建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中監(jiān)理企業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一般性防范策略研究

曹 鵬

（寧夏平羅誠建建設(shè)工程監(jiān)理有限公司，寧夏 平羅753400）

0 引言

由于建設(shè)監(jiān)理制度在我國的實(shí)施歷時(shí)尚短，長期以來用行政手段管理工程的影響力還時(shí)常起作用，人們對(duì)建設(shè)監(jiān)理尤其是監(jiān)理責(zé)任的認(rèn)識(shí)和理解還存在許多問題，以及監(jiān)理行業(yè)專業(yè)技術(shù)人才和管理人短缺、業(yè)主對(duì)監(jiān)理工作不配合等這些都制約著監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展，致使監(jiān)理無法很好履行其質(zhì)量責(zé)任，導(dǎo)致我國監(jiān)理面臨著一系列質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有制度下，我國監(jiān)理都面臨著哪些質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，都是急需解決的問題。

1 提高管理水平，加強(qiáng)內(nèi)在約束

1.1 從合同管理上來防范質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理單位在投標(biāo)及簽訂合同的過程中，監(jiān)理單位與業(yè)主要就投標(biāo)進(jìn)行博棄，對(duì)合同條款進(jìn)行談判以明確雙方的責(zé)任、酬金的多少以及支付方式、雙方的權(quán)利和義務(wù)等，最終簽訂監(jiān)理合同，作為約束雙方的依據(jù)。 簽訂監(jiān)理合同是一個(gè)復(fù)雜的過程，其風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于訂立合同的過程中，也體現(xiàn)在合同的內(nèi)容上。 監(jiān)理單位首先要對(duì)合同條款進(jìn)行認(rèn)真的分析和研究，確保己方的合法利益不受侵犯。在監(jiān)理過程中，監(jiān)理企業(yè)一方面要確保自己嚴(yán)格遵守合同的有關(guān)規(guī)定；另一方面要防范關(guān)于合同的一般風(fēng)險(xiǎn)，如欺詐、脅迫、串通、違反國家法律法規(guī)強(qiáng)制規(guī)定，異種語言文本的效力級(jí)別與解釋，爭議的解決方式等等。

1.2 重視項(xiàng)目部人員管理

工程建設(shè)中，承包方為了獲得不當(dāng)工程收益，往往會(huì)想方設(shè)法地討好、拉攏監(jiān)理，即進(jìn)行所謂的攻關(guān)活動(dòng)。而監(jiān)理人員不擁有工程的所有權(quán)，也不能承擔(dān)其行為的全部后果，于是，為了追求自身利益的最大化，他們就可能背叛道德，濫用權(quán)力，從而表現(xiàn)出對(duì)工程質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)承包方監(jiān)管不力的失責(zé)行為。這樣“豆腐渣工程”就會(huì)產(chǎn)生，監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)加大。 監(jiān)理人員和施工單位的這種行為稱為道德風(fēng)險(xiǎn)。 不可否認(rèn)，道德風(fēng)險(xiǎn)是在監(jiān)理或承包方的道德素質(zhì)存在缺陷且追求不當(dāng)利益的條件下直接產(chǎn)生的，即是由內(nèi)因決定的；但這并不意味著因此就可忽視外因的消極誘導(dǎo)作用，從系統(tǒng)的、聯(lián)系的觀點(diǎn)看，在工程建設(shè)中，業(yè)主、監(jiān)理與承包方三者問約束機(jī)制的好壞也是能否產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因在制度不良，或者制度實(shí)施機(jī)制軟化，即存在監(jiān)控不力、約束激勵(lì)不健全或有法不依的管理漏洞的條件下，承包方攻關(guān)才能額外獲利，這時(shí)，攻關(guān)活動(dòng)才會(huì)發(fā)生，失責(zé)行為才會(huì)發(fā)展和壯大。 因此可以看出加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場監(jiān)理人員的管理，建立健全的約束制度來約束監(jiān)理人員的行為，也從根源上防止承包方的尋租行為是監(jiān)理企業(yè)防范監(jiān)理質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)途徑。

另外， 在監(jiān)理責(zé)任的管理方面更需要有一個(gè)明確的權(quán)力義務(wù)界定。例如，對(duì)于監(jiān)理工程師在工作中的行為過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但監(jiān)理工程師是代表監(jiān)理單位進(jìn)行工作的，監(jiān)理工程師和業(yè)主之間并無任何的工作合同關(guān)系，監(jiān)理單位和業(yè)主之間才是相互的責(zé)任主體。 因此，該類的責(zé)任首先應(yīng)該山監(jiān)理單位面對(duì)業(yè)主來進(jìn)行承擔(dān)，我國的建筑法第三十五條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。”但是。監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終是落實(shí)到監(jiān)理工程師身上的，其損失實(shí)際上是由具體的監(jiān)理工程師造成的， 監(jiān)理單位對(duì)業(yè)主承擔(dān)相應(yīng)的賠償義務(wù)，在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他成員應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任，同樣應(yīng)該制定明確，落實(shí)到位。這對(duì)于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心是十分必要的—方面，監(jiān)理工程師必須具有高度的責(zé)任感，另一方面，也需要建立相關(guān)的管理制約機(jī)制，才能真正將這方面的風(fēng)險(xiǎn)置于控制之下。

1.3 注重企業(yè)員工培訓(xùn)，提高從業(yè)人員整體素質(zhì)

另外還要注意做好監(jiān)理企業(yè)的內(nèi)部培訓(xùn)工作，使內(nèi)部的從業(yè)人員能夠更加及時(shí)、全面的了解到日常工作中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施， 要求他們要定期學(xué)習(xí)員工手冊中有關(guān)工作要求、溝通技巧、員工責(zé)任等內(nèi)容，并通過定期考核等方式促使他們能夠真正掌握相關(guān)內(nèi)容， 使其在日常工作中能夠更好的履行自身職責(zé)，最大限度的減小自身的監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)監(jiān)理工程師來說， 專業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，不斷學(xué)習(xí)，努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成規(guī)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，就無法適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險(xiǎn)也就無法避免。因此，監(jiān)理工程師絕不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2 完善法律法規(guī)，加強(qiáng)外在約束

2.1 完善法律法規(guī)體系

（1）建立完善的法制環(huán)境，這是控制監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

（2）宣傳、學(xué)習(xí)建設(shè)法律規(guī)范，認(rèn)清監(jiān)理的法律地位及其法律責(zé)任。

（3）加強(qiáng)建設(shè)市場規(guī)范化管理、監(jiān)理行業(yè)規(guī)范化管理、監(jiān)理単位規(guī)范化管理、監(jiān)理人的規(guī)范化管理。

2.2 完善職業(yè)道德教育和市場信用評(píng)價(jià)體系

1）完善職業(yè)道德教育

2）完善監(jiān)理市場信用評(píng)價(jià)體系

（1）健全建設(shè)監(jiān)理市場信用法規(guī)體系

（2）可率先建立我國監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)考核指標(biāo)體系的示范區(qū)

（3）進(jìn)一步完善我國監(jiān)理市場信用信息征集體系

（4）建立我國監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任的信用評(píng)價(jià)獎(jiǎng)懲制度

2.3 推行質(zhì)量監(jiān)理職業(yè)責(zé)任擔(dān)保與保險(xiǎn)制度

推行質(zhì)量監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度，是減少監(jiān)理單位質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)程度行之有效的途徑。 監(jiān)理單位所從事的丁作對(duì)象都是投資大，與社會(huì)公眾利益密切相關(guān)，一旦發(fā)生事故，涉及的經(jīng)濟(jì)額度大，并可能造成人員傷亡，而監(jiān)理單位本身經(jīng)濟(jì)薄弱，實(shí)力不強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)賠償能力不足。通過保險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到實(shí)力雄厚的保險(xiǎn)公司，一旦發(fā)生事故，可避免監(jiān)理單位承擔(dān)過重的質(zhì)量責(zé)任。而對(duì)一些監(jiān)理中的潛在性質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任來說，通過保險(xiǎn)來承擔(dān)責(zé)任，顯得就更為合理與公正。推行監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，有利于監(jiān)理業(yè)的健康發(fā)展。

2.3.1 引入監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任擔(dān)保制度

引入監(jiān)理工程質(zhì)量責(zé)任保險(xiǎn)后，保險(xiǎn)公司可在建筑方案前期規(guī)劃設(shè)計(jì)審查、工程施工過程監(jiān)理、監(jiān)理人員技能培訓(xùn)等方面強(qiáng)化對(duì)監(jiān)理的監(jiān)管， 把質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)消除在建設(shè)過程中。

2.3.2 監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

在此，導(dǎo)致監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任損害的主觀原因必須是過失而非故意。即監(jiān)理工程師在自身的專業(yè)范圍內(nèi)由于疏忽或無意的行為導(dǎo)致了建設(shè)單位或依賴于監(jiān)理工程師服務(wù)的第三方的損失。 否則，不屬于監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任承擔(dān)的范圍， 如對(duì)某工程中存在的質(zhì)量問題，監(jiān)理工程師由于疏忽未進(jìn)行檢查或雖然檢查了但是未發(fā)現(xiàn)問題， 從而，造成了建設(shè)單位的損失，除了承包商必須承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任外，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)自身的職業(yè)責(zé)任。

3 結(jié)束語

經(jīng)過本文的研究，希望能給政府、監(jiān)理企業(yè)提供一定的借鑒。促使政府部門加強(qiáng)監(jiān)理市場動(dòng)態(tài)管理，嚴(yán)格監(jiān)理市場的準(zhǔn)入制度和退出機(jī)制，整頓規(guī)范建筑市場秩序，嚴(yán)厲查處監(jiān)理市場各種違法違規(guī)行為。促使建設(shè)監(jiān)理企業(yè)提高質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以市場為導(dǎo)向，以適應(yīng)市場競爭為需要。

［1］劉廷彥.關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理人才問題的思考[J].建設(shè)監(jiān)理，2013（01）.

［2］賈福輝,李建軍.現(xiàn)階段監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的爭議熱點(diǎn)及政策建議[J].建設(shè)監(jiān)理，2012（10）.