湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率變動及聚類分析——基于DEA—Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的實(shí)證方法

陳銀娥 曾小龍

一、相關(guān)研究文獻(xiàn)述評

改革開放以來，湖北省城鎮(zhèn)化得到穩(wěn)步提升，城鎮(zhèn)化率從1982年的17.32%提高到2013年的54.51%，在全國排名由第19位上升到第12位，城鎮(zhèn)化率居于中部六省之首。但從“產(chǎn)城協(xié)調(diào)發(fā)展”角度來看，湖北省乃至全國出現(xiàn)了城鎮(zhèn)化落后于工業(yè)化、城鎮(zhèn)缺乏產(chǎn)業(yè)支撐而盲目擴(kuò)張、農(nóng)民工處于僅職業(yè)性質(zhì)轉(zhuǎn)變的“半城鎮(zhèn)化”狀態(tài)等問題。因此，必須走可持續(xù)發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化道路。農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)作為農(nóng)業(yè)和工業(yè)的銜接，基于本土優(yōu)勢資源發(fā)展而來，能夠吸收大量農(nóng)村剩余勞動力和促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)同發(fā)展，是推動新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的重要產(chǎn)業(yè)支撐力量。

國內(nèi)理論界關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究主要集中在生產(chǎn)效率及農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)展可持續(xù)性等方面。（1） 對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP進(jìn)行了測算。一些學(xué)者認(rèn)為，作為制造業(yè)組成部分的農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP呈現(xiàn)上升趨勢，技術(shù)進(jìn)步是TFP增長的主要動力，技術(shù)效率對TFP增長的貢獻(xiàn)不大；農(nóng)產(chǎn)品加工細(xì)分行業(yè)TFP及其分解在各省的差異較大，與所研究制造業(yè)的行業(yè)平均值的大小關(guān)系更是因地而異①；農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)生產(chǎn)效率在各省的差異顯著，如王艷華等（2010） 對2000—2007年吉林省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的研究表明，TFP增長率很高（14.3%），各細(xì)分行業(yè)中最低的TFP增長率為6.5%，技術(shù)進(jìn)步是TFP增長的源泉②；張莉俠等（2006） 關(guān)于中國乳制品業(yè)的研究表明行業(yè)的TFP呈上升趨勢，且技術(shù)進(jìn)步是主因，但行業(yè)的TFP增長率和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)程度存在明顯差異③。（2）農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP的影響因素。大多數(shù)學(xué)者以制造業(yè)為主要分析對象，將農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)作為其組成部分進(jìn)行研究，也有少數(shù)學(xué)者以特定農(nóng)產(chǎn)品加工細(xì)分行業(yè)為研究對象。該類研究文獻(xiàn)一般是先測算TFP及其分解，再研究特定因素對TFP或其分解的影響，主要分析的影響因素包括企業(yè)注冊類型、產(chǎn)業(yè)集聚和企業(yè)規(guī)模等。如，一些學(xué)者將企業(yè)注冊類型作為影響因素進(jìn)行研究，結(jié)果表明，制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)1999—2005年左右的TFP和技術(shù)進(jìn)步都呈上升趨勢，技術(shù)進(jìn)步是TFP增長的源泉，制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的平均技術(shù)效率卻呈負(fù)增長，且內(nèi)資企業(yè)技術(shù)效率負(fù)增長現(xiàn)象更為嚴(yán)重。具體到農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，外資企業(yè)TFP較高的行業(yè)為資本或技術(shù)較密集型行業(yè)，包括農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)中的食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、服裝及其他纖維制品業(yè)、印刷業(yè)等；內(nèi)資企業(yè)TFP較高的行業(yè)為勞動密集型行業(yè)或壟斷程度較高的行業(yè)，包括農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)中壟斷性高的煙草制造業(yè)和其他勞動密集型行業(yè)④。趙燃等（2008）以整個農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)為對象進(jìn)行研究，結(jié)果表明，國有及國有控股企業(yè)的效率高于“三資”企業(yè)⑤。差異產(chǎn)生的主要原因可能是企業(yè)樣本選取的不同，前者研究的是內(nèi)外資企業(yè)的差異，后者研究的是國有及國有控股企業(yè)與“三資”企業(yè)的差異，前者研究的企業(yè)范圍比后者大。從上述對比分析可知，在各農(nóng)產(chǎn)品加工細(xì)分行業(yè)中，不同注冊類型企業(yè)的生產(chǎn)效率存在差異，不存在任何特定注冊類型企業(yè)在所有細(xì)分行業(yè)中都占絕對優(yōu)勢。（3）將產(chǎn)業(yè)集聚或企業(yè)規(guī)模作為影響因素進(jìn)行分析。在產(chǎn)業(yè)集聚方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)一致表明產(chǎn)業(yè)集聚能夠產(chǎn)生正外部性，有利于農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，因而對TFP增長具有明顯的促進(jìn)作用。在企業(yè)規(guī)模方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究結(jié)論則存在較大差異。趙燃等（2008）研究認(rèn)為企業(yè)規(guī)模促進(jìn)TFP增長；而戰(zhàn)炤磊和王凱認(rèn)為，差異產(chǎn)生的主要原因可能是測算TFP時選取指標(biāo)的不同、樣本企業(yè)范圍的不同和企業(yè)規(guī)模衡量標(biāo)準(zhǔn)的不同；張公嵬和梁琦的研究則認(rèn)為出口能夠?qū)FP增長產(chǎn)生促進(jìn)作用⑥。

從現(xiàn)有研究來看，目前理論界只分析了企業(yè)注冊類型、規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集聚等因素對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)TFP及其分解的影響，尚未對各細(xì)分行業(yè)進(jìn)行科學(xué)歸類；而且，關(guān)于不同省份和不同細(xì)分行業(yè)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP及其分解的差異很大。雖然有學(xué)者曾對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的綜合效率進(jìn)行過測算⑦，但僅使用了2005年1年的數(shù)據(jù)，過短的樣本研究期限使測算結(jié)果容易產(chǎn)生偏差，可信度不高。因此，本文使用基于DEA的非參數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)及其細(xì)分行業(yè)TFP及其分解的變動情況進(jìn)行測算，試圖探究湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的源泉及存在的問題，同時使用SPSS20.0對12個細(xì)分行業(yè)進(jìn)行分層聚類分析，比較各細(xì)分行業(yè)TFP變動的異同和原因，以期為進(jìn)一步促進(jìn)湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的生產(chǎn)效率提供參考。

二、方法、模型及數(shù)據(jù)來源

測算全要素生產(chǎn)率的方法主要有參數(shù)和非參數(shù)兩種，而DEA方法中的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)應(yīng)用最為普遍。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是不需要假設(shè)模型的具體形式，避免了由模型設(shè)定不完善產(chǎn)生的偏差，使結(jié)論更加客觀；同時可以將TFP進(jìn)行分解，便于探究生產(chǎn)率增長的源泉和主要限制因素，因而本文的研究采用該方法。

Fare等以Caves（1982） 的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)定義和幾何平均算法為基礎(chǔ)，以規(guī)模報酬不變?yōu)榧僭O(shè)前提，將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解成技術(shù)效率變化指數(shù)（TEC） 和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC） 的乘積；然后，基于規(guī)模報酬可變，將技術(shù)效率變化指數(shù)進(jìn)一步分解成純技術(shù)效率變化指數(shù)（PTEC）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC），從而使Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解成PTEC、SEC和TC三個指數(shù)的乘積⑧。如式（1） 所示：

式（1） 中，xt和yt分別表示t期的投入和產(chǎn)出，DCt表示t期的距離函數(shù)，反映在t期生產(chǎn)技術(shù)條件和固定投入下實(shí)際產(chǎn)出與最大可能產(chǎn)出之比。TEC反映了被測算行業(yè)實(shí)際產(chǎn)出到生產(chǎn)前沿面的距離，被測算行業(yè)在t+1期比t期更加接近生產(chǎn)前沿面，即技術(shù)效率提升，促進(jìn)TFP增長，則TEC>1；技術(shù)效率下降，限制TFP增長，則TEC＜1，其中生產(chǎn)前沿面是指在一定技術(shù)和投入下，產(chǎn)出的最大值。TC反映了生產(chǎn)前沿面向外移動的程度，若t+1期的生產(chǎn)前沿面外移，即出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)TFP增長，則TC>1；技術(shù)水平倒退，限制TFP增長，則TC<1。PTEC反映了被測算行業(yè)實(shí)際投入與必要投入之間的距離，純技術(shù)效率改善，促進(jìn)TFP增長，則PTEC>1；純技術(shù)效率惡化，限制TFP增長，則PTEC<1。PTEC的變化主要由組織形式和管理模式等方面的變更造成。SEC反映了實(shí)際經(jīng)營規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之間的距離，若決策單位t+1期的生產(chǎn)規(guī)模向最優(yōu)規(guī)模趨近，促進(jìn)TFP增長，則SEC>1；生產(chǎn)規(guī)模遠(yuǎn)離最優(yōu)規(guī)模，限制TFP增長，則SEC<1。

本文從2004—2013年的《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》選取了湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)12個細(xì)分行業(yè)2003—2012年10年的面板數(shù)據(jù)。由于從2011年開始（含2011年），《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》將“橡膠制品業(yè)”和“塑料制造業(yè)”合并為“橡膠和塑料制造業(yè)”進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，因而本文“橡膠制品業(yè)”2011年和2012年的數(shù)據(jù)來自于國務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)（簡稱“國研網(wǎng)”） 中的工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，國研網(wǎng)和《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)具有一致性。

在指標(biāo)選取上，本文依照生產(chǎn)函數(shù)基本變量的選取方法，選取投入和產(chǎn)出兩類指標(biāo)。產(chǎn)出由各細(xì)分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值衡量，投入則包括資本和勞動兩大要素，分別使用各細(xì)分行業(yè)總資產(chǎn)和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量。為消除通貨膨脹因素的影響，本文以2003年為基期，利用湖北省以農(nóng)產(chǎn)品為原料的輕工業(yè)品出廠價格指數(shù)對產(chǎn)出和資本投入指標(biāo)進(jìn)行平減。

（1）行業(yè)選取。本文按照中國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼（GB/T4754—94），選取了農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介復(fù)制業(yè)，橡膠制品業(yè)12個細(xì)分行業(yè)作為湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的行業(yè)指標(biāo)。

（2）指標(biāo)選取。在指標(biāo)選取方面，主要涉及到產(chǎn)出、資本、勞動投入等幾個指標(biāo)，本文主要遵循目前理論界的通行做法。關(guān)于產(chǎn)出指標(biāo)，一般認(rèn)為，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)最好的產(chǎn)出衡量指標(biāo)是“總產(chǎn)出價值”，但由于我國使用MPS核算體系，沒有系統(tǒng)的“總產(chǎn)出價值”數(shù)據(jù)，所以本文使用工業(yè)總產(chǎn)值來代替⑨，工業(yè)總產(chǎn)值的統(tǒng)計(jì)口徑雖然比“總產(chǎn)出價值”小，但也能準(zhǔn)確反映全要素生產(chǎn)率的實(shí)質(zhì)和物質(zhì)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效率。關(guān)于資本指標(biāo)，TFP反映的是總產(chǎn)量和全部要素投入量之比，從投入角度看，應(yīng)將所有投入資產(chǎn)納入計(jì)算范圍，且農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)對固定資產(chǎn)的依賴程度存在差異，若只考慮固定資本，會造成固定資本依賴性強(qiáng)行業(yè)的產(chǎn)出率偏低，使用總資產(chǎn)更加合理⑩。關(guān)于勞動投入指標(biāo)，鑒于全部從業(yè)人員平均人數(shù)能夠準(zhǔn)確地反映一年內(nèi)各行業(yè)每天平均擁有的從業(yè)人員人數(shù)，本文使用全部從業(yè)人員平均人數(shù)作為勞動投入的衡量指標(biāo)。由于歷年《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》對工業(yè)勞動投入的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)并不完全統(tǒng)一，2003—2005年使用的是“全部職工年平均人數(shù)”，2006—2012年使用比前者更準(zhǔn)確的“全部從業(yè)人員平均人數(shù)”，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文使用以上兩種衡量指標(biāo)共同構(gòu)成勞動投入數(shù)據(jù)，這也是研究工業(yè)行業(yè)TFP已有文獻(xiàn)的一致做法。

三、基于時間視角的湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP及其分解的變動分析

本文根據(jù)投入產(chǎn)出指標(biāo)及湖北省2003—2012年10年間的相關(guān)數(shù)據(jù)，對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP及其分解的變動情況進(jìn)行了測算，結(jié)果如表1所示。

表1 2003～2012年湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP指數(shù)及其分解

從表1可知，2003—2012年湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的TFP平均增長率為7.9%，其中，技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率等的平均增長率分別為-0.7%、8.6%、-0.2%和-0.4%。由此可知，技術(shù)進(jìn)步是湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP增長的源泉，而技術(shù)效率及其兩個構(gòu)成因素（純技術(shù)效率和規(guī)模效率）對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP增長的貢獻(xiàn)相對較小，已經(jīng)成為制約湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的因素。這也從另一個方面說明，通過學(xué)習(xí)生產(chǎn)前沿面上企業(yè)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來改進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)效率的潛力巨大。

由表1可知，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)具有高度一致的波動性增長趨勢，波動幅度都較大。其主要原因有政府財(cái)政科技撥款的變化、技術(shù)創(chuàng)新的周期性波動及金融危機(jī)的影響等，其中，政府財(cái)政科技撥款變動的影響尤其明顯。湖北省財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比重的發(fā)展率指數(shù)（即財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比重的當(dāng)期與上期之比，以CZ表示）與技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)的變動趨勢基本一致，如圖1所示，這說明財(cái)政支持力度是影響技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)變動的重要原因。

由表1可知，技術(shù)進(jìn)步固然是湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP增長的主要因素，但也不能忽視技術(shù)效率的作用。技術(shù)效率能夠降低TFP變化指數(shù)的波動幅度，因而TFP變化指數(shù)的波動幅度要小于技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)，這種作用在TFP變化指數(shù)趨勢線處于轉(zhuǎn)折點(diǎn)時尤為明顯。如技術(shù)效率將2006年和2011年的TFP增長率拉低了，而將2009年的TFP增長率拉高了。

圖1 湖北省財(cái)政科技撥款和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TC變化趨勢

技術(shù)效率及其分解的變化指數(shù)都呈現(xiàn)出波動性下降趨勢，但波動幅度要明顯小于TFP變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)，且波動方向與之相反。其主要原因可能是，在經(jīng)濟(jì)繁榮和蕭條的不同時期，企業(yè)對待技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的觀念與行為存在差異。經(jīng)濟(jì)蕭條時期，企業(yè)會為降低成本而減少技術(shù)投入，同時也會更加重視提高企業(yè)的管理效率和規(guī)模效率，因而TFP和技術(shù)進(jìn)步增長率下降，而技術(shù)效率增長率不降反升，從而縮小了TFP的下降幅度。經(jīng)濟(jì)繁榮時期，企業(yè)更容易加大技術(shù)研發(fā)投資力度、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，相對容易忽視管理效率，從而使TFP和技術(shù)進(jìn)步增長率提高，技術(shù)效率及其分解的增長率降低，TFP增長幅度縮小。技術(shù)效率變化指數(shù)負(fù)增長則是純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)共同負(fù)增長的結(jié)果，其中，規(guī)模效率變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)的變動趨勢基本一致，規(guī)模效率是造成技術(shù)效率較低的主要原因，但純技術(shù)效率降低了技術(shù)效率的波動幅度。由此可知，規(guī)模效率增長既是技術(shù)效率增長的關(guān)鍵，又是其進(jìn)一步增長的主要制約因素。技術(shù)進(jìn)步成為湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)展的核心力量，主要得益于湖北省對技術(shù)創(chuàng)新及科技產(chǎn)業(yè)化的重視。近些年來，湖北省采取了一系列促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的積極措施，如鼓勵企業(yè)設(shè)立科技發(fā)展基金進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)；為企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間的合作搭建橋梁；加強(qiáng)農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)教育，鼓勵企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、人才和管理方式，等等，促進(jìn)了農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的技術(shù)效應(yīng)不斷提高。

四、基于細(xì)分行業(yè)視角的農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP及其分解的變動分析

1.各細(xì)分行業(yè)TFP及其分解的變動

為進(jìn)一步了解各細(xì)分行業(yè)TFP及其分解的變動情況和差異，本文對細(xì)分行業(yè)2003—2012年各指標(biāo)的幾何平均數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果如表2所示。在此基礎(chǔ)上，使用SPSS20.0軟件對細(xì)分行業(yè)進(jìn)行分層聚類分析，探討其異同及原因。

從表2可知，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)的TFP增長率存在顯著差異。有2個細(xì)分行業(yè)的TFP平均增長率小于0，分別是皮革、毛皮、羽毛（絨） 及其制品業(yè)（-1.5%） 和家具制造業(yè)（-0.3%）；其他10個行業(yè)的TFP平均增長率在5%以上，其中有3個大于10%，分別是橡膠制品業(yè)（18.1%）、煙草制品業(yè)（14.3%）、農(nóng)副食品加工業(yè)（10.6%）。所有行業(yè)中，橡膠制品業(yè)的TFP平均增長率最高，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)的最低。

對比各細(xì)分行業(yè)的TFP分解指標(biāo)，純技術(shù)效率平均增長率在細(xì)分行業(yè)間的差距很小，只有橡膠制造業(yè)偏高（6.2%），細(xì)分行業(yè)中有3個呈上升趨勢，3個保持不變，其他6個都呈下降趨勢。規(guī)模效率平均增長率在細(xì)分行業(yè)間的差距較大，細(xì)分行業(yè)中5個呈上升趨勢，2個保持不變，其他5個都呈下降趨勢。技術(shù)效率平均增長率在細(xì)分行業(yè)間的差異較大，細(xì)分行業(yè)中只有4個呈上升趨勢，2個保持不變，其他6個都呈下降趨勢。由上可知，無論是從整個農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)還是從各細(xì)分行業(yè)來看，TFP變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)都具有高度正相關(guān)，技術(shù)進(jìn)步增長是湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)及其細(xì)分行業(yè)TFP增長的源泉。

為進(jìn)一步了解各細(xì)分行業(yè)的差異程度及原因，有必要對技術(shù)進(jìn)步的變動進(jìn)行重點(diǎn)研究，研究結(jié)果如下表3所示。由表3可知，2003—2012年，12個細(xì)分行業(yè)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)呈現(xiàn)出先上升后下降再上升的波動性增長趨勢，即2003—2006年和2009—2011年都呈上升趨勢，2006—2009年和2011—2012年都呈下降趨勢。這與前文分析得到的整個湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)的變動趨勢一致，其原因主要是技術(shù)創(chuàng)新的周期性波動、政府財(cái)政科技撥款的變化和金融危機(jī)的共同影響。

結(jié)合表2和表3可知，所有細(xì)分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步平均增長率都比較高，且行業(yè)間的差異較大，有5個細(xì)分行業(yè)的平均增長率大于10%，而最低的皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)的平均增長率卻只有3.5%。皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)最低的技術(shù)進(jìn)步平均增長率和較低的規(guī)模效率平均增長率（-4.7%）使其TFP平均增長率在12個細(xì)分行業(yè)中也最低（-1.5%）。皮革、毛皮、羽毛（絨） 及其制品業(yè)的技術(shù)進(jìn)步平均增長率和TFP平均增長率嚴(yán)重偏低的主要原因是，這些行業(yè)為傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)，受國外市場需求變化的影響更直接、更嚴(yán)重，在金融危機(jī)背景下一般會大幅減少對產(chǎn)品研發(fā)等技術(shù)的投入。由表2和表3可以看出，這些行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長率在2008年和2009年是12個細(xì)分行業(yè)中最低的，分別為-8.6%和-9.7%，從而拉低了整個樣本期間的技術(shù)進(jìn)步平均增長率?？梢?，金融危機(jī)對我國傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)產(chǎn)生了深刻的影響。此外，家具制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步平均增長率雖然達(dá)到6%，但由于技術(shù)效率平均增長率（-6%），特別是規(guī)模效率平均增長率（-6%）偏低，導(dǎo)致其TFP平均增長率只有-0.3%。家具制造業(yè)規(guī)模效率平均增長率偏低的主要原因也是由于該行業(yè)屬于傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)，受金融危機(jī)的影響大幅縮小生產(chǎn)規(guī)模，家具制造業(yè)2008年的規(guī)模效率增長率（-18.9%）在當(dāng)年12個細(xì)分行業(yè)中最低。

表2 2003—2012年湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工各細(xì)分行業(yè)平均TFP指數(shù)及其分解

表3 2003—2012年湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工各細(xì)分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)

2.各細(xì)分行業(yè)的分層聚類分析

為進(jìn)一步探究湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)TFP及其分解的異同，本文以湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)12個細(xì)分行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)、純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用SPSS20.0軟件，進(jìn)行Q型分層聚類分析，得到聚類樹狀圖（如圖2）。

根據(jù)該聚類樹狀圖，可將湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)12個細(xì)分行業(yè)進(jìn)一步分為四大類（如表4）。劃分的主要依據(jù)是TFP平均增長率的高低和增長源泉的差異，特別是純技術(shù)效率和規(guī)模效率對TFP增長作用的差異化特征。

圖2 聚類樹狀圖

第一類為TEP平均增長率比較高的行業(yè)。主要有：農(nóng)副食品加工業(yè)（1），造紙及紙制品業(yè)（10），印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制業(yè)（11），食品制造業(yè)（2），木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)（8），飲料制造業(yè)（3），煙草制品業(yè)（4）等。木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)等之所以被歸入該類，主要原因在于近些年這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步顯著，2011年的R&D經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品銷售收入分別是2010年的5.42倍和7.26倍。這類細(xì)分行業(yè)共有7個，數(shù)目最多，相似關(guān)系也最復(fù)雜。其TFP平均增長率比較高，都在10%左右（見表2），只有木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)相對較低（5.8%），而其技術(shù)效率平均增長率和由其分解得到的純技術(shù)效率平均增長率、規(guī)模效率平均增長率都接近0%。該類行業(yè)除木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)外，大多屬于資金或技術(shù)密集型行業(yè)，員工的人力資本水平高、生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)、產(chǎn)品的科技含量高，TFP增長主要是技術(shù)進(jìn)步增長的結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新是這類行業(yè)發(fā)展的源泉，而技術(shù)效率較低，成為制約這類行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。因此，通過改善企業(yè)規(guī)模和組織管理方式來促進(jìn)這類行業(yè)發(fā)展的潛力巨大。

表4 2003—2012年湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工細(xì)分行業(yè)聚類分析結(jié)果

第二類為TEP平均增長率、技術(shù)效率平均增長率和純技術(shù)效率平均增長率都最高的行業(yè)，如橡膠制品業(yè)（12）。從表2可知，技術(shù)進(jìn)步增長和技術(shù)效率增長都對橡膠制品業(yè)TFP增長起到重要推動作用。從原始數(shù)據(jù)來看，湖北省橡膠制品業(yè)2012年的工業(yè)總產(chǎn)值為143.36億元，是2003年19.87億元的7.22倍，但其2012年的資本投入和勞動投入分別只有2003年的1.43倍和0.93倍，規(guī)模相對較小，規(guī)模效率不高。

第三類為TEP平均增長率不高但規(guī)模效率平均增長率最高的行業(yè)，主要有紡織業(yè)（5），紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)（6）。這兩個細(xì)分行業(yè)具有不可分割的內(nèi)在聯(lián)系，前者是后者的下游企業(yè)，兩者都屬于紡織工業(yè)，都是外向型勞動密集型行業(yè)。從表2可知，兩者的TFP平均增長率（9.6%，5%）雖在所有細(xì)分行業(yè)中處于中等水平，且純技術(shù)效率平均增長率（-2.7%，-1.6%）、技術(shù)進(jìn)步平均增長率（5.8%，4.8%） 在細(xì)分行業(yè)中最低，但這兩個行業(yè)的規(guī)模效率平均增長率（6.4%，1.8%） 最高。也正是較高的規(guī)模效率平均增長率使其技術(shù)效率平均增長率（3.6%，0.2%）僅次于橡膠制品業(yè)?？梢钥闯?，技術(shù)進(jìn)步增長和規(guī)模效率增長是這類行業(yè)TFP增長的主要動力。

第四類為TEP平均增長率最低的行業(yè)，主要包括皮革、毛皮、羽毛（絨） 及其制品業(yè)（7），家具制造業(yè)（9）。從表2可知，這兩個行業(yè)的TFP平均增長率（-1.5%，-0.3%）、技術(shù)效率平均增長率（-4.8%，-6%）、規(guī)模效率平均增長率（-4.7%，-6%） 和技術(shù)進(jìn)步平均增長率（3.5%，6%）在細(xì)分行業(yè)中都處于最低水平，只有純技術(shù)效率平均增長率（-0.1%，0%）屬于中等偏上水平。主要原因是這兩個行業(yè)都屬于傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)，產(chǎn)品研發(fā)投入少，生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)含量和生產(chǎn)規(guī)模都相對有限，因而TFP及其分解都處于行業(yè)最低水平，技術(shù)進(jìn)步增長、技術(shù)效率增長，特別是規(guī)模效率是制約這兩個細(xì)分行業(yè)發(fā)展的主要因素。

五、結(jié)論及政策建議

通過測算湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)TFP及其分解的變動，對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)增長的源泉及限制因素進(jìn)行了分析，同時通過Q型分層聚類分析將細(xì)分行業(yè)劃分為四大類，得到以下主要結(jié)論：

第一，2003年至2012年間，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)TFP變化指數(shù)呈現(xiàn)波動性增長，增長區(qū)間為2003—2006年和2009—2011年，下降區(qū)間為2006—2009年和2011—2012年。TFP增長對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的產(chǎn)出增長做出了一定貢獻(xiàn)，但和其他省份相比，其對產(chǎn)業(yè)增長的貢獻(xiàn)率相對較低，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)偏低是造成其落后的主要原因。

第二，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步增長率指數(shù)偏低固然是其落后的主要原因，但從TFP增長的源泉來看，技術(shù)進(jìn)步仍然是TFP增長的主要動力。技術(shù)進(jìn)步和TFP變化指數(shù)的變動趨勢完全一致，只是波動浮動存在差異，即技術(shù)進(jìn)步是TFP增長的主要支撐力量。技術(shù)進(jìn)步通過開發(fā)新產(chǎn)品和改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)增長，主要體現(xiàn)在提高生產(chǎn)要素利用效率、改進(jìn)生產(chǎn)工具、提升勞動質(zhì)量和改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面。

第三，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)TFP及其分解的增長率存在顯著差異，各細(xì)分行業(yè)TFP平均增長率的最大差距達(dá)到19.6個百分點(diǎn)。如，從TFP增長率來看，橡膠制品業(yè)（第二類） 的TFP平均增長率最高，之后依次是以食品工業(yè)為代表的第一類、屬于紡織工業(yè)的第三類，包括皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)和家具制造業(yè)的第四類。從TFP增長源泉來看，第一類行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長是其TFP增長的主要源泉；第二類行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長和技術(shù)效率增長都對橡膠制品業(yè)TFP增長做出了重要貢獻(xiàn)，與其他類別相比，純技術(shù)效率的促進(jìn)作用尤為突出；第三類行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長和技術(shù)效率增長都對其TFP增長起到重要作用，與其他類別相比，規(guī)模效率的促進(jìn)作用尤為突出；第四類行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步增長是其TFP增長的主要源泉，與其他類別相比，規(guī)模效率的限制作用更為嚴(yán)重。

第四，政府政策和宏觀經(jīng)濟(jì)波動等外部沖擊對湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的影響顯著，技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)增長所做的貢獻(xiàn)與湖北省財(cái)政科技撥款呈明顯的正相關(guān)關(guān)系。從政府政策的影響來看，《湖北省優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2004—2010）》等政府政策對TFP增長和技術(shù)進(jìn)步增長的促進(jìn)作用相當(dāng)明顯。在樣本年份中，2006年TFP增長率第二高，技術(shù)進(jìn)步增長率最高；2011年則是TFP增長率最高和技術(shù)進(jìn)步增長率第二高的年份。從宏觀經(jīng)濟(jì)波動的影響來看，2008年金融危機(jī)等外部宏觀經(jīng)濟(jì)沖擊對TFP及其分解增長的影響顯著，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)2008年的TFP增長率、技術(shù)進(jìn)步增長率、技術(shù)效率增長率和規(guī)模效率增長率都從2007年由正轉(zhuǎn)負(fù)，原料供給、產(chǎn)品銷售和融資成本等外部環(huán)境成為農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)等涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要影響因素。

根據(jù)上述結(jié)論，本文提出以下對策建議：

第一，進(jìn)一步明確農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)展的定位及目標(biāo)任務(wù)，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)科學(xué)發(fā)展。在“一主兩副”、“兩圈一帶”和長江中游城市集群等城鎮(zhèn)發(fā)展戰(zhàn)略的推動下，湖北省新型城鎮(zhèn)化出現(xiàn)快速發(fā)展趨勢，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)應(yīng)抓住新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展機(jī)遇，根據(jù)新型城鎮(zhèn)化的空間分布、規(guī)模和發(fā)展方向制定詳細(xì)的發(fā)展方案。具體來說，各地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)靥厣珒?yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品資源、市場規(guī)模、勞動力和基礎(chǔ)設(shè)施等各方面因素，確定優(yōu)勢細(xì)分產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展對象。在選取特色優(yōu)勢產(chǎn)品時，應(yīng)注意結(jié)合湖北省從2003年就開始實(shí)行的“退耕還林”政策，對各地區(qū)退耕還林的品種和成效進(jìn)行全面評估，統(tǒng)籌各地具有經(jīng)濟(jì)價值的退耕還林產(chǎn)品，將不同地區(qū)的同種退耕還林產(chǎn)品或關(guān)聯(lián)產(chǎn)品結(jié)合在一起，形成規(guī)?；a(chǎn)，為農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)的生產(chǎn)提供充足資源。

第二，同步推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率，進(jìn)一步提升農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)科學(xué)發(fā)展的能力和水平。進(jìn)一步完善“產(chǎn)學(xué)研”研發(fā)創(chuàng)新平臺，加快推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)研發(fā)體系的建設(shè)；扶持第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，為企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系創(chuàng)建良好平臺，促進(jìn)湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移；培育龍頭企業(yè)，進(jìn)一步提高農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、規(guī)模效率和管理水平；加大農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)科技創(chuàng)新人才和職業(yè)技能人才的培養(yǎng)，培養(yǎng)和造就一支熟練掌握先進(jìn)實(shí)用技術(shù)的專業(yè)隊(duì)伍，為農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其效率的提高提供強(qiáng)有力的要素支撐。

第三，堅(jiān)持市場決定和政府調(diào)控相結(jié)合原則，為農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)各細(xì)分行業(yè)的發(fā)展制定差異化方案，因地制宜，分類指導(dǎo)。湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)12個細(xì)分行業(yè)各自的生產(chǎn)技術(shù)、企業(yè)規(guī)模和管理水平都存在巨大差異，在四大類行業(yè)中，除技術(shù)進(jìn)步是各類行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵外，不同類別行業(yè)都還存在其他差異化限制因素，因此，湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的發(fā)展應(yīng)實(shí)行分類指導(dǎo)。如第一類企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)的監(jiān)督和培訓(xùn)，以提高管理水平，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)和改善生產(chǎn)規(guī)模；第二類橡膠制造行業(yè)應(yīng)結(jié)合當(dāng)前市場需求和原材料供給現(xiàn)狀，有效擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)效率；第三類紡織工業(yè)應(yīng)促進(jìn)企業(yè)管理水平提高和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以提高純技術(shù)效率；第四類應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、組織結(jié)構(gòu)的改善及管理水平的提高等，尤其是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。

注釋：

① 林孔團(tuán)、魏下海、鄢琳：《福建制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動的實(shí)證研究——來自34個細(xì)分行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，《福建師范大學(xué)學(xué)報》 （哲學(xué)社會科學(xué)版）2010年第2期。

② 王艷華、王軍、張?jiān)浇埽骸都质∞r(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)全要素生產(chǎn)率變動及其分解分析——基于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的實(shí)證研究》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2010年第10期。

③ 張莉俠、劉榮茂、孟令杰：《中國乳制品業(yè)全要素生產(chǎn)率變動分析——基于非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法》，《中國農(nóng)村觀察》2006年第6期。

④ 李丹、胡小娟：《中國制造業(yè)企業(yè)相對效率和全要素生產(chǎn)率增長研究——基于1999—2005年行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2008年第7期。

⑤ 趙燃、駱樂、韓鵬：《中國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率增長》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2008年第4期。

⑥ 張公嵬、梁琦：《出口、集聚與全要素生產(chǎn)率增長——基于制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《國際貿(mào)易問題》2010年第12期。

⑦ 陳詩波、李崇光：《湖北省農(nóng)產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力分析》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》2007年第11期。

⑧ R.Fare，S.Grosskopf，M.Norris，Z.Zhang，Productivity Growth，Technical Progress and Efficiency Change in Industrialized Countries，American Economic Reviews，1994，84(1)，pp.66-83.

⑨ 與另一產(chǎn)出衡量指標(biāo)工業(yè)增加值相比，工業(yè)總產(chǎn)值更符合TFP的實(shí)質(zhì)。TFP是總產(chǎn)量和全部要素投入量之比，工業(yè)總產(chǎn)值中包含的中間消耗品的重復(fù)計(jì)算，能有效地反映規(guī)模擴(kuò)大和資源配置帶來的經(jīng)濟(jì)效率，剔除中間消耗品的工業(yè)增加值則不能。

⑩ 錢學(xué)鋒、王勝、黃云湖、王菊蓉：《進(jìn)口種類與中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率》，《世界經(jīng)濟(jì)》2011年第5期。