缺一不可：現代化的共性因素及其邏輯關系

曹長智

（南京大學 政府管理學院，江蘇 南京 210046）

一、何謂現代化

相對于“傳統”而言，現代化包含著社會進化、變遷、發展的內容。西方學者以西方為中心，從西方的發展道路來解釋和規范現代化。帕森斯從西方社會的一般形象中獲得“現代性”的屬性，在他的社會進化和社會變遷理論中把現代化完全解釋成了西化或美國化，［1］就目前來看顯然是片面的，因為本土化是客觀存在，現代化不可能泯滅民族性。羅榮渠先生從歷史唯物主義的觀點出發，將現代化從廣義和狹義來解釋。廣義的現代化是指工業革命以來，現代生產力引發社會生產方式與人類生活方式的大變革，這是以現代工業、科學和技術革命為動力，從傳統社會向現代工業社會的大轉變，是工業主義滲透到經濟、政治、文化、思想各個領域并引發社會組織和社會行動深刻變革的過程，現代化是一種心理態度、價值觀和生活方式的改變過程。［2］狹義的現代化是指第三世界經濟落后國家采取高效率途徑，通過廣泛的經濟技術改造和社會改革，迅速趕上工業國和適應新環境發展的過程。

現代化是社會政治、經濟、文化的整體躍遷。現代和傳統之間，存在著一條鴻溝，在現代和傳統之間填充現代性，使這兩極的差距逐漸消失，使社會逐步向現代化躍遷。這個躍遷是現代化的共性因素整體性起作用的結果，而且是一種可持續性的發展。

二、現代化的共性因素及其作用

現代化的共性因素，即普及性因素，是在現代化進程中不可或缺的具有普世價值的因素。現代化的共性因素主要包括三個方面：即物質層面的工業化、制度層面的市場化和精神層面的民主化。

（一）以工業化為特征的物質層面因素

1.工業化是現代化的核心內容，是現代化的一個必然的階段。在這一過程中，工業發展絕不是孤立進行的，而總是與農業現代化和服務業發展相輔相成的，總是以貿易的發展、市場范圍的擴大和產權交易制度的完善等為依托的。由農業經濟到工業經濟再到知識經濟，這是生產力發展的一般規律。工業化是承上啟下的經濟形態，是經濟發展不可逾越的必然階段。工業化是發展中國家由落后狀態轉變為發達狀態、實現現代化的必由之路。工業化是一個歷史性概念，在相當長的一個時期中，工業化是現代化的具體體現。

2.工業化是現代化的物質基礎和前提，是現代化啟動的關鍵。現代化的物質層面的因素，包括工業化、器物、科學技術和經濟等。技術密集型工業的比重日益提高、新興工業部門的建立與發展，是工業部門結構高度化的主要標志。20世紀以來，特別是在第二次世界大戰后，工業化成為世界各國經濟發展的目標。現代化圍繞工業化這一核心展開工作，其目的就是發展經濟，經濟是社會發展的物質基礎。

現代化的首要因素是科學技術。在人類歷史上，工業的發展經歷過三次科學技術革命，每一次科學技術革命都不同程度地推進了工業化進程。隨著科學技術的不斷進步，在不同的歷史時代，工業化又必然具有不同的內涵，起到不同的作用。例如經典力學、經典電動力學體系的技術性應用，為現代化的加速發展創造了條件。工業化的本質是科學技術的產品化，產品生產和科學研究結合起來，將科學技術轉化為生產力，使科學技術成為第一生產力。因而中國“四個現代化”的核心定位即為科學技術現代化。

科學管理也是科學技術的一個層面，需要科學理性精神。在工業管理中，采用現代化的管理體制、合理化的生產組織、科學化的管理方法和電子計算機化的管理手段，才能達到優化資源配置，取得最佳經濟效益的目的。同時，科學管理的理性也為學術平等和民主的產生創造條件。

綜上所述，物質層面的工業化是現代化的基礎和前提。馬林諾夫斯基說，在一切關于民族“優劣”的爭執中，最后的斷語就在武器，它是最后一著。［3］馬氏之說是對器物——物質作用的過度強調，但是，如果沒有世俗化的追求，就沒有現代化的啟動。

（二）以市場化為主導的制度層面的因素

1.市場化是在開放的市場中，以市場的需求為導向，競爭的優勝劣汰為手段，實現資源充分合理配制、效率最大化目標的機制。具體而言，市場化是以建立市場型管理體制為重點，以市場經濟的全面推進為標志，以社會經濟生活全部轉入市場軌道為基本特征的。把特定對象按照市場原理進行組織的行為，通過市場化，實現資源和要素優化配置，從而提高社會效率，推動社會進步。它的主要內容是：在所有的經濟領域和環節大步推進各類市場的發展，形成完整的市場機制，讓各類市場參數正常運轉，通過市場運行中的各種經濟組織和所有制改革，完善市場基礎和機制。

2.市場化是現代化的推動力，也是現代化的運行機制和制度保障。市場化是現代化進程中一種有意義的全社會的總動員。人人都可以參與到市場經濟之中。談到制度層面，現代化的重點還是指向于經濟制度的確立。另外還有政治秩序、法律制度作為現代化的保障制度。

11月30日，國家統計局服務業調查中心和中國物流與采購聯合會發布了中國采購經理指數，11月份，制造業PMI為50.0%，環比小幅回落0.2個百分點，處于臨界點。對此，國家統計局服務業調查中心高級統計師趙慶河表示，11月中國制造業采購經理指數小幅回落，制造業景氣度雖回落，但結構持續改善。

首先，經濟制度是現代化發展的保障。經濟是物質層面的同時也是制度層面的概念。市場經濟建立在雙方自由選擇的基礎之上，市場經濟關注的是等價交換，并伴隨著競爭性。競爭有利于效率的提高、成本的降低和技術的發展提升。市場經濟在于擴大工業化的規模，深化經濟運行的機制。而市場經濟暗示大家可以不等價，就產生了投機行為和市場的風險。因而也就需要對市場進行監管和調控。政府在市場經濟運行中，可以建立適當的調控體系，將有限的民主自由和有限政府干預結合起來，從而影響和運作市場。

其次，政治秩序和法律制度是現代化發展過程的保障。威權政府的衰敗并不僅僅是因為它們變得腐化，而也是其無法滿足和保障其民眾的需要和期望。當政治秩序的傳統合法化已經崩潰時，與此相適應，構建政治秩序的各種可能性被開辟出來，在如何構建政治秩序的問題上，出現了聚訟紛紜的局面，也出現了沖突的可能性。它把反叛的傾向、思想上的反律法主義與建立中心、設立制度的強烈傾向結合起來，引起了社會動蕩和抗議運動。這些運動成為政治過程的一個持久的組成部分。［4］羅斯托在《經濟增長階段—非共產黨宣言》中認為，當前發展中國家的“起飛”同工業先進國家歷史上所實現的“起飛”相比，有些條件是不同的，主要有兩個困難：除了人口增長率高的影響之外，國內動蕩引起的人才和資金外流也是一個主要困境。威權統治的合法性危機是導致民主轉型的一個非常重要的推動力。合法性即正當性，是民眾對一個政權的統治權利的認可。對一個穩定的、可持續的政權來說，不僅要有政績的合法性，而且還要有程序的合法性 （亨廷頓語）。可見，保持合法、穩定的政治秩序，也是現代化發展的必要條件，是現代化進行的保障。法律制度的保障作用的意義在于保障市場秩序，法律可使契約剛性化。如通過法律重新確認財產所有權，從而形成真正的商品交易者。

（三）以民主化為目標的精神層面即思想文化層面的因素

1.民主化通常指的是從其他政權型態 （威權主義或極權主義等）轉變成民主體制，同時民眾獲得自由和民主的過程。民主化可以被視為一種長期而且連續的歷史過程，而且可以發生在各種社會領域（如在經濟領域、家庭）。在這個過程中，政治權威的組織方式可能會出現本質上的改變。［5］

2.民主化是現代化的核心價值保障體系和終極目標。現代社會的變遷與現代化是一個以文明圈為界限的多樣化選擇過程。多元現代性觀念，一方面強調現代性作為一種獨特文明的現代性，一方面強調其中的具體制度和文化模式具有巨大的可變性和易變性。［6］雖然S·N·艾森斯塔特認為文化具有易變性和可變性，但文化傳統因素是一個社會持久的因素。要從根本上來促進社會的現代化，其主要因素還在于文化。要使社會現代化的進程加快，就要從社會民主化開始才能做到。從這個層面講，在現代化因素中，作為精神層面的民主和文化還是極為重要的層面。

為了達到現代化的目標，若以西方價值觀為核心的民主觀來全盤否定第三世界國家的歷史文化傳統，是不利于其現代化長遠發展的，或者只是飲鴆止渴。因為傳統文化因素的影響，是根深蒂固的。

就經濟民主化來講，政府絕對不能參與市場經濟。亞當斯密說得好：管得最少的政府，是最好的政府。市場經濟、分配的公平及合理化，也需要民主作為保障。經濟基礎決定上層建筑，那么作為上層建筑的社會民主的基礎是經濟民主，經濟民主在于其交易的透明化、公開化----民主使政府的干預科學運行。

現代化的實現需要發展，發展就是擴展自由。阿馬蒂亞·森精致簡明而范圍廣泛地闡述了“經濟發展就其本性而言是自由的增長”這一概念。他指出，自由是發展的首要目的，自由也是促進發展不可缺少的重要手段。自由是發展的條件，也是發展的最高目標，［7］民主化是現代化的終極目標。社會的整體變遷的最終完成，必然表現為人之生存方式的變遷。而人的生存方式的確立，是通過文化對人的塑造而完成的。［8］社會的現代化實質上是人的現代化，是民主和自由的實現，民主化是現代化的核心價值保障體系和終極目標。

三、現代化共性因素的邏輯關系

（一）現代化各個共性因素的先后邏輯

有學者認為：現代化進程一般來講，對于中國社會現代化的發展進程，概括為：器物、制度和文化三個階段。與其對應的三大重要歷史運動是：洋務運動、戊戌變法和五四新文化運動。另一些學者則認為：這一進程應該是：文化、制度到器物。［9］

（二）現代化各個共性因素發展的主次之序

現代化兼具多元性、發展性和科學性。各個因素之間，存在相互關聯并各起作用且相互影響，不能說誰的動員力或者說解放力度最大。哪個時期重點拓展哪些因素，需要看本國所處的現代化階段。

現代化的進程，各個要素之間有必然的科學聯系，是一個科學的體系。當技術科學因素的升級還沒有完成，制造業還沒有搞好，卻逆行先搞所謂的文化產業，就不符合現代化的發展規律（龐紹堂先生語）。雖然文化的引領作用非常重要，但將文化作為一個產業來發展，在還沒有達到此發展高度和層級之時，可謂舍本逐末，必將事倍功半，甚至走向彎路。因此，現代化的發展要兼顧本國的國情和發展實際。

（三）現代化是一個整體，各個因素缺一不可，互為促進

1.三者缺一不可。現代化發端于物質層面的追求，但是僅此一個層面不足以完成現代化。從近代來看，國人好像對物質層面的器物和技術的追逐此類頗具牽強的論斷十分合意，在不具備條件的情況下急不可耐地追求片面的現代化，從而在現代化進程中將首要任務指向物質的層面。那么，有再多的堅船利炮（器物），沒有敢于沖鋒的猛士（自由民主），將如何？執政者不準進攻（政治制度），將如何？這只是在經濟落后和懵懂的思想啟蒙未完成之時，胡思亂想，誤打誤撞的非科學體系之舉。同樣的道理，一個國家僅僅經濟發達 ，其它方面落后，遲早會掉落下來。因而，現代化必須三者兼具。

2.三者互為促進。首先，以工業化為特征的物質基礎的發展和科技的進步，促進了民主文化層面的發展。科學技術不僅僅在于推動社會的物質生產的發展，更在于它對精神方面的解放。科學技術的更重要的作用在于解放精神，推進社會市場化制度的形成和完善，實現社會民主、經濟民主和人的自由，從而推動現代化的進程。其次，市場化為主導的制度層面因素，保障了工業化的持續發展和社會化民主的實現。市場化的經濟制度以及為其作為保障的政治制度和法律制度，無疑會促進同質性的工業化大生產的發展和飛躍。第三，以民主化為核心價值和目標的精神層面因素，具有保障現代化運行的意識形態功能。一個國家民眾之民主精神和意識形態的啟蒙及發展，在現代化進程中具有重要的作用。民主同時還是一種制度，民主化對于以自由競爭為特征的市場化起到了意識形態層面的保障作用，對以經濟技術和產品為核心的工業化起到經濟民主的保障作用。

總之，現代化是在其共性因素作用下的社會整體躍遷。現代化的共性因素：物質層面、制度層面和精神層面三者互相結合，在發展生產力、完善制度和民主文化建設方面相促進。三個層面的共性因素在現代化進程中，缺一不可，這體現了現代化的社會整體躍遷即現代化的整體性。

［1］童星.發展社會學與中國現代化［M］.北京：社會科學文獻出版社，2005.74.

［2］羅榮渠.現代化新論—世界與中國的現代化進程［M］.北京：北京大學出版社，1993.11-14.

［3］馬林諾夫斯基.文化論［M］.北京：中國民間文藝出版社，1987.4.

［4］S·N·艾森斯塔特.反思現代性［M］.曠新，王愛松譯.北京：生活·讀書·新知三聯書店，2006.71，72，83.

［5］劉軍寧.亨廷頓視野中的中國轉型［J］.載南風窗，2009，（1）.

［6］S·N·艾森斯塔特.反思現代性［M］.曠新，王愛松譯.北京：生活·讀書·新知三聯書店，2006.1.

［7］阿馬蒂亞·森.以自由看待發展［M］.任賾，于真譯.北京：中國人民大學出版社，2012.3－4.

［8］［9］雋鴻飛.發展——人之生存方式的變遷［M］.北京：社會科學文獻出版社，2004.22，173.