中國現代制造業全要素生產率研究

湯繼龍

摘 要：文章運用Malmquist生產力指數法，利用現代制造業98個細分行業2006～2010年間投入產出面板數據，測算了各行業的全要素生產率，并將其分解為技術效率和技術進步。結果表明：2006～2010年間我國現代制造業全要素生產率總體有所提高，技術效率是導致全要素生產率改善的主要原因。計量分析表明，外貿依存度、行業規模、營業費用和管理費用均顯著影響全要素生產率。

關鍵詞：現代制造業；全要素生產率；Malmquist生產力指數；技術進步

中圖分類號：F424 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2014）29-0123-03

得益于全球產業轉移浪潮和自身的人口紅利，中國在加入WTO之后迅速成為世界制造業大國，2010年中國制造業規模躍居世界首位。但當前中國制造業仍然以勞動密集型產業為主，處于全球產業鏈的低端，生產率水平低，產業競爭力弱。尤其是經濟危機以來，在全球經濟出現“大分化”趨勢，發達國家貿易保護主義抬頭以及歐美制造業回歸的境況下，中國制造業發展受阻，單純依靠要素驅動和投資驅動的發展方式已經不可為繼，中國制造業未來要轉向更多依賴于知識和技術投入的現代制造業。

現代制造業是在我國經濟結構調整過程中提出的新的產業概念，目前國內學界對現代制造業的研究尚屬不足。王彤和黃魯成[1]認為現代制造業是用現代技術武裝起來的制造業，是采用高技術和先進適用技術對原材料進行加工或再加工，以及對零部件裝配的工業的總稱。王岳平[2]認為現代制造業對對信息化水平、企業的組織形式、經營的開放性與全球性、企業的研究開發能力與產品的技術含量都有較高的要求。劉艷[3]對現代制造業進行了界定，利用SFA方法測度了中國現代制造業的全要素生產率，并對其影響因素進行了分析。

綜合學者對現代制造業的理論探索，本文認為現代制造業的實質是制造業結構的升級優化，包括高新技術產業中的制造業和先進適用技術制造業兩大類，其中后者是用高新技術或現代管理手段對傳統產業進行改造提升后的產業形態。研究中國現代制造業的全要素生產率，有助于我們理解現代制造業發展的驅動因素，是要素驅動還是投資驅動，是技術驅動還是創新驅動·全要素生產率的提高是得益于技術效率改善，還是技術進步。中國制造業全要素生產率受全球經濟危機的影響，這一系列問題的科學回答可以為中國現代制造業的發展提供決策參考。

1 研究方法

本文采用非參數的Malmquist指數法來分析中國現代制造業的全要素生產率。Malmquist生產率指數法運用距離函數（Distance Function）的比率來計算投入產出率。它可以利用多種投入與產出變量進行效率分析，且不需要相關價格的信息，也不需要成本最小化和利潤最大化等條件。Malmquist生產率指數總體上可以分解為技術效率變化指數TE和技術進步指數TP兩項的乘積，其中TP指數還可以分解為純技術效率變化指數PE和規模效率變化指數SC。

如此一來，利用Malmquist生產率指數，現代制造業的全要素生產率就可以分為技術效率和技術進步，而技術效率又可以分為純技術效率和規模效率，從而能夠更好地分析現代制造業的全要素生產率。

2 實證分析

2.1 數據來源及變量選取

本文以現代制造業三位數行業2006～2010年投入產出行業面板數據為樣本進行分析。參照國家統計局制定的略性新興型產業和高技術產業行業目錄，將現代制造業界定為農副食品加工業、紡織業、化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、化學纖維制造業、橡膠制品業、塑料制品業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電器機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業，共計15類。

投入指標選用資本存量和勞動投入，產出指標選用行業工業總產值。其中資本指標參照鄭玉歆[4]和李小平[5]等的做法，采用固定資產凈值余額作為資本投入，勞動投入利用全部從業人員年平均人數衡量。

為了剔除通貨膨脹因素，提高數據的可比性，用各行業工業品出產價格指數對當年的工業總產值進行平減處理。缺失數據采用線性插值法求出。兩位數行業的全要素生產率及分解指數為三位數行業的相應數值的平均值。全部數據國務院工業經濟發展中心數據庫（國研網）。

2.2 總體分析

運用DEAP2.1軟件首先對我國現代制造業全要素生產率的變動進行測度，并將其分解為技術效率、技術變化等進行分析，結果見表1。

由表1可以看出，2006～2010年期間，我國現代制造業全要素生產率為1.085，這表明相比于2006年，2010年我國現代制造業全要素生產率提高8.5%，其中技術效率改善8.4%，但是技術進步效率呈下降趨勢。受2008年全球經濟危機影響，我國現代制造業全要素生產率大幅下降，其中技術效率下降62%，技術進步效率上升27.2%，總體表現為全要素生產率下降52%。隨著四萬億經濟刺激計劃效果的逐漸顯現，2009年中國經濟觸底反彈。由于存在基數效應，2009年我國現代制造業全要素生產率相較于2008年提高127%，其中技術效率提高近195%，基本回到危機前水平。由此看見，技術效率與生產率指數的變化趨勢一致，技術效率提高是我國現代制造業全要素生產率改善的主要推動因素。

技術效率的變動可進一步分解為純技術效率變動和規模技術效率變動。純技術效率是企業由于管理和技術等因素影響的生產效率，規模效率是由于企業規模因素影響的生產效率。2006～2010年期間我國現代制造業技術效率平均提高8.4%，其中純技術效率提高7.7%，規模技術效率提高0.6%。這表明我國現代制造業技術效率提高的主要部分來自純技術效率的改善，而規模技術效率所起作用較小。

2.3 分行業分析

為了更好的研究我國現代制造業的發展，表2給出了現代制造業15個細分行業的全要素生產率指數。

表2中指數大于1說明是正增長，小于1是負增長，增長率為指數減1。總體來看，2006～2010年期間，現代制造業15個細分行業的全要素生產率都有所提高，其中化學原料及化學制品制造業的平均全要素生產率增幅最大。2008年經濟危機對我國現代制造業全要素生產率的影響較大，除化學原料及化學制品制造業的全要素生產率增加了52.3%之外，其他14個現代制造業細分行業的全要素生產率都出現了大幅下降，電氣機械及器械制造業全要素生產率下降幅度更是達到了62%。

2009年由于國家四萬億投資效果顯現，各行業生產率開始反彈，通信設備、計算機及其他電子設備制造業反彈幅度最大，其次為電氣機械及器械制造業。交通運輸設備制造業、專用設備制造業、通用設備制造業和紡織業的全要素生產率也出現了較大幅度上升。

3 現代制造業全要素生產率的影響因素分析

關于全要素生產率影響因素的研究，丹尼森[6]認為全要素生產率受資源配置、規模經濟、經濟發展和政策的影響。方新[7]研究了美、日、韓三國高技術企業的生產率，發現當技術不變時，生產率可以通過制度的改善得以提高。而李明智等[8]認為企業R&D投入、公共R&D投入和對外開放是高技術產業生產率的主要因素。綜合各學者觀點，結合中國現代制造業的實際特點，本文認為外貿依存度（dependency）、行業規模（scale）、營業費用（business）、管理費用（management）等是影響現代制造業全要素生產率的關鍵因素。

將Malmquist生產率指數作為被解釋變量，將以上因素的增長率作為解釋變量，面板數據的固定效應模型如下：

TFPit=a+？茁1dependencyit+？茁2scale+？茁3businessit+？茁4managementit+？著it（1）

式中，TFPit表示行業i第t年的Malmquist生產率指數，a為常數項，？茁1-？茁4為各影響因素的系數。Dependency表示外貿依存度，用出口交貨值/工業總產值表示，scale表示行業規模，用工業總產值衡量，business和management分別用營業費用和管理費用。數據來源于國務院工業經濟發展中心數據庫（國研網）。利用Stata 12.0軟件，采用面板數據的固定效應模型對計量模型（1）回歸，結果見表3。

回歸結果顯示，外貿依存度、行業規模、營業費用和管理費用均顯著影響全要素生產率。其中行業規模對全要素生產率的影響顯著為正，這表明在規模報酬遞增的情況下，現代制造業規模越大，其全要素生產率越高。外貿依存度、營業費用和管理費用對全要素生產率的影響顯著為負。外貿依存度“拖累”全要素生產率符合當前我國制造業大國的國際地位：主要依靠要素投入和資本投入，處于全球價值鏈低端。營業費用體現了企業的運轉效率，同等條件下營業費用上升，肯定會拖累企業生產效率，表現在行業中就是行業的全要素生產率下降。企業的管理水平通常會影響企業的純技術效率，因此同等條件下管理費用上升，表明行業管理水平欠缺，從而影響純技術效率，進而影響技術效率和全要素生產率。

4 結 語

研究表明，中國現代制造業全要素生產率逐步改善，其中技術效率改善是主要驅動因素，而技術進步甚至出現“負”貢獻。通過對技術效率的進一步分解，發現純技術效率改善貢獻了技術效率提高的絕大部分，規模技術效率的改善較小，這表明2006～2010期間我國現代制造業企業管理水平的提升幅度超過技術進步的幅度。結合我國現代制造業外貿依存度高、管理水平偏低、產業規模不大等問題，本文從促進技術進步、提高管理水平、擴大產業規模，提高產業集中度三個方面給出建議。

①政府應設立相應的產業基金，鼓勵企業加大研發投入，提高技術水平。外貿依存度高的根源在于技術水平落后，從而被“鎖定”在產業鏈低端。當前技術進步對我國現代制造業全要素生產率的提高貢獻不大，充分說明加大自主創新力度，提高技術水平的必要性和緊迫性。

②政府應完善相關產業政策，提高行業治理水平和企業管理水平。企業管理水平會影響技術效率的發揮，2006～2010年我國制造業生產率的提高很大程度上就是因為管理水平的提升。

③促進現代制造業集約化發展。我國現代制造業的規模效率還不高，要通過培育產業集群、產業基地、產業園區，通過鼓勵企業兼并重組，提高產業規模和集中度，進而提高現代制造業的生產效率。

參考文獻：

[1] 王彤，黃魯成.北京現代制造業發展的SWOT分析[J].統計與決策，2005，（8）.

[2] 王岳平.現代制造業發展的特點與趨勢[J].宏觀經濟研究，2005，（12）.

[3] 劉艷.中國現代制造業全要素生產率研究[J].當代經濟研究，2014，（2）.

[4] 鄭玉歆，許波.經濟增長研究中的資本存量[J].經濟研究，1992，（7）.

[5] 李小平，朱鐘棣.中國工業行業的全要素生產率測算[J].管理世界，2005，（4）.

[6] Danison E F.Why growth rates differ：post-war experience in nine-

western countries[D].Washington Brookings Institution，1967.

[7] 方新.創業與創新[M].北京：中國人民大學出版社，1998.

[8] 李明智，王婭莉.我國高技術產業全要素生產率及其影響因素的定量分析[J].科技管理研究，2005，（6）.

2.3 分行業分析

為了更好的研究我國現代制造業的發展，表2給出了現代制造業15個細分行業的全要素生產率指數。

表2中指數大于1說明是正增長，小于1是負增長，增長率為指數減1。總體來看，2006～2010年期間，現代制造業15個細分行業的全要素生產率都有所提高，其中化學原料及化學制品制造業的平均全要素生產率增幅最大。2008年經濟危機對我國現代制造業全要素生產率的影響較大，除化學原料及化學制品制造業的全要素生產率增加了52.3%之外，其他14個現代制造業細分行業的全要素生產率都出現了大幅下降，電氣機械及器械制造業全要素生產率下降幅度更是達到了62%。

2009年由于國家四萬億投資效果顯現，各行業生產率開始反彈，通信設備、計算機及其他電子設備制造業反彈幅度最大，其次為電氣機械及器械制造業。交通運輸設備制造業、專用設備制造業、通用設備制造業和紡織業的全要素生產率也出現了較大幅度上升。

3 現代制造業全要素生產率的影響因素分析

關于全要素生產率影響因素的研究，丹尼森[6]認為全要素生產率受資源配置、規模經濟、經濟發展和政策的影響。方新[7]研究了美、日、韓三國高技術企業的生產率，發現當技術不變時，生產率可以通過制度的改善得以提高。而李明智等[8]認為企業R&D投入、公共R&D投入和對外開放是高技術產業生產率的主要因素。綜合各學者觀點，結合中國現代制造業的實際特點，本文認為外貿依存度（dependency）、行業規模（scale）、營業費用（business）、管理費用（management）等是影響現代制造業全要素生產率的關鍵因素。

將Malmquist生產率指數作為被解釋變量，將以上因素的增長率作為解釋變量，面板數據的固定效應模型如下：

TFPit=a+？茁1dependencyit+？茁2scale+？茁3businessit+？茁4managementit+？著it（1）

式中，TFPit表示行業i第t年的Malmquist生產率指數，a為常數項，？茁1-？茁4為各影響因素的系數。Dependency表示外貿依存度，用出口交貨值/工業總產值表示，scale表示行業規模，用工業總產值衡量，business和management分別用營業費用和管理費用。數據來源于國務院工業經濟發展中心數據庫（國研網）。利用Stata 12.0軟件，采用面板數據的固定效應模型對計量模型（1）回歸，結果見表3。

回歸結果顯示，外貿依存度、行業規模、營業費用和管理費用均顯著影響全要素生產率。其中行業規模對全要素生產率的影響顯著為正，這表明在規模報酬遞增的情況下，現代制造業規模越大，其全要素生產率越高。外貿依存度、營業費用和管理費用對全要素生產率的影響顯著為負。外貿依存度“拖累”全要素生產率符合當前我國制造業大國的國際地位：主要依靠要素投入和資本投入，處于全球價值鏈低端。營業費用體現了企業的運轉效率，同等條件下營業費用上升，肯定會拖累企業生產效率，表現在行業中就是行業的全要素生產率下降。企業的管理水平通常會影響企業的純技術效率，因此同等條件下管理費用上升，表明行業管理水平欠缺，從而影響純技術效率，進而影響技術效率和全要素生產率。

4 結 語

研究表明，中國現代制造業全要素生產率逐步改善，其中技術效率改善是主要驅動因素，而技術進步甚至出現“負”貢獻。通過對技術效率的進一步分解，發現純技術效率改善貢獻了技術效率提高的絕大部分，規模技術效率的改善較小，這表明2006～2010期間我國現代制造業企業管理水平的提升幅度超過技術進步的幅度。結合我國現代制造業外貿依存度高、管理水平偏低、產業規模不大等問題，本文從促進技術進步、提高管理水平、擴大產業規模，提高產業集中度三個方面給出建議。

①政府應設立相應的產業基金，鼓勵企業加大研發投入，提高技術水平。外貿依存度高的根源在于技術水平落后，從而被“鎖定”在產業鏈低端。當前技術進步對我國現代制造業全要素生產率的提高貢獻不大，充分說明加大自主創新力度，提高技術水平的必要性和緊迫性。

②政府應完善相關產業政策，提高行業治理水平和企業管理水平。企業管理水平會影響技術效率的發揮，2006～2010年我國制造業生產率的提高很大程度上就是因為管理水平的提升。

③促進現代制造業集約化發展。我國現代制造業的規模效率還不高，要通過培育產業集群、產業基地、產業園區，通過鼓勵企業兼并重組，提高產業規模和集中度，進而提高現代制造業的生產效率。

參考文獻：

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[6] Danison E F.Why growth rates differ：post-war experience in nine-

western countries[D].Washington Brookings Institution，1967.

[7] 方新.創業與創新[M].北京：中國人民大學出版社，1998.

[8] 李明智，王婭莉.我國高技術產業全要素生產率及其影響因素的定量分析[J].科技管理研究，2005，（6）.

2.3 分行業分析

為了更好的研究我國現代制造業的發展，表2給出了現代制造業15個細分行業的全要素生產率指數。

表2中指數大于1說明是正增長，小于1是負增長，增長率為指數減1。總體來看，2006～2010年期間，現代制造業15個細分行業的全要素生產率都有所提高，其中化學原料及化學制品制造業的平均全要素生產率增幅最大。2008年經濟危機對我國現代制造業全要素生產率的影響較大，除化學原料及化學制品制造業的全要素生產率增加了52.3%之外，其他14個現代制造業細分行業的全要素生產率都出現了大幅下降，電氣機械及器械制造業全要素生產率下降幅度更是達到了62%。

2009年由于國家四萬億投資效果顯現，各行業生產率開始反彈，通信設備、計算機及其他電子設備制造業反彈幅度最大，其次為電氣機械及器械制造業。交通運輸設備制造業、專用設備制造業、通用設備制造業和紡織業的全要素生產率也出現了較大幅度上升。

3 現代制造業全要素生產率的影響因素分析

關于全要素生產率影響因素的研究，丹尼森[6]認為全要素生產率受資源配置、規模經濟、經濟發展和政策的影響。方新[7]研究了美、日、韓三國高技術企業的生產率，發現當技術不變時，生產率可以通過制度的改善得以提高。而李明智等[8]認為企業R&D投入、公共R&D投入和對外開放是高技術產業生產率的主要因素。綜合各學者觀點，結合中國現代制造業的實際特點，本文認為外貿依存度（dependency）、行業規模（scale）、營業費用（business）、管理費用（management）等是影響現代制造業全要素生產率的關鍵因素。

將Malmquist生產率指數作為被解釋變量，將以上因素的增長率作為解釋變量，面板數據的固定效應模型如下：

TFPit=a+？茁1dependencyit+？茁2scale+？茁3businessit+？茁4managementit+？著it（1）

式中，TFPit表示行業i第t年的Malmquist生產率指數，a為常數項，？茁1-？茁4為各影響因素的系數。Dependency表示外貿依存度，用出口交貨值/工業總產值表示，scale表示行業規模，用工業總產值衡量，business和management分別用營業費用和管理費用。數據來源于國務院工業經濟發展中心數據庫（國研網）。利用Stata 12.0軟件，采用面板數據的固定效應模型對計量模型（1）回歸，結果見表3。

回歸結果顯示，外貿依存度、行業規模、營業費用和管理費用均顯著影響全要素生產率。其中行業規模對全要素生產率的影響顯著為正，這表明在規模報酬遞增的情況下，現代制造業規模越大，其全要素生產率越高。外貿依存度、營業費用和管理費用對全要素生產率的影響顯著為負。外貿依存度“拖累”全要素生產率符合當前我國制造業大國的國際地位：主要依靠要素投入和資本投入，處于全球價值鏈低端。營業費用體現了企業的運轉效率，同等條件下營業費用上升，肯定會拖累企業生產效率，表現在行業中就是行業的全要素生產率下降。企業的管理水平通常會影響企業的純技術效率，因此同等條件下管理費用上升，表明行業管理水平欠缺，從而影響純技術效率，進而影響技術效率和全要素生產率。

4 結 語

研究表明，中國現代制造業全要素生產率逐步改善，其中技術效率改善是主要驅動因素，而技術進步甚至出現“負”貢獻。通過對技術效率的進一步分解，發現純技術效率改善貢獻了技術效率提高的絕大部分，規模技術效率的改善較小，這表明2006～2010期間我國現代制造業企業管理水平的提升幅度超過技術進步的幅度。結合我國現代制造業外貿依存度高、管理水平偏低、產業規模不大等問題，本文從促進技術進步、提高管理水平、擴大產業規模，提高產業集中度三個方面給出建議。

①政府應設立相應的產業基金，鼓勵企業加大研發投入，提高技術水平。外貿依存度高的根源在于技術水平落后，從而被“鎖定”在產業鏈低端。當前技術進步對我國現代制造業全要素生產率的提高貢獻不大，充分說明加大自主創新力度，提高技術水平的必要性和緊迫性。

②政府應完善相關產業政策，提高行業治理水平和企業管理水平。企業管理水平會影響技術效率的發揮，2006～2010年我國制造業生產率的提高很大程度上就是因為管理水平的提升。

③促進現代制造業集約化發展。我國現代制造業的規模效率還不高，要通過培育產業集群、產業基地、產業園區，通過鼓勵企業兼并重組，提高產業規模和集中度，進而提高現代制造業的生產效率。

參考文獻：

[1] 王彤，黃魯成.北京現代制造業發展的SWOT分析[J].統計與決策，2005，（8）.

[2] 王岳平.現代制造業發展的特點與趨勢[J].宏觀經濟研究，2005，（12）.

[3] 劉艷.中國現代制造業全要素生產率研究[J].當代經濟研究，2014，（2）.

[4] 鄭玉歆，許波.經濟增長研究中的資本存量[J].經濟研究，1992，（7）.

[5] 李小平，朱鐘棣.中國工業行業的全要素生產率測算[J].管理世界，2005，（4）.

[6] Danison E F.Why growth rates differ：post-war experience in nine-

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[7] 方新.創業與創新[M].北京：中國人民大學出版社，1998.

[8] 李明智，王婭莉.我國高技術產業全要素生產率及其影響因素的定量分析[J].科技管理研究，2005，（6）.