國家自主性理論的國內(nèi)研究述評

郭建明

【摘要】國家自主性理論是西方國家理論中的一個重要研究領(lǐng)域，改革開放以來，國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注和研究這一問題，經(jīng)歷了譯介引入、規(guī)范研究與經(jīng)驗(yàn)研究并行、綜合研究三個階段，呈現(xiàn)出馬克思主義譜系、韋伯譜系和當(dāng)代中國國家自主性研究三個主要領(lǐng)域。本文在綜述各個階段和領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，指出國內(nèi)研究取得的成果和存在不足，為進(jìn)一步研究國家自主性理論和當(dāng)代中國國家自主性問題提供一個參照系。

【關(guān)鍵詞】國家自主性；譯介引入；規(guī)范研究；經(jīng)驗(yàn)研究；綜合研究

【中圖分類號】D03 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1674—0351（2014）04—0068—04

國家自主性理論是西方國家理論中的一個重要研究領(lǐng)域，改革開放以來，國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注和研究這一問題。這一研究工作經(jīng)歷了三個階段：第一個階段側(cè)重于對西方國家自主性理論的譯介和引入；第二個階段側(cè)重于馬克思主義譜系內(nèi)的國家自主性理論的規(guī)范研究，同時也出現(xiàn)了一些經(jīng)驗(yàn)研究；第三個階段呈現(xiàn)出韋伯譜系內(nèi)的國家自主性理論的譯介引入、規(guī)范研究和結(jié)合中國現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究并行的綜合研究趨勢。

一、國家自主性理論的譯介引入階段（1978-1994）

改革開放初期，國內(nèi)公開出版了一些西方馬克思主義的譯著，這些著作中明確論及了國家自主性問題，如波朗查斯的《政治權(quán)力與社會階級》（中國社會科學(xué)出版社，1982年），在第四章中從結(jié)構(gòu)主義的角度論述了“資本主義國家的權(quán)力統(tǒng)一和相對自主性問題”[1]284-361；密里本德的《馬克思主義與政治學(xué)》（商務(wù)印書館，1984年），在第四章中從經(jīng)驗(yàn)主義的角度專門論述了國家自主性問題，不僅涉及資本主義國家，還擴(kuò)大到第三世界國家和社會主義國家。[2]71-126這些著作和馬克思主義經(jīng)典著作一起構(gòu)成了國內(nèi)學(xué)者研究國家自主性理論的學(xué)術(shù)來源。

二、國家自主性的規(guī)范研究與經(jīng)驗(yàn)研究并行階段（1994-2004）

在前一階段譯介引入西方國家自主性理論的基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者開展了對國家自主性理論的研究，一條路徑是沿著馬克思主義譜系展開的規(guī)范研究，另一條路徑是把國家自主性理論從西方語境中移植出來，與中國現(xiàn)實(shí)相結(jié)合進(jìn)行的經(jīng)驗(yàn)研究。

馬克思主義譜系內(nèi)的規(guī)范研究主要包括三個方面：一是分析了馬克思恩格斯的國家相對獨(dú)立性理論。如陳炳輝于1994年在《理論學(xué)習(xí)月刊》第3、4期上發(fā)表《試析“國家的相對自主性”》一文，對西方馬克思主義理論家所認(rèn)為的“國家具有階級統(tǒng)治的性質(zhì)，并非是階級統(tǒng)治的簡單工具，而是具有相對的自主性”的觀點(diǎn)進(jìn)行了分析。二是分析了西方馬克思主義者的國家相對自主性理論。如郁建興、周澍于2002年在《馬克思主義研究》第2期上發(fā)表《密里本德對馬克思主義政治理論的批評與重建》一文，專門論證了國家的相對自主性問題，超越了馬克思恩格斯的國家相對獨(dú)立性理論。三是分析了國家自主性理論的當(dāng)代發(fā)展。如郁建興、周俊于2002年在《社會科學(xué)戰(zhàn)線》第4期上發(fā)表《馬克思的國家自主性概念及其當(dāng)代發(fā)展》一文，在經(jīng)典馬克思主義的基礎(chǔ)上，結(jié)合馬克思之后的馬克思主義者對馬克思國家理論的研究，從上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、國家與統(tǒng)治階級以及官僚與社會的關(guān)系上強(qiáng)調(diào)了國家的自主性以及這種自主性存在的必然性、必要性及其限度。[3]時和興在《關(guān)系、限度、制度：政治發(fā)展過程中的國家與社會》（北京大學(xué)出版社，1996年）一書中，總結(jié)了馬克思恩格斯、西方馬克思主義、結(jié)構(gòu)功能學(xué)派、回歸國家學(xué)派的國家自主性理論，分析了國家權(quán)力的自主性及其相對意義，探討了國家權(quán)力的增長與其自主性的變化，闡明了國家權(quán)力無限增長的后果與自主性的限度。[4]110-146楊雪冬于1996年在《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》第1期上發(fā)表《國家的自主性與國家能力——組織現(xiàn)實(shí)主義國家理論述評》一文，對組織現(xiàn)實(shí)主義的國家理論進(jìn)行了分析和歸納，初步探討了韋伯譜系內(nèi)的國家自主性問題。

運(yùn)用國家自主性理論，結(jié)合中國現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究主要包括兩個方面：一方面是從全球化的角度研究中國的國家自主性問題。如朱陸民于2003年在《云南行政學(xué)院學(xué)報》第6期上發(fā)表《國際相互依存中的國家自主性及其限度》一文，指出“國際相互依存侵蝕著國家自主性，同時相互依存關(guān)系又要求國家自主性保持一定的限度。”[5]另一方面是分析中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的國家自主性問題。如孫立平于1996年在《戰(zhàn)略與管理》第4期上發(fā)表《向市場經(jīng)濟(jì)過渡過程中的國家自主性問題》一文，在國內(nèi)學(xué)術(shù)界第一次系統(tǒng)地分析了改革開放以來當(dāng)代中國的國家自主性問題，指出“國家自主性是對社會的超越，國家一旦形成，一屆政府一旦上臺，就會擁有它的自主性。”[6]任勇于2004年在《重慶社會科學(xué)》第3、4期上發(fā)表《國家自主性：政治發(fā)展中的一個變量》一文，界定了國家自主性的內(nèi)涵，區(qū)分了其構(gòu)成要素，并分析了當(dāng)代中國政治發(fā)展中的國家自主性問題。

三、國家自主性理論的綜合研究階段（2005年至今）

隨著中國經(jīng)濟(jì)社會的轉(zhuǎn)型和對外學(xué)術(shù)交流的加強(qiáng)，這一階段的國家自主性研究取得了明顯的突破，呈現(xiàn)出綜合研究的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

一是出現(xiàn)了多篇關(guān)于國家自主性理論的研究綜述，國家自主性理論的研究也進(jìn)一步深入。如張勇、楊光斌于2010年在《教學(xué)與研究》第5期上發(fā)表《國家自主性理論的發(fā)展脈絡(luò)》一文，對西方國家自主性理論的歷史演變過程進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理。劉劍于2010年在《國外社會科學(xué)》第6期上發(fā)表《國外國家自主性理論研究述評》一文，對西方國家自主性理論及其內(nèi)部爭論進(jìn)行了系統(tǒng)的歸納。江紅義于2011年在《廣西大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）第1期上發(fā)表《國家自主性理論研究述評》一文，對國內(nèi)外國家自主性理論進(jìn)行了簡要的述評。曹勝于2012年在《浙江社會科學(xué)》第8期上發(fā)表《國家自主性的知識邏輯與研究視域——以國家回歸理論為中心的分析》一文，系統(tǒng)分析了國家回歸學(xué)派的國家自主性理論，認(rèn)為其內(nèi)部各派理論在國家與社會相互分殊意義上具有知識邏輯的一致性，其內(nèi)部各派對社會政治結(jié)構(gòu)和公共政策實(shí)現(xiàn)過程中的國家自主性具體實(shí)現(xiàn)方式的探討構(gòu)建了其基本的研究領(lǐng)域。李志永于2012年在《社會科學(xué)》第10期上發(fā)表《內(nèi)外聯(lián)動時代的國家自主性戰(zhàn)略——基于“STIM”模式的透視》一文，分析了國家自主性概念和主權(quán)概念的區(qū)別，借鑒國家主義視角和“雙層博弈”模型構(gòu)建了一個以國家為中心的雙向互動模式（State-centered Two-way Interaction Model，即“STIM”模式），以此分析內(nèi)外聯(lián)動時代的國家自主性在國內(nèi)、國際和跨國力量多重擠壓下的存在狀況，并在此基礎(chǔ)上提出了增強(qiáng)國家自主性的五種基本戰(zhàn)略。

二是新近出版的多部教材著作中也以專門章節(jié)論述了國家自主性問題。如孫關(guān)宏等主編的《政治學(xué)概論》（復(fù)旦大學(xué)出版社，2008年版），在第三章“國家”第三節(jié)“國家與社會”中以“國家——社會關(guān)系與國家自主性”為題簡要論述了國家自主性問題。陳堯著的《新權(quán)威主義政權(quán)的民主轉(zhuǎn)型》（上海人民出版社，2006年版）一書中，在第三章“新權(quán)威主義政權(quán)的興起”中專門論述了發(fā)展中國家的國家自主性問題。朱天飚著的《比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（北京大學(xué)出版社，2006年版），在第三編“范式”第五章“國家主義”中，指出了國家主義的問題，即“國家主義者強(qiáng)調(diào)國家在國際、國內(nèi)層面交匯處的特殊位置，但并沒有進(jìn)一步在個體層面（政治家、官僚層面）揭示安全邏輯影響國家意愿和凝聚力的因果機(jī)制”。[7]103

三是馬克思主義譜系內(nèi)的國家自主性理論出現(xiàn)了進(jìn)行系統(tǒng)研究的博士論文。一篇是人民大學(xué)張勇博士的畢業(yè)論文《新馬克思主義國家理論研究》（2010年5月20日），在回顧國家簡史的前提下，分別探討了馬克思恩格斯的國家觀、密里本德、普朗查斯和奧菲的國家自主性理論，在此基礎(chǔ)上提出了理解國家自主性的綜合性框架，并分析了國家自主性與善治之間的關(guān)系。另一篇是武漢大學(xué)江紅義博士的畢業(yè)論文《國家自主性的邏輯——關(guān)于馬克思、波朗查斯與密里本德的比較分析》（知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011年版），對馬克思恩格斯、波朗查斯、密里本德的國家自主性理論作了深入分析，在此基礎(chǔ)上對三者進(jìn)行了比較，并分析了它們的產(chǎn)生原因與理論貢獻(xiàn)。

四是譯介了多部韋伯譜系內(nèi)的國家自主性的著作。如《國家與社會革命：對法國、俄國和中國的比較分析》（斯考切波著，何俊志、王學(xué)東譯，上海人民出版社，2007年版），《找回國家》（埃文斯、魯施邁耶、斯考切波編著；方力維等譯，三聯(lián)書店，2009年），《國家與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：一個比較及歷史性的分析》（約斯、霍布森著，黃兆輝、廖志強(qiáng)譯，吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2009年版），《強(qiáng)社會與弱國家：第三世界的國家社會關(guān)系及國家能力》（米格代爾著，張長東等譯，江蘇人民出版社，2009年版），《民主國家的自主性》（諾德林格著，孫榮飛等譯，江蘇人民出版社，2010年版），《社會中的國家》一書也被列入江蘇人民出版社的出版日程，而遺憾的是埃文斯的《嵌入式自主性：國家與工業(yè)轉(zhuǎn)型》至今尚未被翻譯。這些著作既有國家中心主義視角下的代表作，也有“新國家主義”視角下的代表作，其中《找回國家》一書因明確提出國家自主性的概念而在國內(nèi)外學(xué)術(shù)界具有廣泛的影響力。

五是運(yùn)用國家自主性理論結(jié)合中國現(xiàn)實(shí)進(jìn)行的經(jīng)驗(yàn)研究取得了突破性的進(jìn)展，并且在國家自主性研究文獻(xiàn)中的比重變得越來越大。主要有：和諧社會方面的國家自主性研究。如董業(yè)宏于2006年在《天水行政學(xué)院學(xué)報》第4期上發(fā)表《和諧社會與重建國家自主性》一文，主張通過推進(jìn)行政改革和培育公民社會致力于國家自主性的重建，以此來促進(jìn)和諧社會的建設(shè)。全球化與國際體系方面的國家自主性研究。如吉宓于2008年在《國際政治研究》第2期上發(fā)表《全球化進(jìn)程中國家尋求自主性的戰(zhàn)略路徑——以中國外貿(mào)體制改革為例》一文，指出國家有可能以經(jīng)濟(jì)全面市場化及開放化為路徑，重建國家自主性，實(shí)現(xiàn)國家的發(fā)展目標(biāo)。田野于2008年在《國際觀察》第2期上發(fā)表《國際制度與國家自主性——一項(xiàng)研究框架》一文，提出了國際制度增強(qiáng)國家自主性的三個命題，由此認(rèn)為國家作為一個行為主體可以利用國際制度來改善國家治理。比較政府方面的國家自主性研究。如張孝芳于2011年在《教學(xué)與研究》第8期上發(fā)表《比較政治學(xué)視野下的發(fā)展問題：經(jīng)驗(yàn)困惑與理論解釋》一文，運(yùn)用國家自主性理論分析了非洲、拉美國家和東亞國家在國家干預(yù)市場的經(jīng)濟(jì)績效差異上的國內(nèi)政治根源，同時也指出了這一理論解釋力上的不足。朱雄在《武漢大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2013年第2期上發(fā)表《國家自主性與新加坡國家構(gòu)建探析》一文，認(rèn)為國家自主性理論重新審視國家的性質(zhì)和職能，而國家構(gòu)建理論重新重視國家的作用，兩者之間存在契合之處。文章運(yùn)用這種契合之處，分析了新加坡的國家構(gòu)建過程中，在民族——國家、民主——國家兩個方面都呈現(xiàn)出國家自主性突出的特征。地方政府方面的國家自主性研究，如邵任薇于2011年在《浙江學(xué)刊》第2期上發(fā)表《鑲嵌式自主：城中村改造中的地方政府》一文，認(rèn)為在城中村改造過程中引入鑲嵌式自主性可以“解救”地方政府自主性危機(jī)。何顯明于2007年在《浙江大學(xué)學(xué)報》（人文社會科學(xué)版）第6期上發(fā)表《市場化進(jìn)程中的地方政府角色及其行為邏輯——基于地方政府自主性的視角》一文，論證了地方政府自主性的擴(kuò)張，使地方政府可能成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)體系的引領(lǐng)者，也可能成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)體系的阻礙力量。國家政權(quán)建設(shè)方面的國家自主性研究。如陳毅于2009年在《當(dāng)代中國政治研究報告》中發(fā)表了《中國國家政權(quán)建設(shè)的出路：從“文化國家”到“權(quán)利國家”》一文，認(rèn)為中國作為后發(fā)展國家更應(yīng)該尋找國家自主性和治理有效性的內(nèi)在邏輯。曹海軍于2010年在《中南大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）第6期上發(fā)表《中國共產(chǎn)黨與國家建設(shè)：國家建設(shè)理論視角下的中國經(jīng)驗(yàn)》一文，認(rèn)為“黨領(lǐng)導(dǎo)下的國家自主性與國家能力立基于黨的建設(shè)、調(diào)適與轉(zhuǎn)型”。[8]政治發(fā)展方面的國家自主性研究，如楊雪冬于2006年在《社會科學(xué)》第3期上發(fā)表《國家自主與中國發(fā)展道路》一文，認(rèn)為“在全球化的背景下，中國的發(fā)展道路實(shí)際上是一個有效發(fā)揮國家自主性，協(xié)調(diào)和利用國家——社會關(guān)系、國家——政黨關(guān)系、中央——地方關(guān)系以及國家——國際體系的過程。”[9]當(dāng)代中國國家自主性的整體研究。如王星于2011年在《人文雜志》第2期上發(fā)表《1978年以來中國“國”與“民”關(guān)系之歷史演進(jìn)——立足于國家自主性理論的思考》一文，文中借用國家自主性落實(shí)的三個層面——資本積累、國家機(jī)構(gòu)的整體行為和政治文化，從產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)社會行為協(xié)調(diào)以及意識形態(tài)三個層面分析了1978年以來的“國”與“民”的關(guān)系結(jié)構(gòu)。李月軍于2011年在《南京政治學(xué)院學(xué)報》第5期上發(fā)表《試論當(dāng)代中國國家的自主性》一文，歸納了“回歸國家”學(xué)派的國家自主性理論，指出了它的不足之處，并分析了影響中國國家自主性的多方面因素。陳毅于2013年在《社會科學(xué)》第1期上發(fā)表《中國轉(zhuǎn)型社會的國家治理有效性——基于國家自主性的視角》一文，厘清了社會轉(zhuǎn)型危機(jī)、國家治理危機(jī)與國家自主性三個概念之間的關(guān)系，客觀描述了中國社會轉(zhuǎn)型給國家治理帶來的風(fēng)險和困境，從“構(gòu)建性自主”、“嵌入式自主”、“反思性自主”和“無為性自主”四個維度探討了中國經(jīng)由何種路徑走出國家治理困境，達(dá)到有效社會治理。

四、國家自主性理論研究的簡要評析

綜合以上分析，可以看出，經(jīng)過國內(nèi)學(xué)者十多年來的努力，國家自主性研究已經(jīng)取得了明顯的成果。但還存在許多不足。一是關(guān)于國家自主性的內(nèi)涵仍然存在較大爭議。主要有三種理解，狹義的理解認(rèn)為國家自主性只與統(tǒng)治階級相關(guān)聯(lián)，強(qiáng)調(diào)的是恩格斯所言的國家相對于統(tǒng)治階級的“凌駕地位”，是指國家在特定的情況下，有可能擺脫統(tǒng)治階級的控制，實(shí)現(xiàn)某種相對獨(dú)立的目標(biāo)，以陳炳輝、范春燕為代表。廣義的理解強(qiáng)調(diào)的是國家作為社會公共利益的代表，對社會各階級、階層、利益集團(tuán)的超越，以林尚立、龍佳解、楊雪冬、孫立平、陳舟望、程竹汝為代表。綜合性的理解是在廣義理解的基礎(chǔ)上，增加了主權(quán)國家相對于其他主權(quán)國家的自主性和官僚相對于社會的自主性，以朱陸民、楊雪冬為代表。[10]二是關(guān)于國家自主性的基本屬性仍未取得一致共識。主要有兩種看法：一種看法認(rèn)為國家自主性只是資本主義國家才具有的，并不是國家的固有屬性，以楊雪冬、范春燕、董業(yè)宏為代表。另一種看法認(rèn)為國家自主性是國家的固有屬性，并不只是資本主義國家才具有，歷史上各個發(fā)展階段的國家都具有這一屬性，只是程度不同而已，以林尚立、孫立平、陳舟望、朱陸民為代表。三是馬克思主義譜系內(nèi)的國家自主性研究側(cè)重于規(guī)范性，以國家與社會關(guān)系為基本的分析框架，而韋伯譜系內(nèi)的國家自主性研究側(cè)重于實(shí)證性，以政治制度為基本的分析框架，遺憾的是國內(nèi)學(xué)術(shù)界沒有把二者有機(jī)地結(jié)合起來，形成一種規(guī)范性和實(shí)證性相統(tǒng)一的分析框架，從而影響了國家自主性理論作為一種研究路徑的分析力和解釋力。四是國內(nèi)學(xué)術(shù)界在把國家自主性理論從馬克思主義譜系和韋伯譜系中移植出來，應(yīng)用于中國現(xiàn)實(shí)的分析時，沒有結(jié)合中國的具體語境對這一理論進(jìn)行合理的修正，區(qū)分其適合之處和不適合之處，給人以用西方政治學(xué)的理論“剪裁”中國現(xiàn)實(shí)的感覺。五是對當(dāng)代中國國家自主性的整體研究還比較稀缺。

參考文獻(xiàn)：

[1]波朗查斯.政治權(quán)力與社會階級[M]葉林，等，譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，1982

[2]密里本德.馬克思主義與政治學(xué)[M]黃子都，譯.北京：商務(wù)印書館，1984.

[3]郁建興，周俊.馬克思的國家自主性概念及其當(dāng)代發(fā)展[J]社會科學(xué)戰(zhàn)線，2002（4）

[4]時和興.關(guān)系、限度、制度：政治發(fā)展過程中的國家與社會[M]北京：北京大學(xué)出版社，1996.

[5]朱陸民.國際相互依存中的國家自主性及其限度[J]云南行政學(xué)院學(xué)報，2003（6）.

[6]孫立平.向市場經(jīng)濟(jì)過渡過程中的國家自主性問題[J]戰(zhàn)略與管理，1996（4）.

[7]朱天飚.比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]北京：北京大學(xué)出版社，2006.

[8]曹海軍.中國共產(chǎn)黨與國家建設(shè)：國家建設(shè)理論視角下的中國經(jīng)驗(yàn)[J]中南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2010（6）.

[9]楊雪冬.國家自主與中國發(fā)展道路[J]社會科學(xué)，2006（3）.

[10]江紅義.國家自主性理論研究述評[J]廣西大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2011（1）.

[責(zé)任編輯孫兵]