒。

第二，官員們個人面臨的一個有力的誘因是：迎合特殊利益集團。政治舞臺上的激烈競爭使得政治家嚴重依賴來自特殊利益集團的資助。

第三，另一方面，在現行的選舉制度下有理性的，不知情的廣大普通民眾對特殊利益集團卻沒有多少制約。因為，投票選舉需要信息費用、花時間，而報酬卻是虛無漂渺的，選舉對個人的誘因是微弱的。

三、政府調控與市場調節的合理邊界確定

我國作為一個經濟正在經濟轉型的發展中國家，市場經濟的發展也相對不成熟，因此我國政府的主要角色應該是為市場經濟的發展提供完善的服務，而不是現如今“喧賓奪主”，占據經濟事務中心的角色。并且我國特殊的發展道路，即由半殖民地半封建社會直接轉變為社會主義社會決定了中國歷史上沒有經歷太久的資本主義時期，因此自由的市場經濟階段在我國是沒有經歷充分發展的，就直接進入了政府主導的市場經濟中，因此，我國的市場經濟是不完全的。

目前，我國的經濟主要是政府主導下的市場經濟，政府為市場經濟的發展進行政策和法律上的“保駕護航”，顯然這也是比較有效的。但是如果想做到與國際接軌，那顯然政府主導型經濟是走不通的，因此我們要轉變政府的職能、，明確我國政府與市場之間的界定，并在相應的時候轉變我國經濟發展的趨勢。

（一）政府應在轉型中發揮正確的作用

21世紀以來，我國的改革進程推行的是比較緩慢的。在此期間，不論是經濟體制改革還是經濟的轉型，中央政府都起到了至關重要的作用，但是必須明白的是，政府在市場經濟中的主要作用應該是提供一些公共產品，并只在危機來臨或者黑天鵝事件后進行一些調控，企業才是一個社會技術創新的主體。

中共十三大指出，政府調節市場，市場引導企業。這句話是十分具有爭議的，當然，后半句的“市場引導企業”是毋庸置疑的，企業的生產行為等種種行為都是由市場的供求關系影響的，有爭議的是這句話的前半部分“政府調節市場”。具體來說，我國現在的經濟體制已經是市場經濟體制，雖然這個市場經濟體制是在政府的引導下進行的，但是作為一個在市場經濟條件下的政府，應當做到有所為，有所不為，換句話說，就是市場本身能夠通過自身調節來解決的問題，政府就不要輕易插手，但是出現市場失靈的情況時，又需要政府采取相關措施來幫助市場度過難關。

當然，作為人民的政府，還是有所作為比較好，作為一個能夠為市場經濟良好發展提供保障的政府，應做到以下幾點：首先，要為市場經濟的發展提供一個良好的法制環境，這是一切的基礎；其次，要保持宏觀經濟的穩定發展，這也是市場經濟發展不可缺少的一部分；再次，要發展良好的教育體系和健全的科研體系，要引進優秀人才，這是市場經濟能夠良好運行發展的重要保障；最后，要做好自身的本職工作，要做好規劃和協調工作，這樣可以使市場經濟發展免去后顧之憂。

（二）完善社會主義市場體制，加快法治市場的建設

我國當前的經濟體制是十分具有中國特色的，其既具有市場經濟的因素，又含有大量原先舊體制下的經濟體制的殘余；其既可以通過進一步的改革前進到更為先進的法治市場經濟，但又可能轉化為國家資本主義甚至是權貴資本主義。我國在過去的幾十年中，創造了經濟高速增長的記錄，這使得我國國力顯著增強并且大大提升了人民的民族自尊心和自豪感，這一切成果均來自于90年代末推行的市場經濟，市場經濟積極鼓舞了人民的創業精神，并給與那些敢于創業、勇于創業的人以豐厚的回報，但存在的問題是，這種經濟飛速增長的背后是靠政府不斷投入資源、不斷強化行政方面的管制造成的，而不是市場本身的一種反應，因此，這樣的飛速增長背后存在著諸多嚴重的問題，有可能持續的增長不但不能維持，種種問題還會在某種時候爆發，造成嚴重的經濟社會后果，甚至造成經濟衰退、社會動蕩不安。

事實表明，當自由競爭在市場經濟中占據主導地位時，政府的權利被部分剝奪，商品市場的尋租現象也會隨之大量減少，因此腐敗現象也會相應的被抑制，大眾也會對政府的執政能力十分滿意；反之，當政府在一個國家市場經濟的方方面面都插手并調控的話，則會滋生官商勾結、腐敗、尋租設租等等現象，不公平的貧富差距則會愈來愈大，社會上的不滿情緒也將愈演愈烈?？梢哉f，目前社會上存在的種種丑惡的現狀，從根本上說，其實就是經濟體制的改革沒有完全到位，同時，政治體制的改革也嚴重滯后，政府的行政權力過大，壓榨和干預了民間的經濟活動，因此造成普遍而廣泛的尋租活動。因此，排除特殊利益集團的干預，切實推行市場化、民主化、法制化的經濟體制和政治體制的改革是十分迫切和必須的，也是目前我國政府的當務之急。只有這樣，才能建立一個良性的、完善的市場經濟、同時政治體制的改革也會使公共權力的行使受到憲法法律的約束和人民大眾的監督，這對我國政府是十分有利的。

（三）市場經濟條件下政府的職能

在市場經濟條件下，政府職能發揮的表現如下：

第一，對經濟發展進行宏觀方面的管理。這一點，不論在發達國家還是在發展中國家都是如此，沒有任何一個國家的政府會放棄對市場經濟的管理和監督，但同時，政府的管理監督不是事必躬親、巨細無遺，也不是隨便介入企業之間交易的具體事務，而是在大方向的發展上進行把握，并在必要時候制定發展方向。

第二，對經濟發展的總量調節。自由市場并不是萬能的，也有市場失靈的時候，因此自由市場的自發性、盲目性、競爭性以及市場經濟機制的不完備等因素，往往在現實的經濟發展中埋下了市場疲弱的種子。這種情況一旦出現時，社會經濟則會出現通貨膨脹等現象，因此此時政府則應通過相應的貨幣政策、財政政策和稅收政策來穩定經濟，調節市場，防止出現經濟和社會的動蕩局面。

第三，要制定市場規則并監督市場的行為。市場經濟歷來也代表了公平競爭和公平貿易，但是公平競爭和公平貿易想要得以實現，則必須依賴政府的強制力的保護。即人民的日常生活其實分本離不開政府的強制力，換句話說，是政府的強制力保證了人民的各項生活順利進行。國家可以運用這些權利，建立并保障市場經濟的良好運行，為市場經濟提供連高的基礎和保障。（作者單位：四川大學經濟學院）

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