企業科技創新活動標準化管理的設想

史新輝 郭鴻湧 馮世鈞 董慧芹

（河北省科學技術情報研究院，河北 石家莊050021）

企業科技創新活動標準化管理的設想

史新輝 郭鴻湧 馮世鈞 董慧芹

（河北省科學技術情報研究院，河北 石家莊050021）

開展企業科技創新活動的規范化標準化管理，是本文提出的一種新設想，是一種科技管理的創新，是科技管理部門管理職能的延伸，是一種新的科技管理職能。其模式參照了ISO9000全面質量管理體系的標準模式，以國家法律法規、行政規章、地方有關政策和要求為指導，采用P（計劃）、D（實施）、C（檢查）、A（改進）動態循環的管理模式，實現企業自主管理、科技管理部門監督的面向企業科技創新活動的標準化管理新思維，并可持續改進企業的科技創新活動的管理績效。

企業；科技創新；標準化管理；科技管理

全面提高我國自主創新能力，最核心的問題是提高企業的持續創新能力。目前，我國針對企業科技創新績效的評價主要關注于研究產出指標，而忽略了對技術創新過程效率的評價。基于此，本文提出對企業的科技創新活動進行全員、全過程、全方位、全要素的規范化、標準化管理設想，以促使企業進行科技創新體系的規范化建設，引導企業建立起自身知識產權體系，提高企業科技創新績效，提升企業核心競爭力。開展企業科技創新活動的規范化、標準化管理，是推動企業自覺開展科技創新活動的一種新的管理模式，是科技管理創新的一個新舉措。我們應站在中國特色國家創新體系建設的戰略高度，制定企業科技創新活動標準化管理的規范和政策，探索對企業科技創新活動進行科學化、規范化和標準化的指導管理辦法。

1 企業科技創新活動標準化管理是國家創新體系建設形勢需要

2012年召開的全國科技創新大會號召，要把科技創新作為經濟發展的內生動力。進一步提高自主創新能力，加快科技創新，著力強化企業技術創新主體地位。到2020年，基本建成中國特色國家創新體系，進入創新型國家行列。黨的十八大報告明確提出，要實施創新驅動發展戰略，科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。報告還提出，要深化科技體制改革，推動科技和經濟緊密結合，加快建設國家創新體系，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。進一步提高自主創新能力，加快科技創新，著力強化企業技術創新主體地位。

2 科技創新是企業核心競爭力的源泉

20世紀最偉大的經濟學家熊彼特有關創新的著名論斷詮釋了經濟增長的真正根源是“創新”，“經濟的增長并不是由于資本、勞動力等生產要素的增長所引起的增長，而是由于創新引起的增長”。可見創新對經濟增長起到的巨大推動作用，創新對企業生存的重要性。

企業是技術創新的主體，是科學技術轉化為生產力的主戰場。企業科技創新是推動科技進步、提升科技貢獻率的關鍵，它既是新產品、新設備、新工藝和新材料等的應用點，又是新技術開發、生產應用及產品商業化過程的主要載體，也是技術引進、消化、吸收和創新的場所。也就是說，企業是科學技術轉化為物質生產力的主戰場[1]。

所以，對企業科技創新活動進行標準化、規范化管理，可以促進企業的技術、產品、工藝和管理等方面的創新，提高企業科技創新績效，從而提升企業的核心競爭力。我國企業在國際舞臺上參與競爭，創新能力薄弱已成為贏得競爭的制約因素。企業只有不斷實施科技創新，才能真正擁有自主專利及產品。擁有原始創新技術，掌握自主知識產權的核心技術，企業產品質量才能不斷提高，才能真正擁有市場競爭力。也就是說，科技創新是企業提升并擁有核心競爭力的源泉。

3 企業科技創新活動標準化管理的設想

基于科技創新服務于經濟建設的大問題，提高我國自主創新能力的大認識，本文提出“企業科技創新活動標準化管理”的設想和建議，針對企業的科技創新活動，提出一種詳細的切實可行的并具可操作性的管理方法，制定規范的標準化的管理規則，對企業科技創新活動進行全流程的規范化管理，以推動企業形成和完善科技創新內在機制，增強自主創新能力，引導企業走創新發展之路。

在闡述設想之前，我們要明確以下幾個基本概念：

企業科技創新活動。科技創新可分為管理創新、技術創新和營銷創新三個要素，這三個要素相互滲透，相互支撐，互為動力。企業科技創新是指改進現有產品、創造新的產品，或改善生產過程和服務方式的經濟活動，包括新產品和新工藝，以及原產品、工藝的改進或服務方式的變化等。它以科學研究為先導，以科研項目組織為載體，加強科學技術研究、科技情報分析與利用、科技合作與交流、科技傳播與普及、教育與培訓等活動。綜上得出企業科技創新活動的概念，是指企業在生產、經營和管理中與技術研發和科技創新有關的活動。它以科技創新政策為引導，依靠政、用、產、學、研各方力量，激活科技要素，加速技術積累、科技進步、成果應用與產業升級，謀求科學研究、技術創新與教育培訓、技術轉移的融合，建立以應用創新為導向的技術創新體系，推動企業自主創新。

標準化。是指在經濟、技術、科學及管理等社會實踐中，對重復性事物和概念通過制訂、發布及實施標準達成統一，以獲得最佳秩序和社會效益。

標準化管理。主要指制定標準、組織實施標準和對標準的實施進行監督檢查，持續提高管理績效。

企業科技創新活動標準化管理。是指企業在生產經營發展過程中，圍繞自主創新目標，涉及產品設計開發、工藝方案制定、產品試制試驗等科技創新活動各個環節，用系統管理的原理和方法將科技創新活動所涉及的諸多要素加以規范，制定標準以加強管理，充分發揮系統的效應和作用，提高創新活動績效，服務于企業自主創新的目標。

我國以往對企業創新的管理，比較注重從項目層面抓，重視投入和產出評價。本文認為應轉化為從政策、組織、機制、基地、人才、項目等多層面、多要素、多維進行引導。標準化管理的目的在于通過對企業科技創新活動的全過程進行規范管理、評價、再完善，持續提高企業創新能力及創新活動績效。

本文提出的企業科技創新活動標準化管理設想，采用ISO9000全面質量管理體系的標準模式，從組織建設、制度建立、投入管理、技術難題及解決方案、研發成果、技術改造效果、創新培訓活動、績效考核、企業自評、專家評審、標準化級別認定等方面進行標準化管理和考評定級（認定）。

4 企業科技創新活動標準化管理是一種管理創新

目前，我國企業總體技術水平不高，研發投入低，創新能力不強。據統計，全國規模以上企業開展科研活動的僅占25%，研究開發支出占企業銷售收入的比重僅為0.56%，99%的企業沒有申請專利，僅有萬分之三的企業擁有自主知識產權[2]。

雖然我國企業已建立了以技術標準為主體，包括管理標準和工作標準的完整企業標準體系，其中質量體系、環境體系、職業安全健康三大體系的建立已完成。企業信息化管理標準、培訓標準、企務公開管理標準已建立。但均沒有針對為提高企業科技創新能力而制定的綜合科技創新管理措施，也沒有建立科技創新活動標準化管理體系，因此，對企業科技創新活動的各環節、各要素進行系統管理就顯得格外重要。

國家標準化管理委員會在2007年3月全國標準化科技創新工作會議上提出了《關于加快推進標準化自主創新的意見》，該意見提到推進標準化自主創新的基本原則是：堅持以企業為主體與政府引導相結合；堅持國際接軌與立足國內相結合；堅持觀念創新與機制創新相結合；堅持技術創新與管理創新相結合[3]。因此，筆者還希望將這個設想提交國家標準化管理委員會，為科學管理和指導企業的科技創新活動而制定相關的標準規范，提供決策參考。

國家層面在企業開展“全面質量管理”和“安全生產標準化建設”已成為經常性工作，有關部門也制定了標準化的管理規范，開展管理、考核和評審工作。本文建議在我國企業中開展科技創新活動的規范化、標準化管理，以推動企業科技創新活動的蓬勃開展。

5 企業科技創新活動標準化管理的主要內容

開展企業科技創新活動的規范化標準化的管理，是一種科技管理的創新，是科技管理部門管理職能的延伸，是即將誕生的一種新的科技管理職能。設想提出的企業科技創新活動的標準化管理模式參照了ISO9000全面質量管理體系[4]的標準模式，以國家法律法規、行政規章、地方有關政策和要求為指導，采用P（計劃）、D（實施）、C（檢查）、A（改進）動態循環的管理模式，實現企業自主管理、科技管理部門監督、引導的科技創新活動的標準化管理模式，持續改進企業的科技創新活動的管理績效。管理要素主要應包括以下幾方面的：

5.1 創新組織

企業應建立為科技創新服務的組織機構，包括負責人職責、組織機構建立、研發機構建設。

5.1.1 負責人。企業中主管研發的負責人是本企業科技創新活動運行管理的第一責任人，全面負責科技創新活動的開展，落實研發的各項工作和基層科技創新責任制。

5.1.2 組織機構。企業應設置科技創新管理機構（如研發處），負責國家法律法規（如國家科學技術獎勵條例、科技進步法、促進科技成果轉化法、專利法、企業所得稅法、合同法等有關法規）、科技政策（如技術創新、企業所得稅優惠政策、企業技能人才隊伍建設、企業研究開發費用管理等有關政策）、標準（國家標準、行業標準、地方標準和企業標準等，工藝、工裝、產品、半成品和方法標準，生產、經營活動中的管理標準、工作標準等，如國家標準《企業知識產權管理規范》等有關標準）的收集、識別和執行情況監督檢查，產品設計開發、技術研發、工藝方案制定，創新方法培訓、創新技能培訓、操作規程培訓、生產技術培訓，科研項目、科技成果、知識產權（主要指專利、商標、版權）及科技信息搜集、科技情報分析、科技報告備案、科技檔案建立等與企業科技創新活動有關的各種要素的管理。科技創新管理機構應定期召開以企業研發、科技創新為主題的工作會議，形成會議紀要，負責推動企業科技創新活動的有效開展。企業科技創新管理機構直接管理下轄企業的研發機構和技術中心。

企業應建立法律法規、地方要求和標準的清單臺賬，使企業依法經營，并及時識別、更新與企業研發和科技創新有關的政策，按照政策完善修改企業的各項規章制度，促進企業科技創新活動的健康開展，通過利用和執行有關政策為企業的科技創新服務。

5.1.3 研發機構。企業應建立研發中心。企業研發中心是企業創新能力的源泉、企業競爭力的核心，應當具備足夠的能力把握創新機會，選擇創新方向和技術路線，組織技術研發、產品創新、利用和轉化科技成果。企業還可以與高等學校、科研院所合作建立企業技術中心，研究和開發企業關鍵技術、核心專利和主導產品。

5.1.4 人員。企業研發人員和研發管理人員的配備，應與國家創新工程師認證工作的有關政策結合起來，也就是說，企業應按一定的比例配備創新工程師，有條件的可以配備創新培訓師。還應對技術人員和研發人員進行卡爾通（Kirton）創新——適應性人格測評，組成科技創新和技術研發團隊。

5.1.5 考核評審。考核評審包括企業自評和專家考評兩個階段，考評時按照《考評細則》對該要素的要求和評審要點進行評審（下同），主要應考察企業科技創新法律法規的執行情況、科技創新制度建設情況、創新責任制制定與執行情況、研發支撐體系建設、競爭情報中心建設、研發中心建設、創新戰略制定與實施、創新管理與制度建設、品牌塑造、創新文化建設及獲得有關科技獎勵等。

5.2 創新職責

企業應實施科技創新活動標準化管理，推行全員、全過程、全方位、全要素的技術研發管理和創新活動監督，形成良好的創新文化氛圍。

5.2.1 目標與方針。企業應制定以“倡導創新精神、培育創新文化、完善創新機制、造就創新人才、搭建創新平臺、激發創新活力、提升創新能力”為內容的科技創新方針，制定與科技創新活動各要素密切相關的科技創新綜合目標和年度目標，并保證目標按時、有效完成，目標宜量化，通俗易懂，便于全員理解執行，并可考核評審。

5.2.2 企業應制定所有部門和人員以科技創新為職責的科技創新崗位責任制，將創新活動的開展目標化、量化、職責化，并可進行考核；創新責任制應文件化、可考核。

5.2.3 科技創新規劃和計劃。各級組織應制定科技創新工作規劃或計劃，分解企業的總目標，保證科技創新方針和目標的落實和按時、有效完成。

5.2.4 考核評審。考察企業全員科技創新責任制的履行和實施情況、實施效果報告、責任制考核記錄，科技創新工作計劃的完成情況。

5.3 創新活動

企業應樹立以我為主的自主創新戰略思想，以掌握核心技術、發展壯大知識產權儲備為宗旨，把原始創新、集成創新和引進技術基礎上的消化吸收創新有機結合起來，有效整合創新資源，積極開展科技創新活動，全面提高自主創新能力。

5.3.1 創新戰略。企業應制定科技創新戰略、規劃，按其指導方向制定各級（集團公司—企業—車間—班組）年度創新活動計劃，全員參與科技創新活動，如科技知識普及、創新因素識別、研發討論會、技術攻關方案研討、科研項目研究進展報告會、項目驗收會、專利申請、創新培訓活動等。

5.3.2 科技創新制度建設。按照國家法律法規、地方要求、企業標準和企業生產特點，制定科技創新活動管理系列制度，對企業的科技創新活動進行有效管理。包括研發經費計提和使用管理制度，確定研發費用提取標準，自行提取，專項用于技術研發和科技創新，保證研發投入按制度的規定支出，促進研發費用加計扣除政策的落實；還應制定科研項目經費使用和管理制度，經費支出納入單位整體財務控制體系，杜絕各類違法違規使用經費行為，保證研發和創新資源（人員、資金、設備、場所、技術、方法等）對科技創新活動的有效保障，并按照《規范》的要求開展創新活動。制定產學研用管理制度，保證企業技術需求與高校和科研機構的技術優勢相結合，為企業的研發和創新助力。制定知識產權管理制度，建立知識產權體系和技術標準體系，建立知識產權清單、技術需求清單、技術轉讓清單、科技成果清單、科研項目清單、技術改造項目清單等。

5.3.3 科技創新活動費用臺賬。企業應建立科技創新活動費用臺賬。如研發費用和科研項目費用臺賬，企業的決策機構、科技創新機構負責人應按管理制度規定的支出類目建立臺賬，便于考核評審，并保證研發所必需的資金投入和經費專項用于企業技術研發和科技創新活動。

5.3.4 考核評審。考察企業創新戰略規劃的制定和實施情況，企業科技創新活動的年度計劃和實施情況，研發投入和項目經費是否符合規定等。

5.4 創新培訓

企業應針對自身生產特性，結合技術進步和產業升級對員工技能水平的要求，健全企業員工培訓制度，完善企業技能人才培養、評價和激勵等管理措施，為提高企業員工的職業素養、技能水平和創新能力，開展全員創新能力培訓（創新培訓）。創新培訓應有制度，有計劃，有目的，有記錄，有總結，有提高，全面提高全員的科技創新素質，并應納入企業的培訓計劃。創新培訓包括以下三個層面的工作：

5.4.1 管理層。培訓領導層和管理層對科技創新的認識，創新管理制度的建立和宣貫，創新戰略的制定和執行，創新文化的建設等。

5.4.2 技術人員。工程技術人員和研發人員“創新方法”（如TRIZ理論、六W設問法等創新方法）的培訓，提高技術人員熟練運用創新方法和創新工具開展科技創新和技術研發的能力和自覺性，提高企業科技創新績效。

5.4.3 員工。員工崗位技術培訓，包括操作規程、工藝技術原理、創新思維等培訓，通過在崗培訓、脫產培訓、業務研修、崗位練兵等多種方式，提高員工的創新意識和創新知識積累，使員工能針對生產中出現的問題，進行可創新性的識別（創新因素識別），找出存在的技術問題和難題，進行有針對性的技術創新、技術改造和小改小革；或將識別出的創新因素進行登記上報，用于研發部門隨時組織開展技術攻關解決問題，提高創新實效。建立員工創新示范崗、創新能手和優秀創新成果評選表彰激勵機制。企業應制定員工培訓計劃和目標，建立員工培訓檔案，一人一檔記錄員工參加職業培訓和創新培訓情況。

5.4.4 考核評審。企業科技創新培訓制度、各級人員培訓記錄、全員培訓檔案、創新因素識別檔案、研發成果記錄冊、科技報告檔案、知識產權登記冊等。

5.5 創新績效

為對企業科技創新活動標準化管理的運行和實施效果進行評價，并進行不斷改進和逐步完善，應按照《考評細則》，對企業的科技創新活動及其運行績效進行考核，評價企業科技創新活動標準化等級認證。

創新績效的考核以《規范》的要求為指導，主要針對創新組織建設、創新制度建設、全員研發職責、研發投入和科技活動經費、研發經費投入強度（研發經費投入占主營業務收入比例）、創新工程師比例、研發成果數量、知識產權數量、技術改造或新技術應用帶來的經濟效益、企業盈利情況、產學研合作情況、科技型企業類別（高新技術企業、科技型中小企業、民營科技企業等）、參與產業技術創新戰略聯盟情況、創新培訓、企業自評和改進提高等幾個方面，對企業科技創新活動標準化運行績效進行考核和評價。

考核評價可采用企業自評或專家評審的方法，按照《考評細則》進行量化得分評價。

企業的科技創新活動標準化管理的運行可以聘請外部專家進行咨詢、診斷，完善各要素運行績效，提高考評得分，但所聘專家不得在專家評審時出任評審專家，以保證專家評審工作的公平公正。

5.6 定級認證

依據《評審辦法》，企業科技創新活動達標企業的定級認證，包括企業自評和專家評審（即外部評審、第三方評審）兩個階段，首先由企業科技創新管理機構組織開展企業自評，企業的自評人員（或外聘評審專家）在自評時應依據《規范》，按照《考評細則》的具體要求，進行各個要素的自評打分，然后參照《評審辦法》中要求的得分計算公式，進行自評得分，達到《評審辦法》中要求的得分后，可向科技管理部門提交自評報告，并提出專家評審的考核評審申請。

科技管理部門收到企業提出的專家評審申請后，即可委托專家評審組織單位（比如，創新方法研究會或其他第三方機構）對企業開展專家評審工作的組織評審和授匾管理；評審組織單位可以委托獲得評審資質的評審單位中的評審專業人員（評審專家）對企業進行專家評審，即對企業創新活動標準化運行績效進行評審、總結，找出問題，逐步提高企業科技創新活動的運行績效水平；考評得分用以確定考核企業的創新活動標準化等級，考評通過者給予一級、二級、三級科技創新活動標準化企業稱號，授匾掛牌。

國家科技部負責監督指導全國企業科技創新活動標準化評審工作，省級、設區的市級（以下簡稱市級）科技管理部門負責監督指導本轄區企業科技創新活動標準化評審工作。

一級企業由科技部確定的評審組織單位組織實施，二級企業由省（市）科技管理部門確定的評審組織單位組織實施，三級企業在省（市）科技管理部門監督管理指導下，由市級科技管理部門確定的評審組織單位組織實施。

另外，建議科技管理部門制定政策，加強對企業科技進步與技術創新的表彰和獎勵力度，使企業獲得等級的高低與科技項目經費的支持掛鉤；與企業的“高新技術企業”、“科技型企業”、“創新型企業”等的認定掛鉤；推動該標準化管理方式在企業的運行，以促進這些達標企業進一步提高科技創新活動的運行績效，促進企業科技創新活動的蓬勃開展。

6 結束語

本文提出的企業科技創新活動標準化管理的設想，其核心內容是為促進企業科技創新活動的開展，建議制定《企業科技創新活動標準化管理規范》、《企業科技創新活動標準化考核評分細則》和《企業科技創新活動標準化評審工作管理辦法》等系列配套文件，并將其應用于企業科技創新活動的運行、管理、考核和評審。

該管理措施的實施必將使企業充分認識開展科技創新活動的重要性，推進企業科技創新活動的蓬勃開展，引導企業走創新發展道路，提升企業的自主創新能力，實現我國到2020年發展成為創新型國家的宏偉目標。

[1]程相印.技術創新與企業標準化[J].企業標準化，2002（3）：19-20.

[2]陳學章.企業標準化與技術創新[J].世界標準化與質量管理，2008（2）：48-50.

[3]國家標準化管理委員會.關于加快推進標準化自主創新的意見（討論稿）[J].電器工業，2007（5）65-66.

[4]柴邦衡.ISO9000質量管理體系（第2版）[M].北京：機械工業出版社，2010.

F273.1

A

1671-0037（2014）01-15-3.5

2013年12月19日。

該研究獲2013年“河北省軟科學研究計劃項目”支持，項目編號：12457639。

史新輝（1963-）男，正高級工程師，研究方向：科技管理、科技創新政策、企業標準化管理。