淺談建筑工程施工索賠

張麗紅

摘 要：施工索賠成為承包工程管理中的一項(xiàng)專門內(nèi)容，所以應(yīng)提高承包人對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對(duì)待和搞好工程索賠。在合同關(guān)系中，承包人一直處于被動(dòng)地位，所以這里筆者主要對(duì)承包人的索賠淺談幾點(diǎn)個(gè)人認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：建筑工程；承包人；施工索賠

在工程實(shí)施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包人不敢索賠。也不懂應(yīng)該如何索賠，對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí)不強(qiáng)，監(jiān)理工程師也不善于處理索賠。面對(duì)這種情況，在建設(shè)領(lǐng)域，施工索賠成為承包工程管理中的一項(xiàng)專門內(nèi)容，應(yīng)提高業(yè)主和承包人對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對(duì)待和搞好工程索賠。由于索賠是一項(xiàng)涉及面廣，需要具備各種知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的工作，所以要求參與索賠的工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合同和建筑法規(guī)，并具備一定的財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)知識(shí)。這樣才能使施工索賠有法可依、有根有據(jù)、合情合理。

1 引起索賠的原因及條件

引起索賠的原因多種多樣，其中主要分為以下幾大類：業(yè)主的行為引起的索賠；國(guó)家政策法規(guī)的變更引起的索賠；不可抗力事件引起的索賠；不可預(yù)見因素的發(fā)生引起的索賠。

索賠的條件：一是正當(dāng)?shù)乃髻r理由；二是有效的索賠證據(jù)；三是在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出。必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由是任何索賠事件成立的前提條件。對(duì)正當(dāng)索賠理由的說明必須有證據(jù)，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。所以索賠證據(jù)要真實(shí)、全面、關(guān)聯(lián)、及時(shí)并具有法律證明效力。索賠應(yīng)使索賠方的實(shí)際損失得到合理和完全的補(bǔ)償，但索賠方不能因此獲得額外利益。

2 索賠的技巧

2.1 認(rèn)真分析合同條款，及時(shí)捕捉索賠機(jī)會(huì)

索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件。施工企業(yè)參與工程投標(biāo)中標(biāo)后，應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂《施工合同》。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。合同價(jià)款最好采用可調(diào)價(jià)格方式。并明確追加調(diào)整合同價(jià)款及索賠的政策、依據(jù)和方法，為竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整工程造價(jià)和索賠提供合同依據(jù)和法律保障。必須認(rèn)真研究合同文件，熟練掌握合同條款，特別是對(duì)可能產(chǎn)生索賠的有關(guān)條款要反復(fù)學(xué)習(xí)和認(rèn)真分析。在索賠事件發(fā)生時(shí)，要與有關(guān)條款逐句逐字相對(duì)照，為索賠尋找充分的理由。充分全面研究合同條款，不但要看對(duì)自己有利的條款，更要注意對(duì)自己不利的條款。在“通用條款”中，尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長(zhǎng)、單價(jià)調(diào)整等等，對(duì)這些條款的論述，要吃透精神，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠條件，抓住補(bǔ)償機(jī)會(huì)。

2.2 施工過程中加強(qiáng)合同管理，積累真實(shí)有效的索賠證據(jù)，注意日常索賠資料的收集工作

索賠的證據(jù)是施工過程中的記錄或?qū)κ┕せ顒?dòng)的認(rèn)可，必須真實(shí)和全面地反映索賠事件發(fā)生時(shí)的實(shí)際情況，并經(jīng)得起推敲。只有準(zhǔn)確地計(jì)算出要求索賠的價(jià)款，并證明此款合理、合法，索賠才能有效。毫無根據(jù)的索賠或夸大索賠的額度，必然會(huì)引起業(yè)主的強(qiáng)烈不滿，不僅索賠更加困難，而且還會(huì)影響承包人的聲譽(yù)。因此，在每項(xiàng)工程開始施工時(shí)，就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。施工過程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。對(duì)停水、停電的時(shí)間、甲供材料的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量情況等，都應(yīng)有詳細(xì)記錄。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)變更發(fā)生的時(shí)間、條件、會(huì)談紀(jì)要、會(huì)議記錄、通知和指令、人員和設(shè)備、地質(zhì)和氣候及試驗(yàn)檢測(cè)等原始資料，及時(shí)記入“現(xiàn)場(chǎng)施工日志”，使索賠資料有序、清晰和準(zhǔn)確，也方便在出現(xiàn)索賠問題時(shí)按需摘取。因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長(zhǎng)，也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計(jì)或施工方案中需要修改、補(bǔ)充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時(shí)簽證。

2.3 據(jù)理力爭(zhēng)、依法索賠，索賠應(yīng)做到有理有據(jù)

索賠的理由及依據(jù)集中反映在索賠報(bào)告中，索賠報(bào)告的質(zhì)量和水平，直接關(guān)系到索賠的成敗。因此編寫索賠報(bào)告時(shí)要求語(yǔ)言規(guī)范、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、論據(jù)充分、結(jié)論明確。索賠文件是合同管理過程中的具有法律性質(zhì)的文字資料，它涉及到雙方的利益和榮譽(yù)，是雙方矛盾容易激化的敏感點(diǎn)，應(yīng)盡量避免采用抱怨或夸張的詞語(yǔ)，讓業(yè)主產(chǎn)生反感情緒，使索賠工作變得復(fù)雜化。

做好索賠報(bào)告需具備全面的知識(shí)。一是了解有關(guān)法律政策，如《建筑法》、《合同法》等。二是熟練掌握并靈活運(yùn)用《預(yù)算定額》，了解定額的測(cè)算方法，熟悉定額的內(nèi)容，具有豐富的預(yù)結(jié)算經(jīng)驗(yàn)。搞清楚省、市有關(guān)工程造價(jià)方面的政策及文件。

2.4 充分把握好索賠的時(shí)效性，準(zhǔn)確使用法律賦予的抗辯權(quán)實(shí)現(xiàn)索賠

施工過程中有的索賠請(qǐng)求爭(zhēng)議不大，會(huì)得到發(fā)包方認(rèn)可。但有的請(qǐng)求，特別是數(shù)額較大的索賠請(qǐng)求，發(fā)包方會(huì)提出很多拒絕賠償?shù)目罐q理由。承包方應(yīng)充分利用“工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 d內(nèi)，未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；”的索賠條款，承包人在提出索賠請(qǐng)求之前就要有索賠持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備，選定專人負(fù)責(zé)索賠工作。必要時(shí)可依法行使“先履行抗辯權(quán)”和“不安抗辯權(quán)”。

2.5 著眼于重大索賠

對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的、有影響的、索賠額大的事件，不要斤斤計(jì)較。索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對(duì)方的反感。但承包人對(duì)這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理，告訴業(yè)主，出于友好合作的誠(chéng)意，放棄這些索賠要求，有時(shí)又可作為索賠談判中讓步的余地。

2.6 注意靈活性

在具體的索賠處理過程中要有靈活性，講究策略，要準(zhǔn)備并能夠作讓步，力求使索賠的解決雙方都滿意，皆大歡喜。承包人的索賠要求能夠獲得業(yè)主的認(rèn)可，而業(yè)主又對(duì)承包人的工程和工作很滿意，這是索賠的最佳解決。這看起來是一對(duì)矛盾，但有時(shí)也能夠統(tǒng)一。在實(shí)際索賠解決中，對(duì)方對(duì)索賠解決的實(shí)際期望是很難暴露出來的。通常雙方都將合同違約責(zé)任推給對(duì)方，表現(xiàn)出對(duì)索賠有很高的期望，而將真實(shí)情況隱蔽著，這是常用的一種策略。 “步步為營(yíng)”是雙方都常用的攻守策略，盡可能多地取得利益，又是雙方的共同愿望，所以索賠談判常常是雙方智慧、能力和韌性的較量。在索賠解決中，讓步是必不可少的。由于雙方利益和期望的不一致，在索賠解決中常常出現(xiàn)大的爭(zhēng)執(zhí)。而讓步是解決這種不一致的手段。通常，索賠的最終解決雙方都必須作讓步，才能達(dá)成妥協(xié)。讓步作為索賠談判的主要策略之一，也是索賠處理的重要方法。對(duì)承包人來說，讓步的余地越大，越有主動(dòng)權(quán)。

3 結(jié)語(yǔ)

由于建筑行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，施工企業(yè)過多，而建設(shè)項(xiàng)目較少?gòu)亩鴮?dǎo)致“僧多粥少”的局面。發(fā)包方與承包方很難形成平等的經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系。承包人為了能夠中標(biāo)，不得不放棄部分應(yīng)得的利益，以低價(jià)投標(biāo)，致使施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提高，經(jīng)濟(jì)效益下降，降低了企業(yè)的生存發(fā)展及競(jìng)爭(zhēng)能力。因此承包人在項(xiàng)目上的管理盈虧，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件。作為項(xiàng)目上工程管理人員，一定要具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，具備全面的知識(shí)。熟練掌握引起索賠事件發(fā)生的各種原因，才能及時(shí)捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。