內蒙古資源型城市經濟發展效率評價及其聚類分析

■ 羅海霞 段永峰（、包頭醫學院圖書館 、內蒙古科技大學經濟與管理學院 內蒙古包頭 0400）

引言

《全國資源型城市可持續發展規劃（2013-2020年）》（以下簡稱“規劃”）中明確指出我國資源型城市共有262個，約占全國城市總數的18%，在我國社會經濟中占有重要地位，為國民經濟持續健康發展提供了大量的礦物、能源和原材料。我國資源型城市分布廣，歷史貢獻巨大，轉型發展內生動力不強，歷史遺留問題依然嚴重，任務艱巨。促進資源型城市的可持續發展，既是經濟問題又是社會問題，同時更是一個世界性的難題。地處我國中西部的內蒙古自治區，礦產資源富集，在長期資源開發利用中，逐步形成了一大批以煤炭、礦產、森林開采加工為主導產業的資源型城市。在轉變經濟發展方式，提高資源利用效率，調整產業結構、大力發展循環經濟與綠色經濟的大背景下，提高資源型城市要素資源的利用效率是資源型城市可持續發展的核心問題。

因此，本文從投入產出角度，利用內蒙古烏海市、包頭、赤峰和鄂爾多斯等10個資源型城市2007-2012年經濟發展的面板數據，運用DEA視窗分析對其經濟發展效率進行了評價，研究了各個資源型城市經濟發展效率的穩定性和發展趨勢，并依據不同的特征對評價結果采用系統聚類法進行了聚類分析。

內蒙古資源型城市發展現狀

作為國家重要能源化工原材料基地和生態安全屏障的內蒙古自治區，能源礦產資源豐富，種類齊全，在已查明的礦產中，內蒙古自治區已發現礦產儲量居全國前十位有56種，其中7種居全國首位。新中國成立以來，先后形成了成長型資源型城市：地級市呼倫貝爾市、鄂爾多斯市，縣級市霍林郭勒市和錫林浩特市；成熟型資源型城市赤峰市；再生型資源型城市包頭市；衰退型資源型城市包括地級市烏海市、縣級市阿爾山市和包頭市轄區石拐區。這些資源型城市不僅包括內蒙古自治區最大的工業城市包頭，也包括以“羊煤土氣”著稱的鄂爾多斯和煤城烏海市。它們為國家經濟發展提供了有力的資源保證，也為推動工業化、城市化和城鎮化進程做出了特殊的貢獻。以“草原鋼城”著稱的包頭市，充分利用自身工業經濟發展的優勢，全力打造鋼鐵、鋁業、裝備制造、電力、煤化工、稀土六大基地，已成為自治區經濟實力最強的盟市，礦產資源種類繁多，其中國家礦產資源的瑰寶——稀土，在 “規劃”中被列為稀土礦后備基地。內蒙古經濟發展“金三角”城市之一的鄂爾多斯，在原有羊絨產業優勢的基礎上，大力發展并逐步形成了以能源、紡織、化工和建材等為支柱的產業格局，是內蒙古自治區新興的工業化城市，擁有儲量豐富的煤炭、石油、天然氣和化工資源，被列為天然氣和煤炭后備基地。國家西部大開發和振興東北老工業、城鎮化的進程，為自治區擁有豐富有色金屬礦的赤峰市、煤炭后備基地呼倫貝爾市和擁有大量煤炭資源的錫林郭勒盟等地的資源型城市提供了廣闊的發展舞臺。

近年來，高耗能的資源依托型行業的發展為內蒙古自治區經濟迅速發展起了重要作用，其中做出重大貢獻的資源型城市，其經濟增長方式更是以粗放式為主。科技水平不高，生態環境壓力大，環境污染嚴重、資源枯竭等諸多問題嚴重制約內蒙古自治區的可持續發展。因此，在調整產業結構、破除城市內部二元結構、發展綠色經濟、構建人和自然和諧發展的背景下，有必要對內蒙古自治區資源型城市經濟發展效率進行評價，以便了解各城市經濟發展的現狀，從而促進和逐步增強內蒙古自治區資源型城市的可持續發展。

模型選擇與數據整理

（一）模型及變量的選擇

為了評價各個資源型城市的效率及其效率的穩定性，需對各資源型城市的面板數據進行分析處理。在效率評價中采用DEA（Data Envelopment Analysis又稱數據包絡分析）中的視窗分析進行評價，DEA視窗分析既可以分析不同決策單元的相對效率，也可以分析不同時期同一決策單元的效率變化趨勢。在評價各個資源型城市相對效率的基礎上，應用系統聚類分析遵循“物以類聚”的原理對其進行聚類分析。

根據投入產出理論，在DEA評價模型中本文選取資本投入、勞動投入、能源投入、土地投入、環境保護投入、科技支出和教育支出作為投入指標，其中勞動投入采用統計年鑒中的從業人員數，資本投入采用固定資產投資，能源投入采用單位GDP（國民生產總值）能耗這一指標，土地投入采用建成區面積。選取國民生產總值（GDP）、社會商品零售總額、第三產業占GDP比重和財政收入作為產出指標。

表1 2007-2012年內蒙古資源型城市綜合效率的均值、方差、綜合欄距及全距

（二）數據收集與整理

內蒙古自治區資源型城市既有縣級市，也有地級市。本文在評價對象選取中以地市級城市為準，具體選取阿拉善盟、包頭市、烏海市、鄂爾多斯市、巴彥淖爾市、錫林郭勒盟、赤峰市、通遼市、興安盟和呼倫貝爾市共10個地級市作為評價對象，由于無法獲得阿拉善盟歷年建成區面積統計數據，在計算阿拉善盟土地投入時用總面積乘以內蒙古自治區城鎮化率進行估算。另為使被評價對象的數量以符合DEA分析指標選擇的原則（指標數至多是樣本數量的一半或投入產出指標數目的乘積不大于樣本數），在分析中增加了呼和浩特市和烏蘭察布市。按照上面選取的11個投入產出指標，樣本區間采用2007-2012年，通過查閱內蒙古自治區和各地級市2008-2013年統計年鑒和統計資料，經分析整理總結可得各個決策單元原始數據。

為了消除各種變量的量綱不同帶來的影響，對原始數據采用正規化進行標準化處理。處理公式為，其中xij表示第i個評價對象的第j個指標的觀測值，fj表示第j個評價指標。

基于DEA視窗的內蒙古資源型城市經濟發展效率評價及聚類分析

本文的分析過程劃分為兩個階段在第一階段根據標準化后的資源型城市投入產出數據使用LINGO9.0測量資源型城市的效率，在第二階段使用SPSS分別對原始投入產出和第一階段獲得的資源型城市DEA效率得分、綜合欄距和全距進行聚類分析。

（一）效率評價

為評價資源型城市經濟發展的規模有效性、技術有效性和綜合效率，依據資源型城市經濟發展的目標在于擴大輸出而不是減少投入，但由于產出難以控制而投入更易控制。本文采用輸入導向的綜合評價（C2R）和技術有效性評價（B2C）模型的視窗分析。根據視窗的寬度計算公式，本文的視窗K=3。

本文利用LINGGO9.0針對資源型城市DMUj進行評價，并通過綜合評價的結果除以技術有效性評價的結果進行規模效率評價，可得內蒙古自治區資源型城市2007-2012年資源型城市經濟發展的綜合效率（CE）、純技術效率（TE）和規模效率（為節約版面，效率評價結果未列出）。依據效率評價值分別可計算其均值、方差、綜合欄距和全距（綜合效率相關計算值詳見表1），其中均值是被評價對象的算術平均值，方差為被評價對象的標準差，綜合欄距、全距依據視窗分析的計算公式計算而得。同時可以計算出內蒙古自治區資源型城市總體及其各自的年度綜合效率、純技術效率和規模效率的均值，內蒙古自治區資源型城市總體年度效率走勢如圖1所示。

通過分析評價結果，結合投入冗余，可以得出：內蒙古自治區資源型城市整體的綜合效率均值為0.9265，損失率為0.0735，方差為0.1305；內蒙古自治區資源型城市整體的技術效率為0.9513，損失率為0.0487，方差為0.1123；內蒙古自治區資源型城市整體的規模效率為0.9727，損失率為0.0273，方差為0.0605，這說明了內蒙古自治區資源型城市整體效率較高，各資源型城市效率的變化程度不大，但還有優化提升的空間。2007-2012年內蒙古自治區資源型城市的綜合效率和技術效率呈現偏V型曲線，2011年為峰底。這說明了內蒙古自治區資源型城市經濟發展受2008年金融危機的影響相對滯后，影響持續時間較長，與內蒙古自治區資源型城市經濟發展的產業結構有關，即國家的重要能源化工原材料基地。從2007-2012年內蒙古自治區資源型城市的規模效率均值變化不大，小于1大于0.91，在被評價對象中，規模效益不變的出現79次，占總體比例的65.83%，規模效益遞減的出現38次，占總體比例的31.67%，規模效益遞增的只出現了3次，占到總體比例的2.5%，說明了內蒙古自治區資源型城市經濟發展整體上處于規模報酬不變或遞減階段，經濟增長方式仍然是粗放式增長，這不利于經濟的全面協調發展。

各資源型城市的綜合效率、技術效率以及規模效率表現差別不一，其中包頭市、阿拉善盟、鄂爾多斯市和赤峰市每一視窗各評價效率較高，等于1或接近1，占內蒙古自治區資源城市數量的40%；但呼倫貝爾市的效率較低，綜合效率均值只有0.63；各資源型城市的規模效率均值都大于0.91，這說明了內蒙古自治區資源型城市管理水平、產業結構和規模水平有顯著的差異，綜合效率的變化主要由技術效率變化引起，經濟發展規模對其影響不大，經濟發達地區的投入產出效率高，經濟欠發達地區投入產出效率明顯較低（并非必然關系），暗示了經濟的活躍程度有利于提示資源型城市投入產出的效率。

按照各個視窗來分析各資源型城市的綜合效率、技術效率及其規模效率，即從“行”看效率值的趨勢，從“列”看效率值的穩定性：烏海市和通遼市的綜合欄距和全距明顯偏大，烏海市綜合效率的綜合欄距達到了0.509，通遼市綜合效率的綜合欄距達到了0.37，說明這兩個城市的投入產出效率表現不穩定，且部分視窗出現了投入產出效率值遞減的趨勢。包頭市、阿拉善盟和鄂爾多斯市的綜合欄距和全距等于或接近于0，說明這幾個城市的投入產出效率相對穩定。呼倫貝爾市的各視窗的效率相對最低，主要由于該地區經濟欠發達，投入與產出都不大。

圖1 2007-2012年內蒙古資源型城市綜合效率、技術效率和規模效率均值的走勢

圖2 內蒙古資源型城市按效率均值為特征的樹狀聚類圖

圖3 內蒙古資源型城市按效率均值、綜合欄距和全距為特征的樹狀聚類圖

（二）聚類分析

以資源型城市效率均值為特征聚類。將內蒙古自治區10資源型城市按照各資源型城市綜合效率、技術效率及其規模效率的均值使用SPSS采用系統聚類分析法進行聚類分析，聚類結果如圖2所示，結果表明：包頭市、阿拉善盟、鄂爾多斯、巴彥淖爾市和赤峰市共5個城市的投入產出效率高，這一類投入產出效率最高，投產產出綜合效率都大于0.986，這一類包括了內蒙古自治區經濟發展的金三角和蒙東地區發展較快的赤峰市，既包括了內蒙古自治區老工業城市（赤峰、包頭）也包括了內蒙古自治區新興快速發展的資源型城市（鄂爾多斯、巴彥淖爾市和阿拉善盟），這一類大部分為內蒙古自治區經濟發展較快的城市，說明了這一類資源型城市能有效利用投入。而呼倫貝爾市獨自成為一類，其投入產出效率低，其綜合效率均值為0.63，也說明了呼倫貝爾市經濟發展比較落后，有待于進一步優化投入資源的配置，改進管理水平，提高技術效率，以提高其投入產出效率。興安盟、錫林郭勒盟、通遼市和烏海市四個資源型歸為一類，該類綜合效率大于0.88，小于0.94，其中大于0.9的有三個，該類投入產出效率較高，但還有優化的空間。

以資源型城市效率均值、綜合欄距和全距為特征聚類。按照各資源型城市綜合效率、技術效率、規模效率的均值、及其綜合欄距和全距使用SPSS采用系統聚類分析法進行聚類分析，聚類結果如圖3所示，結果表明：包頭市、阿拉善盟、鄂爾多斯、巴彥淖爾市4個城市為一類，這一類資源型城市投入產出效率都大于0.99，綜合欄距和全距都小于0.062，說明其投入產出效率最高，投入產出效率比較穩定。興安盟、錫林郭勒盟和赤峰市為一類，這一類資源型城市投入產出效率都大于0.93，綜合欄距和全距都小于0.2，它們的投入產出效率較高，投入產出效率變動較小。呼倫貝爾市投入產出效率最低，但效率變動較小獨自成為一類。通遼市和烏海市，其投入產出效率較低，且綜合欄距和全距較大，它們各自成為一類，說明這兩個城市投入產出效率不穩定。

結論

本文通過DEA視窗和聚類分析內蒙古自治區10個資源型城市2007-2012年投入產出的面板數據，可以得出以下主要結論：內蒙古自治區資源型城市的投入產出效率并非總體有效，主要是由于粗放式增長方式，導致規模報酬遞減，從分析來看主要是由于其規模和投入產出不匹配，或是投入要素有冗余，差異成因各不相同；內蒙古自治區資源型城市投入產出效率不均，資源投入并不一定帶來高效率；資源型城市資源稟賦、經濟發展規模和區域位置不是影響投入產出效率的唯一要素。這告訴我們內蒙古自治區資源型城市要加大高新技術產業的投入，大力發展服務業，主動調整產業結構，積極轉變經濟發展方式，由粗放型增長向集約型增長過渡。在增加資源投入的同時必須關注效率問題，增加資源投入和提高效率并舉才是當前資源型城市經濟發展與管理的重要環節。各資源型城市不論資源稟賦、經濟結構和基礎條件差異多大，都可依據自身特點和發展實際，通過規范管理，科學合理利用資源投入，實現在既定條件下的高效率運行。DEA視窗分析通過對決策單元面板數據的評價得到相對效率而非絕對效率，即是同其他被評價資源型城市相比，當其他被評價對象的效率水平提高后，原來達到較優狀態的資源型城市也可能變成DEA無效。在分析各個資源型城市的效率及其影響因素時，還需結合各個資源型城市的實際情況，進行較全面、詳細的統計分析。

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