正確發(fā)揮市場(chǎng)作用和政府作用

李義平

習(xí)近平總書(shū)記在中共中央政治局5月26日下午就市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用集體學(xué)習(xí)時(shí)發(fā)表重要講話(huà)指出，在市場(chǎng)作用和政府作用問(wèn)題上，要講辯證法，兩點(diǎn)論，“看不見(jiàn)的手”和“看得見(jiàn)的手”都要用好，努力形成市場(chǎng)作用和政府作用有機(jī)統(tǒng)一，相互補(bǔ)充，相互協(xié)調(diào)，相互促進(jìn)的格局，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。

從邏輯上講，我們應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，即首先保證讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用

迄今的實(shí)踐證明，讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮作用，是各種資源配置方式中效率最高的配置方式。原因在于：

各種資源所有者資源配置的目的都在于效用最大，并因此而使得資源配置效用最大。資源配置是各種資源，例如資本、土地、勞動(dòng)等所有者的資源配置，資源的命運(yùn)就是資源所有者的命運(yùn)。以商品生產(chǎn)為例。按照馬克思的論述，商品是使用價(jià)值和價(jià)值的矛盾統(tǒng)一體，商品的使用價(jià)值是價(jià)值的物質(zhì)承擔(dān)者，只有社會(huì)需要該商品的使用價(jià)值，該商品才能實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值，商品生產(chǎn)者才能盈利，才能生存和發(fā)展，這樣的資源配置才是有效率的資源配置。這樣形成的GDP比人為制造的GDP質(zhì)量要高得多。

市場(chǎng)配置可以使各種資源盡可能地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下配置資源的具體途徑是交換，而交換則以分工為前提，分工的原則是發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。按照斯密的論述，這種發(fā)揮了比較優(yōu)勢(shì)的分工，能充分地提高各種資源乃至整個(gè)社會(huì)的效率。他舉例說(shuō)，某人開(kāi)始既打獵又造弓箭，后來(lái)該人發(fā)現(xiàn)自己更擅長(zhǎng)打獵，就把自己的資源配置到打獵上，另外一個(gè)人則擅長(zhǎng)于造弓箭，就把自己的資源分配在造弓箭上，兩個(gè)人互相交換，不僅兩個(gè)人的蛋糕做大了，而且社會(huì)的蛋糕也更大了。

市場(chǎng)配置資源可以高效地收集和利用各種信息。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是有成本的。收集和處理信息是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要成本。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較之于其他經(jīng)濟(jì)體制，能更為準(zhǔn)確地收集和利用信息。斯密曾經(jīng)指出，“關(guān)于可以把資本用在什么種類(lèi)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)上面，其生產(chǎn)物能有最大價(jià)值這一問(wèn)題，每一個(gè)人處在他當(dāng)時(shí)的位置，顯然能判斷得比政治家或立法家好得多。”這里的“每個(gè)人處在他當(dāng)時(shí)的位置”，既包括他當(dāng)時(shí)所掌握的知識(shí)和信息，也包括他的身份，他和資本的關(guān)系即財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)問(wèn)題。同樣推崇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的哈耶克更是認(rèn)為，專(zhuān)家和領(lǐng)導(dǎo)所掌握的知識(shí)和信息，并不等同于人們處理和解決問(wèn)題的全部知識(shí)和信息。每個(gè)人都掌握著與自己從事的職業(yè)相關(guān)的、可以利用的信息，只有他適合做出相應(yīng)的決策，并由此而有效地分配資源。歐盟執(zhí)行委員會(huì)前主席戴洛爾指出，世界上沒(méi)有任何電腦能比市場(chǎng)更好地處理信息。原因在于信息是主觀(guān)的、私人的、局部的、且瞬息萬(wàn)變的，市場(chǎng)更適合作為主體對(duì)它的收集和利用。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的資源配置是競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的配置，具體表現(xiàn)在：第一，當(dāng)資源所有者把其所有的資源、例如資本和勞動(dòng)配置于某個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)時(shí)，就存在著事實(shí)上的優(yōu)勝劣汰。于是，創(chuàng)新和品牌塑造就成了每個(gè)企業(yè)的自覺(jué)行動(dòng)。馬克思論述過(guò)超額剩余價(jià)值或超額回報(bào)的形成。某一企業(yè)由于率先創(chuàng)新而獲得超額回報(bào)，這種超額回報(bào)隨著其他企業(yè)的跟進(jìn)而迅速地平均化，于是又有了新的創(chuàng)新。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下企業(yè)更多地追求自己的回報(bào)相對(duì)地高于別的企業(yè)，“相對(duì)”得多比“絕對(duì)”得多更為重要，這個(gè)過(guò)程就像軍備競(jìng)賽一樣永遠(yuǎn)不會(huì)完結(jié)。第二，試圖吸引各種生產(chǎn)要素的國(guó)家和地區(qū)同樣處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，他們必須提供好的社會(huì)人文環(huán)境，以使資本和人才最大限度地發(fā)揮作用。環(huán)境與吸引資本和人才的關(guān)系具有馬太效應(yīng)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下資源配置的主體是企業(yè)家。這首先在于企業(yè)家的追求通常是通過(guò)把企業(yè)做好，實(shí)現(xiàn)自己的社會(huì)價(jià)值，具體途徑是通過(guò)創(chuàng)新引領(lǐng)資源配置。熊彼特論述了創(chuàng)新的五種情況：采用一種新的產(chǎn)品，即消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)；掠取或控制原材料或產(chǎn)品的一種新的信息來(lái)源；創(chuàng)造出一種新的企業(yè)組織形式。這五種情況都是一種資源配置。奧地利學(xué)派更是十分推崇企業(yè)家精神，認(rèn)為企業(yè)家精神的精髓就是去發(fā)現(xiàn)、去看、去感知、去認(rèn)識(shí)、去行動(dòng)、去捕獲。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是因?yàn)橛星f(wàn)萬(wàn)的企業(yè)家，而不是依賴(lài)資源豐富。

根據(jù)上述分析，市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用意義非常巨大，然而更為重要的是要讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，必須有健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度載體，例如明確的產(chǎn)權(quán)，完善的市場(chǎng)體系，統(tǒng)一進(jìn)入的規(guī)則，以及政府作用的合理邊界等。

要使整體的經(jīng)濟(jì)體制的效率更高，不僅要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定作用，還要更好地發(fā)揮政府職能，形成有機(jī)互補(bǔ)

迄今為止，世界上任何實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家，都是“看不見(jiàn)的手” 和“看得見(jiàn)的手”的有機(jī)結(jié)合，所不同的是在此一國(guó)家“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用多一些，“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮的作用要少一些；在彼一國(guó)家“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用少一些，“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮作用多一些。在一國(guó)的一個(gè)時(shí)期，“看不見(jiàn)的手” 發(fā)揮作用多一些，“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮作用少一些；在另一個(gè)時(shí)期，“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用少一些，“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮作用多一些。影響這些不同組合的，是一國(guó)的歷史、文化、傳統(tǒng)，以及一國(guó)特定階段面臨的經(jīng)濟(jì)社會(huì)任務(wù)。例如，同樣是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，美國(guó)是典型的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮的作用更多一些，“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮作用更少一些。法國(guó)、德國(guó)雖然也實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但從一開(kāi)始政府的作用就相對(duì)更多一些。就一國(guó)而言，在不同的歷史時(shí)期，由于面對(duì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)任務(wù)不同，“看不見(jiàn)的手”和“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮作用的程度也是不一樣的。美國(guó)在1929年經(jīng)濟(jì)大危機(jī)以前，實(shí)行的是典型的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮作用更多一些。1933年之后，實(shí)行的是羅斯福新政，進(jìn)而奉行的是凱恩斯主義，“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮作用要多一些，到了里根時(shí)代又實(shí)行更為自由的經(jīng)濟(jì)政策。盡管“看不見(jiàn)的手”和“看得見(jiàn)的手”有著不同組合，但其共同的基本特點(diǎn)都是必須保證市場(chǎng)在資源配置中決定作用的發(fā)揮。

我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制，“看得見(jiàn)的手”發(fā)揮作用肯定要多一些，但“多一些”應(yīng)當(dāng)以保證“讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”，以及更好地發(fā)揮政府作用為前提。由于傳統(tǒng)的集權(quán)社會(huì)，以及四十年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)歷史遺產(chǎn)的深刻影響，在我國(guó)，政府要更好發(fā)揮作用，就應(yīng)當(dāng)：

第一，要保證市場(chǎng)在資源配置中起決定作用。習(xí)近平同志在5月26日的講話(huà)中明確指出，提出使市場(chǎng)在資源配置中起決定作用，其實(shí)就是貫徹了問(wèn)題導(dǎo)向。現(xiàn)在仍然存在著很多使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用的障礙，例如一些地方政府直接扮演市場(chǎng)主體的角色，明顯存在著角色錯(cuò)位；由于各種行政壟斷和審批，難以形成公平統(tǒng)一的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系；又如不適當(dāng)?shù)貙?duì)市場(chǎng)頻繁的干預(yù)，擾亂了市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)本身的自發(fā)秩序。基于此，就當(dāng)代中國(guó)的實(shí)際情況而言，政府更好發(fā)揮職能就是通過(guò)自己的適當(dāng)退出，回到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府發(fā)揮作用的應(yīng)有邊界，以保證市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)，在一個(gè)有著集權(quán)的歷史傳統(tǒng)的國(guó)家，保證使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，是政府的首要任務(wù)。

第二，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，政府要更好地發(fā)揮作用，必須有合理的“邊界”，就是在自己具有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，在科學(xué)界定的領(lǐng)域發(fā)揮作用。在這個(gè)“邊界”內(nèi)就容易更好地發(fā)揮作用，超出合理的邊界通常容易出問(wèn)題。黨的十八屆三中全會(huì)《決定》指出：“政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)共同富裕，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。”這一論述清楚地界定了政府發(fā)揮作用的“邊界”。

亞當(dāng)·斯密對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府的職能有著更加經(jīng)典的學(xué)術(shù)層面的論述。政府的職能首先是提供的公共安全。他說(shuō)：“君主的義務(wù)，首先在于保護(hù)本國(guó)社會(huì)安全，使之不受其他獨(dú)立社會(huì)的暴行與侵略。”第二是提供法律秩序和社會(huì)公正。斯密說(shuō)：“君主的第二個(gè)義務(wù)是保護(hù)人民，不使社會(huì)中任何人受其他人的欺辱和壓迫，換言之，就是建立一個(gè)嚴(yán)正的司法行政機(jī)構(gòu)。”第三是提供其他公共產(chǎn)品。斯密說(shuō)，“君主或國(guó)家的第三個(gè)義務(wù)是建立并維持某些公共機(jī)關(guān)和公共工程。這類(lèi)機(jī)關(guān)和工程，對(duì)于一個(gè)社會(huì)當(dāng)然是有很大利益的，但就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，如果由個(gè)人或少數(shù)人辦理，那所得利潤(rùn)絕不能償其所費(fèi)，所以這種事業(yè)不能期望個(gè)人或少數(shù)人創(chuàng)辦或維持。”斯密這里所講的，實(shí)際上就是現(xiàn)在人們所講的公共產(chǎn)品。對(duì)于政府與市場(chǎng)的關(guān)系，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了繼往開(kāi)來(lái)的研究，基本上沒(méi)有超越亞當(dāng)·斯密的論述。而成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府也基本上遵守了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)政府職能的要求。我們看不到成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家用政府行政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)，也看不到這些國(guó)家的地方政府直接扮演了市場(chǎng)主體的角色，更看不到這些國(guó)家的政府唯GDP的馬首是瞻。正因?yàn)檎褪袌?chǎng)都扮演了它應(yīng)當(dāng)扮演的角色，這樣的體制才是高效的。

第三，政府要更好地發(fā)揮作用，必須改變思維方式和行為習(xí)慣。習(xí)慣是長(zhǎng)期重復(fù)某一種思維方式和行為方式而形成的近似于條件反射的下意識(shí)的行為。習(xí)慣是一種力量，可以是一種好的力量，也可以是一種不好的力量。現(xiàn)實(shí)生活中有些習(xí)慣與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求并不協(xié)調(diào)。例如：輕易地干預(yù)價(jià)格。需知使市場(chǎng)在資源中發(fā)揮決定性作用，是通過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行的，是市場(chǎng)價(jià)格反映資源的稀缺程度，指引資源的合理流向。政府需要做的是健全體制使之形成準(zhǔn)確的價(jià)格，而不是干預(yù)價(jià)格，干預(yù)價(jià)格只會(huì)扭曲信號(hào)。例如，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上揚(yáng)通常是因?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品短缺，反映這種短缺的價(jià)格可以傳遞信息，刺激生產(chǎn)，平抑短缺。抑制價(jià)格傳達(dá)了相反的信息，只會(huì)更加短缺。一些地方政府熱衷于用行政手段推進(jìn)的，由各種特殊優(yōu)惠政策帶動(dòng)的不計(jì)成本，不計(jì)后果的大手筆項(xiàng)目。例如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的一體化是通過(guò)產(chǎn)業(yè)的紐帶，通過(guò)交易形成的有機(jī)的一體化。然而，一些地區(qū)卻用蓋房子連接兩座城市的方式盲目推進(jìn)毫無(wú)效益的、地區(qū)之間所謂的一體化。熱衷于頻繁的宏觀(guān)調(diào)控而不是經(jīng)濟(jì)體制的完善和建設(shè)。應(yīng)當(dāng)明確，我們既然選擇了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到體制的力量，以及體制所能激發(fā)的知識(shí)、信息和激情是大于計(jì)劃者、大于人的聰明才智的。我們首先應(yīng)當(dāng)讓市場(chǎng)發(fā)揮作用，然后才是盡可能少、盡可能科學(xué)、盡可能正確地宏觀(guān)調(diào)控。比起健全的市場(chǎng)機(jī)制本身的作用，宏觀(guān)調(diào)控的作用只能是第二層次。過(guò)于頻繁的調(diào)控，只會(huì)引起更加頻繁的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，使得人們更關(guān)心和更多地研究政府的政策走向而不是市場(chǎng)走向，誘發(fā)短期行為和投機(jī)心理。更少、更科學(xué)的調(diào)控、才是政府職能更好發(fā)揮的表現(xiàn)。

（作者：中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、博士生導(dǎo)師）

責(zé)任編輯：宋明晏