中國核電知識產權存在的問題及解決途徑

宋明強，周濤，方曉璐

(華北電力大學 核熱工安全與標準化研究所，北京 102206)

0 引言

中國核電經歷了之前的快速發展，遭遇了日本福島事故的洗禮后，目前又進入了一個新的發展階段。然而，面對當今世界核電強國林立、核電技術日新月異的局面，中國核電如何在保障安全的前提下，實現又好又快的發展，最終形成中國核電的自主知識產權，是值得研究的一個課題。目前，中國核電在走一條“引進-消化-吸收-再創造”的道路，通過引進國外的先進核電技術，發展本國的核電事業并實現部分出口是我國核電領域的現實選擇。目前，核電核心技術的知識產權大多掌握在歐美等核電強國手中，無法引進與購買。所以，借助知識產權管理和技術創新，推進核電國產化進程，打造中國核電的自主品牌，是中國核電發展的唯一出路。

1 國內外核電知識產權現狀

1.1 國外核電知識產權總體狀況

核電經歷了60余年的發展，截至2013年年底，全球有437座反應堆在運行[1]，形成了以二代商業堆為主體、建設三代反應堆、研發四代堆的格局。但是，核電核心技術的自主知識產權目前仍然掌握在美國、日本和歐洲諸國等核電強國手中[2]。在三代反應堆技術中，美國形成了擁有自主知識產權的AP1000技術[3]，法國形成了EPR技術并出口中國。韓國自20世紀70年代引入美國的SYSTEM80系統，并在此基礎上繼續研發，同樣開發出了具有自主知識產權的SYSTEM80+和APR1400等系統。目前，韓國向美國核管制委員會提出APR1400的設計認證申請。俄羅斯主要擁有VVER堆型技術并向中國、伊朗和印度出口。世界其他國家和地區，核電技術及知識產權水平相對薄弱。2012年世界各國核電專利分布如圖1所示。

圖1 世界各國核電專利分布圖

從圖1可以看出，世界核電專利主要分布在美國、日本和歐洲諸國，其中日本所占比例最大，發展中國家所擁有的專利技術還比較少。從而進一步證明了專利制度是技術強國的游戲，是在文明時代技術強國進攻技術落后國家的利器。

1.2 美國核電知識產權狀況

美國是世界核電發展的先驅。自美國建成了世界上第1臺用于發電的核反應堆以來，逐步完成設計并建造了世界上第1臺完全商業化運作的壓水反應堆和沸水反應堆。在20世紀70年代，全球幾乎所有在建核電站的設備和部件都在美國生產，3/4運行核電站施工或設計由美國完成[4]。在掌握大量知識產權的情況下，美國核電也向韓國、日本等國家出口。歷經三里島事故的重創，美國核電在21世紀開始復興，推出第三代核電AP1000系統并將該技術轉讓給中國。

1.3 法國核電知識產權狀況

法國是世界核電發電比例最高的國家[5]，起步于20世紀50年代。1958年購買美國壓水堆技術專利并對核電技術改進創新和國有化[4]。到了20世紀70年代，法國核電技術已較為成熟，由于其采取單一技術路線，投資成本大幅度降低，相當于世界平均水平的一半[6]。目前，在三代反應堆中形成了具有自主知識產權的EPR技術并向芬蘭、土耳其和中國等國家出口。

1.4 中國核電知識產權現狀

中國大陸核電自1985年開始建造，第1座自行設計、建造和運營管理的核電站(秦山一期核電站)于1991年并網發電，在其后的嶺澳一期等核電機組中，均有一定的自主化成分。但是，大亞灣、田灣一期等核電站是完全引進法國和俄羅斯的技術，不具備自主知識產權。進入21世紀，核電技術得到迅速發展，在一些領域擁有了一定的自主知識產權并實現對巴基斯坦的核電出口。在引進美國AP1000技術之后，開始研發CAP1400，ACPR1000及ACP1000等核電技術，并準備向巴基斯坦出口三代核電。同時法國提出建議：中國與法國就核電技術開展合作，將中國與法國的核電技術標準統一并推進到英國核電項目中。此舉有利于中國核電逐步開拓國際市場，但對中國核電標準的獨立性產生影響，聯合標準未必適合中國國情。總體而言，中國核電自主化道路依然艱難，關鍵設備的自主制造仍然存在技術上的障礙。所以，中國核電知識產權的現狀不容樂觀。

2 中國核電知識產權存在的問題

2.1 中國核電知識產權管理機制不夠完善

在中國核電發展的進程中，企業是知識產權戰略的主體, 核電相關企業的知識產權狀況決定了國家核電的創新能力，進而決定了中國核電自主知識產權事業的發展[7]。然而，在多數國內企業中，企業知識產權管理部門沒有建立，相關制度較為匱乏，這對企業在知識產權管理、運營、對外交涉以及企業的長期發展是不利的。同時，國內科研經費的使用缺乏相應的監督機制，未能保證大量的科研經費有效地投入到科研和專利研發過程中，這也是國內企業在知識產權領域處于不利地位的重要原因。另外，科研經費投入的不均衡，導致在核電設備企業整合過程中設計與生產相脫節，使得制造單位在工藝方面過分依賴設計單位。

2.2 中國核電領域知識產權法律意識淡薄

建立完善的激勵制度，對專利的發明和設計進行相應獎勵是保障核電知識產權持續發展的重要措施。《專利法》第16條規定：“被授予專利權的單位應當對職務發明創造的發明人或者設計人給予獎勵；發明創造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發明人或者設計人給予合理的報酬。”同時，《專利法實施細則》第76條規定：“被授予專利權的國有企業事業單位許可其他單位或者個人實施其專利的，應當從許可實施該項專利收取的使用費納稅后提取不低于10%作為報酬支付發明人或者設計人。”但是，我國大多數企業未能按照相關法律規定支付相應報酬，科研工作人員對相應法律也缺乏了解。所以，中國核電知識產權法律意識也較為薄弱。

2.3 中國核電知識產權發展目標性和戰略性不足

中國核電知識產權在發展過程中，目標性與戰略性相對滯后。高校科研與企業生產脫節，使得大量專利無法轉讓，以致造成專利技術大量積壓。由于激勵制度不夠完善，使得專利申請普遍存在重視數量、忽視質量的問題。另外，企業之間只重視專利的壟斷屬性和競爭功能, 不重視專利合作與共享，造成大批專利浪費。同樣，前瞻性缺乏使得專利的申請注重防御保護，忽略經濟利益轉化以及商標、品牌的戰略實施。同時，專利申請只注意到國內的申請，卻忽視了國外布局和長遠的發展。所以，中國核電知識產權的發展應當樹立較高的戰略目標。

3 促進中國核電知識產權發展的措施

3.1 完善核電知識產權相關法律與機制

在中國核電知識產權發展中，完善核電企事業的知識產權管理機制，設立知識產權管理部門，以對其知識產權進行申請、保護和應用。例如，日本三菱公司設立“知識產權部”，對其專利和知識產權進行前期調研、策劃和管理[8]。同時，國家層面上發揮相關法律和措施在企業中的作用，為核電知識產權的發展建立平穩、有利的環境。

3.2 產學研結合，加大企業的科研投入

加強校企合作，增強企業之間的合作，促進核電的生產與研發相互結合[9]。同時，高校科研與生產實際相結合，促進高校專利轉化為經濟效益。加大核電相關企業的科研投入，同時確定核電企業長期發展目標的經濟效益。加大設備國產化相關制造企業的核電產品研發投入，協調核電制造企業與設計企業之間的關系。保障核電的研發、設計、生產等各個環節健康有序進行。

3.3 確立核電發展長遠目標，完善核電發展戰略規劃

在核電知識產權申請中，不僅要注重專利的防御保護，更要與生產實際相結合，注重核電知識產權的經濟利益轉化和商標品牌戰略。同時，在專利申請中，注意國外專利布局，為中國核電對國外技術消化、吸收之后，能夠“走出去”奠定良好基礎。同時，注重打造核工業從鈾資源的勘探開采到核電設備設計生產及最終核廢料處理的產業鏈，促使整個產業鏈的專利與知識產權的形成，發揮核電產業的整體優勢。

4 結論

(1)中國核電知識產權現狀不容樂觀，存在法律、機制不夠完善及戰略意識缺乏等諸多問題。

(2)解決中國核電知識產權存在的問題，根本的解決辦法是完善法律機制，并樹立長遠戰略目標。

(3)中國核電知識產權的發展，關鍵在于產、學、研相結合，協調核電各個環節之間的關系。

參考文獻：

[1]周濤,盛程.壓水堆核電廠系統與設備[M].北京：中國電力出版社,2012.

[2]Hulsey III, William N. International intellectual property rights for aerospace nuclear power technologies: A global roadmap [C]//IEEE Aerospace Conference.Montana:Instituteof Electricand Electric Engineering Computer Society，2006.

[3]周濤,張旭波,陳娟,等.AP1000核電站外部不經濟性研究[J].技術經濟與管理研究,2011(12):73-76.

[4]Cash M T. US patents in reactor technology: disappearing ideas and property rights [C]//Annual Meeting of the American Nuclear Society. San Diego: American Nuclear Society, 2003.

[5]周濤.先進核電站設計關鍵技術分析研究項目報告[R].北京：華北電力大學,2010.

[6]王巖巖.法國核電發展模式對我國的啟示[J].價值工程,2010,29(16):133-134.

[7]薄懷濤.國家核電知識產權戰略初探[J].中國核電,2008,1(2):179-181.

[8]張瑤.淺談國外企業知識產權管理戰略[J].現代情報,2004(6): 176- 178.

[9]中國核動力研究設計院.創新知識產權管理助推核電國產化進程[J].中國核工業,2009(8)：42-45.