上海張江創建產業技術創新聯盟的策略研究

文/周 敏 胡 斌

2011年1月國務院批準張江高新區成為繼北京中關村、湖北東湖示范區之后第3家國家自主創新示范區。張江示范區將會成為培育戰略性新興產業核心載體和實現創新驅動、科學發展的重要示范區，科技創新的先行先試區，促進張江高新區“二次創業”發展的各類資源密集區。然而張江園區如何用足、用好創新示范區的相關政策，積極營造新的制度比較優勢，促進技術創新體系建設，建設創新型科技新城，將是張江乃至上海面臨的重大課題。

本文將從合作創新角度出發，討論張江建立創新技術聯盟的思路與措施。

產業技術創新聯盟的界定與發展

產業技術創新聯盟是指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。

20世紀80年代以來，發達國家產業技術聯盟迅速發展成為企業市場競爭的重要組織形式，跨國公司紛紛締結以R＆D 活動為核心的戰略聯盟。在世界高技術產業中，運用聯盟加快技術研發現象非常普遍，如2003年在生物技術與醫藥產業領域共有148家聯盟，涉及金額達99億美元，平均每家6700萬美元。據統計，目前技術研發型聯盟占跨公司戰略聯盟的55%。產業技術創新聯盟是企業個體層面的過程與組織層面的戰略的結合。聯盟各方根據各自的核心專長及所處研發或經營的不同環節而形成距離不等、縱橫交錯的立體網絡，聯盟目的也從分擔風險、降低成本轉向組織學習和技術積累，以提高長期的創新能力，許多技術聯盟已超越項目或技術合作開發范圍，還承擔著引導產業技術創新的職能。

國內外經驗借鑒

1.美國

為鼓勵創新聯盟，美國國會通過了《國家合作研究法》，認可了企業間建立技術創新聯盟的合法性，跨越了一直以來反壟斷法對技術創新聯盟發展的制約，為技術創新聯盟的發展奠定了堅實的基礎，并減少了反競爭行為所造成的實際損害所要承擔的賠償責任，為提高美國企業國際競爭力奠定了堅實的基礎。此外，美國聯邦政府通過向技術創新聯盟提供經費資助，以彌補其研究開發活動投入的不足。聯邦政府也會提供經費資助給技術創新聯盟中規模小的成員企業，或者技術創新聯盟還處于起步階段的企業。

尤其是美國硅谷技術創新聯盟與“大學校區、科技園區、生活社區”，三區聯動的產學研模式。硅谷與大學校區緊密合作：以斯坦福、伯克利等世界知名大學為依托，為硅谷的持續發展提供源源不斷的一流科研成果和人才支持；科技園區為企業提供創業的便利條件：硅谷致力于世界一流技術和產品的研發，在知識產權保護，風險投資及其回報機制，金融、中介、商業機構等方面，為高新企業創業提供了極大的便利，因而聚集了思科、英特爾、惠普、朗訊、蘋果等大公司，成為世界最為知名的電子工業集中地；生活社區為硅谷企業創造高品質生活：硅谷地區交通便利，環境優美，配套設施齊全，社區服務先進，高質量的商業服務和生活服務配套，成為吸引和穩定人才、促進硅谷發展的重要條件。

2.日本

1961年日本政府頒布《工礦業技術研究組合法》，規定：成立技術研究組織（技術創新聯盟）的目的、原則、活動內容等細則，鼓勵企業積極參與產業技術合作研究，奠定了日本開展技術創新聯盟的根基。

1985年日本政府頒布《共性技術研究促進法》，以減少重復性的研究所需要的時間、資源及經費，對于資源并不豐富且大多數企業都是民間企業的日本來說，開展共性技術的研究是建立技術創新聯盟的主要目的之一。

2009年4月，日本政府研究修訂《工礦業技術研究組合法》，并將其改名為《技術研究組合法》，新法案涉及行業范圍包括工礦業、制造業、農業、醫療業、服務業等領域；技術創新聯盟可變更為股份公司或合伙公司，也可以利用上市等市場化機制籌措資金；允許大學和獨立行政法人研究機構參加技術創新聯盟，并在其變為公司后擁有股份等等。

此外，日本政府還給予技術創新聯盟稅收方面的優惠政策，如技術創新聯盟成員用于購置合作研究開發的機械設備等固定資產購置費可進行特別折舊。其典型案例是：1976～1979年，日本政府通過支持富士通、日立、三菱機電、日本電氣和東芝5家主要的日本半導體公司組成超大規模集成電路技術研發合作產業聯盟（V LS I consortium），從而幫助日本企業實現了在20世紀80年代對美國的技術趕超。

3.臺灣新竹科技園區

在20世紀70年代，臺灣當局由于當時的經濟和國際環境因素而急需調整產業結構以促進產業升級，從而穩定臺灣島內經濟的發展，新竹科學工業園區孕育而生。新竹園區的六大產業為集成電路、計算機及外圍、通訊、光電、精密儀器、生物技術。

在創新與技術聯盟方面，新竹科技園區主要采用了產業集群、垂直分工及增強企業競爭力等策略，形成了產業內部的合作聯盟與資源的共享，進一步推動了新竹科技園區的發展。

產業集群策略：是由政府引導各企業之間有意識的分工合作，相互協調，互相配合，從而形成了相關產業的集群效應。新竹的產業集群是在政府出面幫助營造產業集群所需的條件從而形成的，通過一段時間的聚集效應產生的輻射力，對于本地區乃至全球都產生了影響力。

垂直分工和資源共享策略：所謂垂直分工是指從產品或者技術的研究開發到推向市場，不是由一家企業全部完成，而是經過分工由多家企業合作完成，這些企業可能是規模不大的小廠，但對其所負責的技術卻非常專精，而且彈性很大。經過園區企業通力合作，使整個產品在非常短的時間內交貨的方式，能使每個小廠在產業鏈上都發揮極大的功效。資源共享策略則是通過對內共享資源，聯合起來對外競爭。

企業聯盟策略：在新竹科技園區內，企業采用策略聯盟方式以增強其競爭力。如聯華電子公司是由工業技術研究院衍生出來的高科技公司，它聘用專業經理人經營公司，快速引進國外先進技術，并銷售自己的產品，對于產品的選擇，聯華只做自己最精專的、利潤值達到最大的產品，這樣就可以集中優勢力量與國外大型企業進行競爭。

4.北京中關村

2011年7月8日，“中關村科技金融創新聯盟”在中關村正式掛牌成立。聯合了北京信托公司、中關村科技轉化平臺、中關村政策性擔保機構以及國家開發銀行、中國工商銀行、華夏銀行、國信證券、華融資產管理公司、北京金融資產交易所和中國技術交易所10家機構。聯盟成員之間，通過建立日常的信息溝通、聯席會議和項目合作機制，優勢互補、互利共贏，旨在為示范區企業提供債權融資、股權融資、股份制改造、掛牌上市、并購重組、財富管理等系列化、全方位金融服務，提升金融為科技發展和經濟轉型服務的內涵和能力。

目前，“中關村科技金融創新聯盟”圍繞中關村中小企業成長路線圖，已在中小企業融資信托創新、設立“中關村瞪羚投資發展基金”、支持中關村示范區規模建設等方面開展了切實工作，并將繼續發揮聯盟各成員在資源、技術、品牌、資金方面的優勢，創新合作機制，拓展合作領域，積極開展全方位業務合作，在資產處置與資源管理、科技成果轉讓、中期票據、短期融資、知識產權質押、貿易融資、產業鏈融資等方面進行系列金融服務和金融創新。

張江產業技術創新聯盟的政策建議

1.園區的產業特點

目前張江園區建有國家上海生物醫藥科技產業基地、國家信息產業基地、國家集成電路產業基地、國家半導體照明產業基地、國家863信息安全成果產業化（東部）基地、國家軟件產業基地等多個國家級基地。截止2010年底，張江園區進駐企業達1905家，累計完成固定資產投資額1239億元。2010年，園區工業總產值577.5億元；經營總收入1556億元。尤其經過多年的發展，張江園區已經完成了生物醫藥創新鏈和集成電路產業鏈的構筑。

在集成電路領域，張江已經成為國內最集中、技術水平最高、產業能級最優的集成電路研發與制造一體化產業基地。率先實踐“產業鏈”發展思路，緊抓設計與制造這兩個關鍵環節，實現對產業鏈的整合控制，逐步形成了“設計+代工”的產業整合發展模式，涌現以展訊的“多通信整合模式”、銳迪科的“射頻多業務平臺整合模式”為代表的企業整合發展模式。

同時，生物醫藥產業一直是張江高科技園區重點發展的科技產業，是上海市實施“科教興市”主戰略、提升區域自主創新能力的重要載體。張江生物醫藥產業以“國家上海生物醫藥科技產業基地”的建設為契機，經過十多年的迅速發展，形成了包括現代中藥、化學藥、生物制藥和醫療器械在內的生物醫藥產業體系，探索形成“藥物研發與臨床應用”的醫藥產業發展模式。目前園區已經發展成為國內醫藥研發機構最集中、創新服務能力最強、新藥創制潛力最大的生物醫藥基地之一。

2.總體思路

結合張江的產業發展現狀與張江國家自主創新示范區的發展目標，張江的產業技術聯盟可考慮以集成電路、生物醫藥產業技術創新聯盟為試點。在張江示范區產業技術創新聯盟的推動過程中，政府發揮引導、統籌作用，結合國家產業發展方向與市場需求，應著力于：“一個重心、兩個產業、三個結合、四個平臺”。

“一個重心”：以促進創新聯盟的軟環境建設為重心。加強支持創新聯盟的軟環境建設，營造有利的政策和法制環境。在創新聯盟中，政府應以協調各方建立技術創新合作中的信用機制和利益保障機制為工作重點，促使聯盟各方形成共同投入、成果共享、風險共擔的長期穩定合作關系。

“兩個產業”：以集成電路、生物醫藥產業技術創新聯盟為試點。在張江示范區，集成電路與生物醫藥產業已經具備較為完善的產業鏈與集群優勢；堅實的基礎與良好的發展態勢將對上述兩個產業的技術創新聯盟形成正向推力，有效解決產業共性技術難題，實現重大技術創新；產業技術創新聯盟也將進一步整合產業資源、釋放創新活力，實現集成電路與生物醫藥產業的跨越式發展。通過上述兩個產業的試點，探索有效的機制和模式、總結經驗與教訓，必將對產業技術創新聯盟的推動起到良好的示范作用。

“三個結合”：促進科技和需求結合、技術和資本結合、人員和項目結合。通過三個結合，使各參與方提供的技術、項目、資本、人員進行合理優化和配置，使得建立在政府、產業、大學、研究院所、金融機構、中介組織形成合理、有效的技術產業化鏈條，并保證各方得到相應所需的回報。

“四個平臺”：搭建技術集成平臺、配套實施平臺、成果轉化平臺及國際合作平臺。四個平臺的建設是產業技術創新聯盟的基礎，其中技術集成平臺與成果轉化平臺是創新聯盟的關鍵。通過四個平臺的搭建，實現各類信息、資源與創新成果在聯盟內的共享，實現聯盟各方的多贏。

張江國家創新示范區推動創新聯盟應：以國家戰略產業和區域支柱產業的技術創新需求為導向；以形成產業核心競爭力為目標；以企業為主體，圍繞產業技術創新鏈，運用市場機制集聚創新資源，實現企業、大學和科研機構等在戰略層面有效結合，共同突破產業發展的技術瓶頸。

3.具體措施

在總體思想的指導下，張江示范區的產業技術創新聯盟建設可從以下幾個方面具體實施：

加強軟環境建設：制定和實施相關法律規章，規范監督產業技術創新聯盟各參與主體，加強科研成果的知識產權保護，保護科技創新者的利益在技術轉讓過程中不受侵害；產業技術創新聯盟各主體之間的利益分配問題影響到聯盟的長期持續發展，建議相關部門加快完善法律法規，形成產業技術創新聯盟各參與主體的利益分配機制，促進產業技術創新聯盟的順利運行；充分發揮政府制度建設的作用，通過有針對性的制度安排，消除各參與方的疑慮，提高參與主體間的信任度。

完善創新聯盟鼓勵制度：如加大創新聯盟的研發費用的稅收減免、全面落實企業研究開發費用稅前加計扣除等稅收優惠政策、加大研發補貼等，促進企業加大科技資金投入力度，鼓勵大學和科研機構加強自主知識產權的科技成果研發，引導產業技術創新聯盟的合作創新；發揮政府協調作用，遵循市場經濟規則，營造寬松的政策環境，鼓勵企業與科研單位積極探索多種、長效、穩定的聯盟機制。

促進信息溝通與資源共享：強化政府的引導功能，對產業技術創新聯盟的發展制定明確的戰略規劃；通過相關管理機構組織召開聯盟信息的發布例會，切實加強大學、科研機構與企業之間的有效溝通；支持企業加強技術開發中心、工程技術中心、重點實驗室、博士后工作站和公共實驗室等研發機構建設；促進研究資源的充分、有效利用，對共享資源的企業提供相應補貼；建議組建“創新聯盟平臺構建”領導小組，協調各部門與相關聯盟各方，完成四個平臺的搭建工作，切實加強產業內部、關聯產業間的聯系，加速創新、知識的流動速度、擴大其輻射范圍。

鼓勵聯盟試點：通過支持集成電路與生物醫藥的試點聯盟，在組織模式、運行機制、發揮行業作用、承擔重大產業技術創新任務、落實國家自主創新政策等方面先試先行，使試點聯盟為更多聯盟的建立和發展創造經驗。

充實現有的聯盟基礎：鼓勵各有關行業協會圍繞本行業的重大技術創新問題，充分發揮組織協調、溝通聯絡、咨詢服務等作用，推動本行業重點領域聯盟的構建；與現有的產學研緊密結合，發揮產學研與創新聯盟機制的協同作用，推動構建區域性聯盟，加快技術創新聯盟的建設；鼓勵現有的產學研合作單位聯合建立技術中心、工程中心、實驗室等研發平臺，聯合申報承擔國家和上海市政府科技重大專項、科技基礎設施建設、各類科技計劃項目和重大高新技術產業化項目。

結論

綜上所述，合作創新是企業降低風險和縮減成本的重要戰略，也是企業獲取外部知識和能力的重要途徑。張江國家自主創新示范區的建設過程中，應鼓勵產學研合作機構進一步加強創新協作，設立產學研合作專項基金和風險基金，組建產業技術創新聯盟。鼓勵企業之間、企業與高等院校、科研院所之間，以項目或課題為紐帶，開展合作創新，形成以企業為主體的協同創新機制。張江產業技術聯盟的建立應以促進創新聯盟的軟環境建設為重心；以集成電路、生物醫藥產業技術創新聯盟為試點；促進科技和需求結合、技術和資本結合、人員和項目結合；著力搭建技術集成平臺、配套實施平臺、成果轉化平臺及國際合作平臺。

轉載自：《特區經濟》