營(yíng)業(yè)規(guī)制在商法中的地位

于幸

摘要：隨著我國(guó)法律制度的日益完善，營(yíng)業(yè)規(guī)制在商法中的地位逐漸提高。無(wú)論是從從商法規(guī)范的角度還是社會(huì)制度的角度來(lái)看，營(yíng)業(yè)規(guī)制的存在意義極為重要，人們對(duì)其重視程度也在不斷加深。現(xiàn)階段，營(yíng)業(yè)規(guī)制連接著商人制度或行為，而且，營(yíng)業(yè)規(guī)制在國(guó)際商法的內(nèi)容中不可或缺。就目前營(yíng)業(yè)規(guī)制的發(fā)展變革來(lái)看，營(yíng)業(yè)資格、活動(dòng)、自由等內(nèi)涵構(gòu)成了硅業(yè)規(guī)制的內(nèi)核。本文就營(yíng)業(yè)規(guī)制在商法中的地位進(jìn)行詳細(xì)論述。

關(guān)鍵詞：營(yíng)業(yè)規(guī)制；商法；地位分析

前言：從營(yíng)業(yè)規(guī)制的形式來(lái)看，它應(yīng)有私法與公法之別，其中，營(yíng)業(yè)規(guī)制私法框架要憑借商法編纂的過(guò)程來(lái)支撐。而且，從國(guó)外營(yíng)業(yè)規(guī)制發(fā)展演變過(guò)程及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，差別化的商法編纂形式則會(huì)對(duì)營(yíng)業(yè)規(guī)制的最終結(jié)果帶來(lái)一定的影響。就這一點(diǎn)狀況而言，可以從商法中窺見營(yíng)業(yè)規(guī)制的大致框架。所以，預(yù)想要對(duì)商業(yè)規(guī)制進(jìn)行深度剖析，就必須從商法的編纂模式入手進(jìn)行探討。

一、營(yíng)業(yè)規(guī)制的形式要從商法編纂中探尋

從國(guó)際間的商事通則規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成受制于商事通則規(guī)范的總體性質(zhì)的呈現(xiàn)，但絕不僅僅指的是一般性質(zhì)的商事通則，還包含一部分的特性[1]。但就從商法編纂的過(guò)程來(lái)看，營(yíng)業(yè)規(guī)制的性質(zhì)具有一定的共同性，適用于一般性行為規(guī)則的制定。與商事通則一般性相對(duì)應(yīng)的就是它的個(gè)別性，但它的個(gè)別性較弱，并不能構(gòu)成營(yíng)業(yè)規(guī)制的主體內(nèi)容。從法律制度的角度來(lái)看，營(yíng)業(yè)規(guī)制不同于國(guó)家已經(jīng)頒布一些法律制度，但卻能從法律制度中看到營(yíng)業(yè)規(guī)制形式的映射內(nèi)容。

在實(shí)踐中，營(yíng)業(yè)規(guī)制對(duì)于商業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體而言極為重要，它既不等同于法律法規(guī)，亦不同于單純的規(guī)章制度，它的受制范圍較為寬泛。從營(yíng)業(yè)規(guī)制的規(guī)范范圍來(lái)看，它能夠囊括一般的營(yíng)業(yè)活動(dòng)，以及商事行為制度等內(nèi)容。另外，營(yíng)業(yè)規(guī)制的框架構(gòu)成較為復(fù)雜，其細(xì)節(jié)內(nèi)容更加繁雜，而且需要在實(shí)踐過(guò)程中不斷填充具體的營(yíng)業(yè)規(guī)制內(nèi)容，直至能夠支撐關(guān)鍵商事架構(gòu)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

“所謂商事營(yíng)業(yè)資產(chǎn)實(shí)際上是由器材、設(shè)備、物品等有形要素和租賃權(quán)、商事名稱、商事招牌等無(wú)形要素構(gòu)成的整體物[2]”。通過(guò)這段敘述來(lái)看，這種通過(guò)多個(gè)要素的有機(jī)集合而成的營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)，則更加側(cè)重于整體性與整體的運(yùn)用價(jià)值，對(duì)于營(yíng)業(yè)資產(chǎn)中的個(gè)別因素的性質(zhì)不做考量，甚至是忽略其個(gè)別特質(zhì)。但從營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的廣義內(nèi)涵來(lái)看，該“整體物”——營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的整體性絕不意味著必須是單位或企業(yè)整體架構(gòu)，“整體物”可以理解為一個(gè)單位或企業(yè)的總資產(chǎn)，亦可以理解為單位或企業(yè)整體架構(gòu)中的一個(gè)或多個(gè)子系統(tǒng)（獨(dú)立的、完整的部分環(huán)節(jié)）。但是，即便是一個(gè)子系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)，它也以其相對(duì)獨(dú)立性區(qū)別于單一財(cái)產(chǎn)的個(gè)別性。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的整體性和有機(jī)結(jié)合，并不意味著否定單一財(cái)產(chǎn)的存在價(jià)值和被處分的可能。例如某項(xiàng)設(shè)備既可以充當(dāng)營(yíng)業(yè)資產(chǎn)的組成要素，也可以作為一項(xiàng)單一財(cái)產(chǎn)存在與被賣出。但是，單一財(cái)產(chǎn)一旦構(gòu)成營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的一部分，它的個(gè)別性（不論是功能還是價(jià)值）將由于所服務(wù)的整體經(jīng)營(yíng)的目的被忽略，而不可能最大限度地發(fā)揚(yáng)。

二、營(yíng)業(yè)規(guī)制的路徑選擇

營(yíng)業(yè)規(guī)制對(duì)于我國(guó)商業(yè)法律內(nèi)涵而言，它雖然有別于實(shí)質(zhì)性的商法，但其承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任卻極為沉重。正確選擇營(yíng)業(yè)規(guī)制的路徑，是其融入社會(huì)體制中的重要前提條件。我國(guó)法律結(jié)構(gòu)對(duì)于營(yíng)業(yè)規(guī)制的路徑選擇較為關(guān)鍵，同時(shí)，我國(guó)社會(huì)關(guān)系的形態(tài)對(duì)于營(yíng)業(yè)規(guī)制的形式也有著極為密切的聯(lián)系。當(dāng)營(yíng)業(yè)規(guī)制進(jìn)行首次路徑選擇時(shí)，要根據(jù)國(guó)內(nèi)社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)來(lái)確定方向。一般情況下，營(yíng)業(yè)于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓都是在平等的主體之間發(fā)生，因此，營(yíng)業(yè)規(guī)制走私法規(guī)制的路徑是較為合理的，其未來(lái)發(fā)展也是可以預(yù)見到的。但由于社會(huì)體制結(jié)構(gòu)是動(dòng)態(tài)的，營(yíng)業(yè)規(guī)制不僅在一段時(shí)期及一定范圍內(nèi)是確定的，而且具有近似于財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。同時(shí)，營(yíng)業(yè)規(guī)則自身的“靈活性”，使其形式又在不斷的變化之中做出調(diào)整，最終于社會(huì)關(guān)系形成一種互相輝映的形態(tài)。總之，既然營(yíng)業(yè)活動(dòng)是商人之間所發(fā)生的行為，那么營(yíng)業(yè)規(guī)制的私法關(guān)系就較為凸顯，并且它不可能等同于各類別的法律規(guī)范。只有營(yíng)業(yè)規(guī)制是源于商法又獨(dú)立于商法，才能在社會(huì)的商業(yè)行為中使其發(fā)揮應(yīng)有的功能，構(gòu)建出營(yíng)業(yè)規(guī)制獨(dú)特的和諧體系。

商事規(guī)制特殊的基礎(chǔ)在于商事生活領(lǐng)域的特殊性。近代以來(lái)，特別是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生活中，以商人為中心形成了許多特殊物質(zhì)生活領(lǐng)域即商事領(lǐng)域，為了滿足這些特殊物質(zhì)生活領(lǐng)域法律調(diào)整的需求，我國(guó)商法通過(guò)單行的法律對(duì)民法個(gè)別規(guī)定做出了補(bǔ)充、變更；對(duì)民法的一些制度做出了特殊化規(guī)定；并創(chuàng)設(shè)了民法所沒有的特殊制度。營(yíng)業(yè)規(guī)制的必要同樣產(chǎn)生于商人營(yíng)業(yè)的特殊性。

當(dāng)營(yíng)業(yè)規(guī)制的發(fā)展走到岔路口時(shí)，就不得不進(jìn)行路徑的第二次判別，即找尋到營(yíng)業(yè)規(guī)制在商法中的準(zhǔn)確地位。雖然營(yíng)業(yè)規(guī)制于商法有著千絲萬(wàn)縷的密切聯(lián)系，但就營(yíng)業(yè)關(guān)系的調(diào)整這一問(wèn)題而言，營(yíng)業(yè)規(guī)制就不能夠進(jìn)行強(qiáng)制的法律處理，也不應(yīng)該成為我國(guó)法律體系中的一部分。況且，但從法律制度的角度來(lái)看，已經(jīng)有明確的公司法等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，如若將營(yíng)業(yè)規(guī)制內(nèi)容并入其中，不免顯得有些不夠靈活變通。因?yàn)椋瑢?duì)于社會(huì)體制與經(jīng)濟(jì)建設(shè)而言，要以發(fā)展的眼光來(lái)看待問(wèn)題，進(jìn)而營(yíng)業(yè)規(guī)制對(duì)于商法而言，具有一定的靈活性和規(guī)范性。可見，營(yíng)業(yè)規(guī)制的存在時(shí)社會(huì)發(fā)展的必然結(jié)果，也是符合我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展要求的重要規(guī)制形式，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外商事活動(dòng)的有序進(jìn)行。

三、營(yíng)業(yè)規(guī)制形態(tài)的發(fā)展基礎(chǔ)

近年來(lái)，國(guó)家財(cái)政部對(duì)營(yíng)業(yè)規(guī)制內(nèi)容進(jìn)行了適當(dāng)補(bǔ)充，使其順應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展變動(dòng)趨勢(shì)，有利于社會(huì)和諧穩(wěn)定發(fā)展。從《營(yíng)業(yè)稅暫行條例實(shí)施細(xì)則》中可以看到，國(guó)家對(duì)應(yīng)稅營(yíng)業(yè)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了有效補(bǔ)充，各社會(huì)實(shí)體組織對(duì)其主要內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)解讀，并從中挖掘到適合本級(jí)機(jī)構(gòu)未來(lái)發(fā)展方向的營(yíng)業(yè)規(guī)制內(nèi)容。從營(yíng)業(yè)規(guī)制的形態(tài)演變來(lái)看，營(yíng)業(yè)規(guī)制的框架結(jié)構(gòu)基于一般的商業(yè)化行為，并且在不同的社會(huì)體制改革形態(tài)下，營(yíng)業(yè)規(guī)制內(nèi)容也存在一定的變化，處于動(dòng)態(tài)化的發(fā)展機(jī)制。

（一）營(yíng)業(yè)規(guī)制的框架結(jié)構(gòu)基于一般商業(yè)行為

在社會(huì)發(fā)展變革的進(jìn)程中，營(yíng)業(yè)活動(dòng)與商業(yè)行為之間的關(guān)系較為緊密。從本質(zhì)來(lái)看，營(yíng)業(yè)規(guī)制的框架結(jié)構(gòu)與商業(yè)制度存在某些共性。從商業(yè)行為的內(nèi)涵來(lái)看，商業(yè)行為是帶有一定的盈利目的，以追求最大化的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為前提。如此看來(lái)，營(yíng)業(yè)活動(dòng)的商業(yè)性凸顯，進(jìn)而營(yíng)業(yè)規(guī)制內(nèi)容的形成就帶有一定的商業(yè)意味。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，從現(xiàn)代社會(huì)的行業(yè)結(jié)構(gòu)中觀察，有一些所謂的“文化產(chǎn)業(yè)”帶有一定的商業(yè)目的，無(wú)可厚非，這是社會(huì)本身機(jī)制發(fā)展的必然結(jié)果。例如：我國(guó)有一些出版媒體，它們既能夠從事一定的社會(huì)公共文化活動(dòng)，又能從中贏得一定的利潤(rùn)，從而令該行業(yè)的發(fā)展日益蓬勃向上。當(dāng)然，這是當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中很多行業(yè)發(fā)展的共性，我們僅僅從營(yíng)利性的角度來(lái)看待這一現(xiàn)象，并非一種周全的考慮。營(yíng)業(yè)規(guī)制對(duì)于商業(yè)行為而言，就是一種相對(duì)較獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理制度。營(yíng)業(yè)本身包含著一系列的商業(yè)行為，但商業(yè)行為卻不能用來(lái)總結(jié)營(yíng)業(yè)內(nèi)涵。從另一個(gè)角度來(lái)看，營(yíng)業(yè)規(guī)制受制的范圍不但包括商人，還包括商業(yè)行為。因?yàn)椴粌H商人可以從事商業(yè)行為，很非商人也可以實(shí)施合理的商業(yè)行為，并且遵循營(yíng)業(yè)規(guī)制的主體內(nèi)容來(lái)執(zhí)行。具體來(lái)看，它包括資本市場(chǎng)中的各類交易行為，以及人與人之間所達(dá)成的合法的其它交易行為，而這些行為背后的動(dòng)機(jī)并非僅僅局限于商業(yè)活動(dòng)。反過(guò)來(lái)看營(yíng)業(yè)性商業(yè)行為，它作為營(yíng)業(yè)活動(dòng)的一個(gè)組成部分，已然成為社會(huì)行業(yè)結(jié)構(gòu)的主體框架，只有營(yíng)業(yè)性商業(yè)行為的主體具備法律意義商的營(yíng)業(yè)能力與資質(zhì)，除此以外的一切商業(yè)活動(dòng)并不能稱之為營(yíng)業(yè)性商業(yè)行為。總之，營(yíng)業(yè)行為與營(yíng)業(yè)性商業(yè)行為有著本質(zhì)上的差異，但所有的營(yíng)業(yè)活動(dòng)都受制于營(yíng)業(yè)規(guī)制范圍之中，維持群體生存環(huán)境一種表面和諧的狀態(tài)，并且推動(dòng)社會(huì)商業(yè)體制的不斷改革。

（二）營(yíng)業(yè)規(guī)制的變動(dòng)形式

1.營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓形式

營(yíng)業(yè)活動(dòng)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，有風(fēng)險(xiǎn)就有營(yíng)業(yè)主體的變動(dòng)，因此，產(chǎn)生營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓。從狹義概念來(lái)看，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓指的是營(yíng)業(yè)的轉(zhuǎn)讓人與營(yíng)業(yè)受讓人之間所訂立的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)讓合同，并使得某一經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生變化，從廣義得角度來(lái)看，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓不僅僅是營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的轉(zhuǎn)移，而且是一系列營(yíng)業(yè)活動(dòng)及營(yíng)業(yè)主體范圍的轉(zhuǎn)移。

2.營(yíng)業(yè)變動(dòng)的潛在規(guī)則

一般情況下，營(yíng)業(yè)發(fā)生了任何一種變動(dòng)形態(tài)，都能夠維系營(yíng)業(yè)活動(dòng)持續(xù)下去。因無(wú)論營(yíng)業(yè)活動(dòng)的主體發(fā)生的變動(dòng)如何，其營(yíng)業(yè)本質(zhì)都不會(huì)產(chǎn)生較大的變動(dòng)。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，營(yíng)業(yè)變動(dòng)的潛在規(guī)則是一種趨利的行為規(guī)則。當(dāng)營(yíng)業(yè)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，則意味著營(yíng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)者地位發(fā)生了轉(zhuǎn)移，但沒有采用某些具體的變動(dòng)形式，就將營(yíng)業(yè)中的經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)移出去，而接受者承載著這種營(yíng)業(yè)規(guī)制，將營(yíng)業(yè)活動(dòng)繼續(xù)維系下去，直至下一個(gè)經(jīng)營(yíng)者出現(xiàn)，并且有著承接該經(jīng)營(yíng)主體的一項(xiàng)。這樣一來(lái)，經(jīng)營(yíng)者的地位在不斷的發(fā)生著變動(dòng)，都是由于受到營(yíng)業(yè)的內(nèi)涵驅(qū)動(dòng)，所以會(huì)造成營(yíng)業(yè)主體及客體的變動(dòng)，但無(wú)論如何，只要是維持營(yíng)業(yè)活動(dòng)不變，那么營(yíng)業(yè)規(guī)制的內(nèi)核則保持不變。

四、營(yíng)業(yè)規(guī)制與商法中的架構(gòu)是一一對(duì)應(yīng)的

營(yíng)業(yè)活動(dòng)需要一個(gè)較為完善且和諧的規(guī)則體系來(lái)為其做支撐，同時(shí)，我們也可以看到，“營(yíng)業(yè)自由”在營(yíng)業(yè)規(guī)制中位置的確定是較為關(guān)鍵的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要整體效率，也需要個(gè)體效率，但不論在其中任何一種意義上，都需要保護(hù)營(yíng)業(yè)、鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)、促進(jìn)營(yíng)業(yè)[3]。

（一）營(yíng)業(yè)資格規(guī)制與商法的對(duì)稱性

現(xiàn)階段，我國(guó)目前的社會(huì)形態(tài)的發(fā)展變化趨勢(shì)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家有著真大的不同，不僅僅是從社會(huì)體制的角度所看到的我國(guó)社會(huì)群體架構(gòu)存在一定的聯(lián)系性，民事活動(dòng)呈現(xiàn)出較為繁亂的形態(tài)，而且在國(guó)內(nèi)從事商事職業(yè)，要承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)性，商事的發(fā)展環(huán)境受到法律法規(guī)政策的導(dǎo)向作用較強(qiáng)烈。但我們也能從中看到一些正面的、積極的案例，它們的成功已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)商事組織的圖騰，支撐著更多商業(yè)行為及商人繼續(xù)前行，直至探尋到一條符合商業(yè)主體及自身發(fā)展的康莊大道。我國(guó)的民事法律規(guī)范日益完善，從中可以窺見商事活動(dòng)步履維艱，商人承擔(dān)著異于普通人的風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)他們也承擔(dān)著諸多民事活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，很容易在頃刻之間將辛苦構(gòu)建的堡壘推翻。當(dāng)然，重新構(gòu)建營(yíng)業(yè)規(guī)制能夠使其重新崛起，已有可能重蹈覆轍。如果但從商法的立法角度來(lái)看，有很多國(guó)家在立法過(guò)程中都會(huì)對(duì)營(yíng)業(yè)范圍及營(yíng)業(yè)主體進(jìn)行限定，且法律內(nèi)容對(duì)營(yíng)業(yè)規(guī)制的構(gòu)成具有一定的主導(dǎo)作用，這便是商法于營(yíng)業(yè)規(guī)制的重要地位。

從具體的情況來(lái)看，我國(guó)商法中對(duì)于營(yíng)業(yè)規(guī)制的內(nèi)容有著較為明確的對(duì)應(yīng)，其發(fā)展方向也及其明朗。通過(guò)翻閱我國(guó)商法，查詢營(yíng)業(yè)主體的范圍可以得出一個(gè)較為明顯的結(jié)論，即不是所有的自然人都可以實(shí)施營(yíng)業(yè)活動(dòng)。

（二）營(yíng)業(yè)規(guī)制與公司法中主體內(nèi)容的一致性

從社會(huì)的發(fā)展變革中可以明顯看到，營(yíng)業(yè)規(guī)制的范圍包括整個(gè)商業(yè)活動(dòng)的行為規(guī)范等內(nèi)容，營(yíng)業(yè)規(guī)制對(duì)商法的編纂而言，具有十分重要的意義。從以往社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，將營(yíng)業(yè)規(guī)制的演變內(nèi)容歸結(jié)起來(lái)，可以建立一個(gè)較為獨(dú)立的體系，它與社會(huì)體制的變革、商業(yè)行為的演變密不可分，甚至可以將營(yíng)業(yè)規(guī)制稱為一種潛在的商業(yè)規(guī)則。人們要想在商海中生存下來(lái)，就必須遵循其中的各類營(yíng)業(yè)規(guī)制，進(jìn)而在市場(chǎng)中博得一席之地。從具體的制度細(xì)節(jié)中不難發(fā)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)規(guī)制與我國(guó)公司法中的主體內(nèi)容近乎一致。也正是由于二者之間存在高度的相似性，使得在實(shí)踐過(guò)程中，商業(yè)活動(dòng)所遵循的營(yíng)業(yè)規(guī)制具有一定的法律效應(yīng)，因其內(nèi)涵中存在著法律意味。總的來(lái)說(shuō)，營(yíng)業(yè)是一項(xiàng)較為鮮明的商業(yè)法律制度，營(yíng)業(yè)規(guī)制的形式及范圍都極為廣泛，與商事活動(dòng)密切相關(guān)，它在商法中的地位不容撼動(dòng)。

結(jié)束語(yǔ)：

通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)規(guī)制的實(shí)質(zhì)及內(nèi)涵進(jìn)行剖析，將營(yíng)業(yè)規(guī)制在現(xiàn)代商法中的重要地位凸顯出來(lái)，進(jìn)而將營(yíng)業(yè)行為與商業(yè)行為區(qū)分開來(lái)。從法律的角度來(lái)看，營(yíng)業(yè)規(guī)制的形式與商業(yè)法律存在一定的共性，并且都能維系市場(chǎng)間交易活動(dòng)有序進(jìn)行，起到了一定的規(guī)范作用。就制度規(guī)則角度而言，諸如公司法等商業(yè)行為中的立法制度是營(yíng)業(yè)規(guī)制所參照制定的主體內(nèi)容，并且與各項(xiàng)內(nèi)容一一對(duì)應(yīng)，構(gòu)成了商法制度的基本內(nèi)容，以及營(yíng)業(yè)規(guī)制的主體形態(tài)，以此來(lái)維護(hù)我以往的社會(huì)環(huán)境與當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境良性發(fā)展。總之，營(yíng)業(yè)制度與商業(yè)法律制度、商業(yè)行為規(guī)范等內(nèi)容的相類似，在商法中的地位不容忽視，并且，營(yíng)業(yè)規(guī)制的主體內(nèi)容維系著整個(gè)社會(huì)經(jīng)營(yíng)體系的正常運(yùn)作與健康發(fā)展。

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