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動詞過去式“雙系統”認知模型ERP研究*

2014-10-23 10:47:34馬恒芬胡杰輝
外語學刊 2014年4期
關鍵詞:規則詞匯心理

馬恒芬 胡杰輝

(中國民航大學,天津 300300;電子科技大學,成都 611731)

動詞過去式“雙系統”認知模型ERP研究*

馬恒芬 胡杰輝

(中國民航大學,天津 300300;電子科技大學,成都 611731)

動詞過去式的規則和不規則形態變化為心理詞匯研究提供獨特視角。事件相關電位技術(ERP)為心理詞匯的認知加工過程研究提供高精度測量手段。本文從母語和二語加工兩個維度系統梳理動詞過去式認知機制ERP研究的不同實驗范式,重點討論并解釋相關特征波形成分。系列ERP實驗結果都證明動詞過去式心理表征分為心理詞匯與心理語法兩個系統,“雙系統”認知模型具有廣泛的認知生理機制。文章據此提出本領域研究目前存在的挑戰和今后的研究方向。

動詞過去式;認知模型;ERP特征波形成分

1 引言

語言學界越來越清醒地認識到從大腦機能角度研究語言是語言學未來發展的方向之一。Chomsky指出,語言研究“隨著研究重心由人為結構的‘外表化語言’轉向現實世界上存在的客體語法和普遍語法, 語言學原則上成為生物學的一部分”, 并認為這一轉向“是促使當代認知科學發展的一個因素”(Chomsky 1992:573-588)。

英語詞匯的一個重要特征就是它的派生性。對動詞過去式的研究之所以具有重要理論意義,就在于它包含兩個極其不同的現象:規則與不規則變化。根據對這兩種不同現象的研究,Ullman正式提出,動詞過去式心理表征的“雙系統”模型,該理論區分心理詞匯(mental lexicon)與心理語法(mental grammar)兩種語言認知系統,認為二者可能具有不同的認知神經基礎。(Ullman 2001:717)

大腦詞庫或心理詞典是心理語言學的一個重要概念, 是人腦中關于詞匯信息的內存,屬于“內在”語法研究范疇。把人腦中關于詞匯存儲與提取的信息集叫做“詞庫”或“詞典”,是一種隱喻說法,大腦詞庫既是研究者主觀虛擬的,又是客觀存在于人腦的一個系統。(楊亦鳴等 2001:90)目前,國內外對大腦詞庫的研究涉及大腦詞庫的語義結構、語音表征、正字法表征等。本文以動詞過去式為切入點,梳理其認知模型中的心理詞匯和心理語法的區別及其認知神經機制。

傳統的心理語言學研究常采用反應時和正確率,但它們都是反映言語加工的綜合結果,并且需要被試的意識判斷,這些特點使得反應時難以精確描述語言加工中即時、連續的心理過程。ERP(event-related potentials,事件相關電位)反映與刺激呈現時間同步的大腦電生理信號,它可以為我們提供毫秒級的時間分辨率,且ERP 成分是多維度的,可以從極性(P/N)、波幅、潛伏期和頭皮分布等多方面描述,由此奠定它在語言研究中的地位和應用前景。語言相關ERP有不同的成分,主要包括:(1)N400,詞匯-語義處理引起的位于大腦中央頂葉周圍的負波,刺激呈現后400ms達到峰值(Kutas & Hillyard 1980: 203),主要依靠雙側顳葉結構(Van Petten & Luka 2006: 280);(2)LAN(Left Anterior Negativities)是詞匯形態句法違反情況下出現的一種負成分,潛伏期長短存在差異,反映基于語法規則的自動處理過程,主要產生在左前額葉皮層,即Broca區,因而也稱為左前負波(Friederici 2002); (3)P600又稱句法正漂移(Syntactic Positive Shift, SPS),關鍵詞600ms之后達到峰值的正成分,其頭皮分布主要集中于中央頂區,反映基于語法規則的有意識的控制處理過程(Friederici 2002)。可見,句法處理與兩個ERP成分相關,一個早期(150-500ms)的LAN和一個晚期(600-900 ms)的P600。實際上,語言相關ERP各個成分的特性和含義極其復雜,目前依然有多種細微差別的爭議,但不影響本文研究,因此不再贅述,感興趣的讀者可參考相關文獻。(Steinhauer & Connolly 2008:91)

基于上述特征波形,研究者以ERP技術為手段,分別以母語者和二語者為受試,采用不同實驗范式探索動詞過去式的加工機制。系列證據支持動詞過去式曲折變化遵從心理詞匯和心理語法“雙系統”心理詞典認知模型。下文以母語和二語加工兩個維度,分別梳理不同心理實驗范式,重點討論并解釋相關特征波形成分。

2 母語者“雙系統”認知機制研究

根據“雙系統”模型的基本假設,動詞過去式的心理表征分為兩種不同形式:規則動詞過去式基于規則的心理語法構建,而不規則動詞的過去式以詞匯記憶的形式存儲,即心理詞匯。為驗證二者是否具有相同認知機制,國際上主要采用兩種類型的實驗范式測量二者的加工過程:啟動范式和違例范式。

2.1 啟動范式

啟動范式基于前面呈現的一個相關詞形啟動刺激(如walked),有助于對應特定目標詞的辨認(walk)。有研究發現,規則動詞過去式(jumped-jump)比不規則動詞過去式(found-find)能更有效啟動其對應的動詞原型。啟動效應的差異顯示規則動詞過去式在提取中有動詞原型參與,因此啟動效應比不規則動詞更強,后者直接從詞匯記憶中提取而沒有通達其動詞原型。

Münte 等最早以英語母語者為被試,采用ERP手段與重復啟動范式研究動詞過去式兩種形態變化是單系統還是雙系統機制。(Münte 1999:241)實驗中,19名被試被要求閱讀一系列動詞,其中一些動詞原型(5-9個干擾單詞)前出現它的過去式,構成啟動情況。另外一些動詞前的相應位置呈現其它單詞的過去式,構成非啟動情況,研究發現兩種情況下動詞原型引起的ERP顯著不同(如圖1所示)。對于規則動詞,相對于非啟動情況下,啟動情況引起N400波幅的顯著減小,而啟動情況下的不規則動詞沒有這種效應。雖然N400 產生的認知機制莫衷一是,但較為一致的結果認為它的出現與詞匯整合是否成功完成有關,其波幅對于詞匯語義信息敏感。研究者認為N400波幅與目標詞匯通達的難度變化成正比。(Steinhauer & Connolly 2008: 91)控制條件顯示,規則動詞啟動情況下N400波幅的減小不是由語音和字形啟動引起。據此,Münte 等認為,規則動詞過去式的認知機制基于心理語法規則,即由詞干+詞綴形式(如walked=walk+ed)提取,從而對后面的動詞原型形成顯著啟動,引起N400波幅的顯著減小(Münte,etal. 1999)。而不規則動詞的過去式則沒有這個過程,所以沒有通達動詞原型,從而不能形成明顯的啟動效應,為“雙系統”假設提供證據。

如圖所示,規則動詞啟動在200-500ms間呈現正偏移,不規則動詞沒有這種情況(Münte,etal. 1999)。

Weyerts等以德語母語者為被試,采用兩種啟動方式,原詞-原詞重復啟動(原詞重復)和不定式-過去式重復啟動(詞素重復),結果發現規則動詞的詞素重復啟動產生了接近于原詞啟動的ERP波形,即在目標詞呈現200ms后的ERP波形中產生了一個明顯的正漂移(weyerts,etal. 1996:125)。不規則動詞沒有發現形態重復的顯著效應,兩相對比支持“雙系統”模型。Rodriguez-Fornells 等以西班牙語被試進行啟動范式的ERP試驗,發現無標記啟動詞(如ando-andar, 等同于英語中的規則動詞)引起了目標詞干N400的顯著減小,而標記動詞(如duermo-dormir, 等同于英語中的規則動詞) 則沒有產生這種效應,控制條件顯示語音和字形等形式特征不能解釋啟動效應(Rodriguez-Fornells,etal. 2002:443)。由此,研究者認為西班牙語中的無標記啟動目標詞對(ando-andar)經由心理語法通達同樣的詞干,即共享原型詞匯,而標記動詞詞匯 (duermo-dormir)包含不同的詞條,儲存于心理詞典。

圖1 兩種情況下大腦中線電極附近的ERP波形

2.2 違例范式

相對于啟動范式,違例范式的研究更加豐富,也更能發揮ERP技術優勢。歸納起來,違例范式可分為如下幾種:動詞原型違例、規則/不規則泛化違例、詞形正確句法違例。

2.21 動詞原型違例

Newman 等的研究以英語母語者為被試,將動詞原型放在過去時態的句子中,形成動詞原型違例(如Yesterday she talk <應為talked> with Albert. Yesterday she throw <應為threw>a ball)(Newman,etal. 2007:435)。規則和不規則兩類動詞都按照詞頻分組排列且均為單音節詞,以排除相關條件對實驗的干擾。作為參考,研究還加入兩個控制條件,動詞句法違例和詞匯語義違例。結果顯示,在規則動詞過去式和句法兩種違例情況下,引起左前負波LAN,而不規則動詞和詞匯語義沒有這種現象(圖2),說明規則動詞過去式和句法與不規則動詞過去式和詞匯語義的存儲與加工具有不同的神經基礎。規則動詞、不規則動詞和短語結構句法都在大腦頂葉中線電極附件引起正成分SPS.與LAN不同,該成分反映被試有意識的對于短語結構和動詞曲折變化進行控制句法加工的過程。綜合上述結果研究認為,規則和不規則動詞過去式的神經認知基礎不同:規則動詞是以語法規則為基礎的生成機制,而不規則動詞是以記憶為基礎的存儲機制。

圖2 ERP成分頭皮拓撲圖(Newman, et al. 2007)

Steinhauer和Ullman采用動詞原型違例的方式研究英語動詞過去式曲折變化,最初結果分析顯示,規則和不規則動詞都引起LAN和P600形式(Steinhauer & Ullman 2002:62)。ANOVA分析后發現,動詞類型效應和性別因素在300-500毫秒顯著引起頭表負波的不均勻分布;對于不規則動詞,在違例出現后的300-400ms,負波的分別主要集中在大腦中央頂葉周圍,顯示出N400的性質,表明心理詞匯陳述性記憶的提取過程。對于規則動詞在300-400ms,男性被試中顯示出LAN,說明額葉心理語法程序性記憶的激活;而女性被試呈現的是類似于N400的成分,表明女性傾向于以記憶而不是按照規則生成過去式。Steinhauer認為,被試在400-500ms內的LAN特征分布和在600-900ms內的P600分別對應其形態語音(morphophonological)的處理和形態句法(morphosyntactic)的處理過程。

值得一提的是,在Newman等人(2007)的研究中不規則動詞沒有出現N400。Newman認為是因為其研究使用的是動詞原型,其它研究中發現的N400是將不規則動詞詞綴加入規則詞干等使其變成了非詞,N400反映意義加工而非詞匯提取。

2.22 不規則/規則泛化違例范式

Penke 等用此范式研究德語動詞過去式,在其測試材料中,將規則動詞的詞綴加入到不規則動詞的詞干上構成違例詞,我們可以將之稱為規則泛化(over-regularization)(Penke,etal. 1997:37)。同時將不規則動詞的詞綴加到規則動詞的詞干上(over-irregularization)。結果表明,只有前者引起了LAN,而后者沒有明顯的變化,因此研究者認為,這個結論支持雙系統的認知模型,即規則動詞的處理需要在語法規則的控制下將動詞過去式分解為詞干與詞綴的組合,而不規則動詞沒有這個過程,而是以陳述性記憶的形式儲存。

Gross等采用同樣的范式研究意大利語動詞的認知機制,發現規則泛化在300-500ms區間引起了明顯負波,而不規則泛化沒有明顯的ERP效應(Gross,etal. 1998:83)。不同的是,規則泛化違例情況得到的負波沒有左前分布的趨勢而是廣泛分布在整個頭表,因此更接近于N400的特征分布而非LAN. 研究者認為,造成這種現象的原因是意大利語中正確和錯誤形式語音差異很大所致(preso /*prendato)。在這種情況下,違例詞被看做非詞因此沒有激活心理語法。即便如此,規則動詞和不規則動詞的波形差異非常明顯,因此支持雙系統機制。

Morris和Holcomb在句子中和詞匯列表兩種情況下呈現違例英語單詞,發現在句子違例情況下,兩種動詞都有晚期正成分P600的特征波形分布(Morris & Holcomb 2005: 963)。不規則動詞在規則泛化的違例情況下引起LAN,但規則動詞在不規則泛化的違例情況下在大腦前部的中線電極周圍出現顯著的負波。前者顯示被試心理語法的規則系統被規則泛化違例激活,而后者如何解釋呢?筆者認為,大腦前部中線附近的負成分其實就是N400,只是因為受到晚期正成分的干擾,這些負波被“推”到了更為靠前分布的位置,表明被試通過陳述性記憶方式提取不規則泛化違例單詞。

2.23 詞匯形態正確而句法違例范式

Allen等采用ERP手段研究在句子違例的情況下(如:The man will worked on the platform.)動詞過去式的認知機制(Allen,etal. 2003:405)。實驗有三組自變量:動詞類別(規則/不規則)、動詞頻率(低頻/高頻)和句子語法(時態正確/時態違例)。研究發現,對于規則動詞N400的詞頻效應顯著,P600的語法效應顯著,但二者交互作用不顯著。對于不規則動詞,詞頻與語法交互效應顯著,時態違例句子中高頻詞的P600顯著早于低頻詞。可見,雖然兩者都產生P600,但只有不規則動詞的潛伏期與動詞的頻率相關,間接證明不規則動詞依賴詞匯記憶提取(受到頻率影響),而規則動詞不受頻率影響,顯示其是通過語法規則通達提取。

上述研究有兩個重要的特殊情況:一個是低頻規則動詞引發了N400,這符合N400的特征,因為這些詞是低頻詞,所以被試很有可能將它們作為生詞處理而產生N400;另外一個是本實驗中沒有報告LAN效應,這恰恰驗證了Friederici提出的結論,即LAN對于形態句法非常敏感(Friederici 2002:78)。本實驗范式的特點是句子時態錯誤,而動詞形態完全正確,因此沒有產生LAN.

以上研究無論是啟動范式還是3種不同特征的違例范式,在英語、德語、意大利語、西班牙語等包含曲折變化的語言中都發現了區分規則和不規則動詞過去式的LAN或P600與N400特征波形成分,顯示出二者不同的神經基礎,廣泛支持動詞過去式“雙系統” 認知機制。

3 二語者雙系統加工機制研究

前述研究都是以母語者為研究對象,進一步研究二語者的動詞過去式形態表征有助于檢驗雙系統模型的解釋力。關于晚期二語學習是否與母語習得有區別一直爭議很大,一些研究者,如Wartenburger(2003:159),Han和Odlin(2006:12)等認為,晚期二語者很難達到母語的水平,尤其是在語法能力和詞匯曲折變化方面更難。當然也有相反的觀點和證據,包括ERP證據(Steinhauer,etal. 2009:13)。Ullman提出,二語者在學習第二語言的時候可能更多地依靠陳述性記憶系統以心理詞典的方式儲存詞匯,很少利用母語那樣基于程序性記憶系統的心理語法規則,但會隨著二語熟練程度的提高而增加對于程序性記憶的依賴(Ullman 2005:141)。

Hahne等以學習德語的俄語母語者為被試研究了其對德語動詞過去式的認知處理,ERP實驗發現,二語者的大腦在規則/不規則動詞違例的情況下產生了不同的波形(Hahne,etal. 2006:121)。在規則泛化違例的情況下,刺激呈現后250-300ms內在被試大腦前部產生了負的差異波,在600-1000ms內頂葉記錄到正的差異波P600;在不規則泛化違例的情況下,在450-600ms內產生了N400。由此說明二語者動詞過去式的認知機制與母語是相同的,都是按照雙系統區分規則與不規則動詞,并分別以心理語法和心理詞匯的形式表征和提取。

需要解釋的是,Hahne等在上述實驗中得到的大腦前側負波呈現出雙側而沒有左側化的傾向,但這不足以否定上述結論,因為類似的早成分分布在對母語者的研究中也報道過,如本文前面提到的Gross等對意大利語的研究。Rodriguez-Fornells等(2001:41)對泰羅尼亞語(Catalan)的研究和Weyerts等(2002:201)對德語的研究都發現了雙側分布,甚至偏右側的早成分。

4 雙系統認知模型的理論意義與未來工作

“雙系統”認知模型借助新的技術手段和實驗范式,以動詞過去式這一特殊現象為切入點,打開了語言認知研究的新思路。母語和二語的系列研究結構啟發我們,心理詞典是一個立體概念,其表征和通達至少包括兩個認知子系統:心理詞匯系統和心理語法系統。ERP實驗中不同的波形特征分布表明,二者具有不同的認知心理機制。在生理學層面上,二者可能以各自獨立的神經機制為基礎。心理語法系統依賴語言中基于規則構成的結構,如規則曲折變化和句法,依賴大腦額葉和基底神經節的程序性記憶系統。該系統也負責非語言的功能,如運動、認知技能,尤其是關于程序的知識等。相比之下,不規則動詞過去式則通過學習記憶被儲存為心理詞匯,形成陳述性記憶。陳述性記憶主要依靠顳葉,負責大腦對于事實和事件的記憶(Ullman 2001,2004),這些結構構成心理詞匯的基礎。在多種語言的母語者被試中取得大量證據,驗證和豐富了“雙系統”理論假設。不同實驗范式的結果互相印證,深化了我們對于N400、LAN、P600等語言相關ERP特征波形的理解,使語言研究融入并貢獻于認知科學。

就“雙系統”認知模型本身而言,我們看到對二語學習者的研究還遠遠不夠,尤其是在當前晚期二語學習是否與母語習得存在巨大差異尚有爭議的情況下,進一步研究二語者的動詞形態表征以挖掘相關證據有助于更好地理解和檢驗雙系統理論模型的有效性。有兩類跨語言對比研究亟待開展:一種是母語和二語同屬曲折變化類語言,第二種是母語中無動詞曲折變化的二語者對二語動詞過去式的認知機制。如在中國學習者的母語中沒有類似的曲折變化,那么學習英語時,對英語過去式曲折變化是否同樣有雙系統機制,這種機制如何隨語言水平的提高而變化,這些問題都值得研究。Jiang在行為實驗的基礎上發現在美國生活多年的中國留學生仍不能自動地加工某些英語屈折變化形式,因此相關的ERP數據非常寶貴,對實驗設計和被試的要求相當高(Jiang 2007:1)。

除了前述多次提到的詞頻變量效應外,Prado和Ullman通過行為實驗引入詞匯的“可形象化效應”(imageability)這一概念(Prado & Ullman 2009),發現該效應和詞頻效應都顯著作用于不規則動詞,而對規則動詞卻不顯著。同時發現它們與性別的交互效應明顯,男性被試比女性被試的詞頻和形象化效應對不規則動詞更為顯著,女性而非男性顯示出對規則動詞的記憶效應。總體而言,“可形象化效應”可以作為心理詞匯的一種診斷方式,同時表明心理詞匯和心理語法的關系并不是簡單的非此即彼,它受到很多因素的控制,研究結果有待進一步的ERP實驗印證。

進一步研究需要ERP實驗分析技術的不斷革新。Steinhauer和Ullman的研究最初結果分析顯示,不規則和規則動詞都引起LAN和P600形式,然而經ANOVA分析后,找出了顯著的性別等相關變量差異(Steinhauer & Ullman 2002)。由此啟示我們,實驗分析技術非常重要,如參考電極的選擇、濾波處理等都可能會影響ERP波形和數據,導致結果的巨大差異。可以考慮多種參考電極數據的相互比較,以求達到更為可信的結論。總之,進一步研究需要從生理、心理和哲學認知等多重角度進行,使理論思辨和實驗結果互相印證,以期推動語言認知理論的進步發展。

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【責任編輯王松鶴】

ERPStudiesofDual-systemCognitiveModelofthePastTenseVerbForms

Ma Heng-fen Hu Jie-hui

(Civil Aviation University of China,Tianjin 300300,China;University of Electronic Science and Technology of China,Chengdu 611731,China)

The idiosyncratic mappings of regular and irregular morphological changes of the past tense verb forms provide a distinct perspective for the study of mental lexicon. Event-related Potential (ERP) technique provides a high temporal resolution measurement of the cognitive processing of mental lexicon. Differentiating between first and second language processing, this paper reviews different paradigms of ERP experiments on the cognitive mechanisms of the past tense verb forms, with an emphasis on discussing different ERP components. Results show that the past tense verb forms are mentally processed in two cognitive channels: mental lexicon and mental grammar. This “Dual-system” cognitive model for the past tense verb forms is substantiated with physiological substrate. Based on the analyses, the paper discusses future challenges and research directions for the field.

past tense verb form, cognitive model; feature component of ERP waveform

H0-05

A

1000-0100(2014)04-0033-6

*本文系國家自然科學基金項目“中英雙語者詞匯加工過程中腦功能活動及其抑制的多模態成像研究”(81271550)、天津市社科基金項目“第二語言多模態隱喻實證研究”(TJWY12-064)和四川省社科基金項目“漢英雙語者心理詞匯通達機制研究”(SC13WY14)的階段性成果。

2013-10-09

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