全球視野下的中國科技崛起

蘇娜+張超星+謝光鋒+譚宗穎+黃群

隨著中國經濟的快速發展和科技的進步，“中國崛起”已成為舉世矚目的焦點話題之一，許多國家、智庫和重要國際組織都十分關注中國科技的崛起，并發文加以評論與分析。本文在對經濟合作與發展組織（OECD），世界銀行，美國國家科學院、蘭德公司、信息技術與創新基金會、國家亞洲研究局，英國皇家學會、智庫Demos和財政研究所等機構發布的相關報告進行梳理與分析的基礎上，再輔以研究積累而成，主要從下述幾方面分析：基于數據和事實分析中國科技崛起的表現與國外對中國科技崛起所持的不同觀點;分析中國科技崛起的問題與制約因素;由上述研究引發的一些思考并提出幾點建議。

1 全球看中國科技崛起

1.1 中國科技崛起的表現

許多國外智庫和機構對中國的科技創新活動與科學技術的快速發展感到震驚，普遍認為中國正在迅速成為世界重要的研發參與國及美國、日本等國家的技術競爭者，英國智庫Demos還預言中國將成為科技超級大國。他們認為，中國科技崛起的主要表現如下。

1）研發投入持續增加。目前，中國已成為僅次于美國和日本的世界第三大研發投入國。中國政府研發投入在2006—2010年以年均22%的速度增長，2012年占GDP的1.98%，并計劃在2015年達到GDP的2.2%，2020年達2.5%。企業的研發支出以年均26%的速度增長，已大大超過德國（5.4%）、美國（6.4%）和OECD國家平均值（6.5%）的增長速度。

2）高等教育快速發展，訓練有素的勞動力數量迅速增長。中國高等教育規模不斷擴大，高等教育質量不斷提高，中國在努力建設世界一流大學和高水平大學。中國高等教育毛入學率從1980年的2%增至2010年的26%，進入大學的人數2006年約為2500萬人。中國的高等教育畢業人數迅速增長，IT和工程領域的畢業生尤其如此。蘭德公司2011年的報告稱，中國高校畢業生人數的70%來自工程領域，為中國的科技發展與高技術產業發展提供了充足的人力資源。

3）科學論文產出呈快速增長態勢。過去30年，中國研究者發表的同行評議論文增長了64倍，中國成為僅次于美國的第二大論文產出國。根據美國國家科學基金會的《科學與工程指標2014》，2011年全世界發表的論文中，中國所占份額為11%，僅次于美國（31%）。特別是工程領域的論文經歷了快速增長，2011年占世界的17%，與美國工程領域所占份額相當。英國皇家學會的研究表明，到2020年，甚至最早在2013年，中國的科學論文產出將超過美國。

4）專利申請量快速增長。2006—2010年，中國的專利申請量以年均35%的速度增長，2010年已成為繼美國、日本和德國之后的世界第四大PCT專利申請國。英國智庫財政研究所預計，“如果這一趨勢仍將持續，到2015年中國將成為世界第一大專利申請國”。

5）高技術產品出口份額不斷增長。中國已成為計算機、電子通信設備和其他高技術電子產品的最大出口國。2005年起，中國高技術產品出口額位列世界第一，高技術產品出口占全部出口產品的1/4強。未來10—15年中國還將成為半導體、汽車、專用化學品及商用飛機的主要出口國。

6）科研國際合作日益廣泛。中國與歐洲、日本和美國等國家建立了廣泛的合作網絡，并且成為與美國科學家合作最多的國家，大約9%的中國論文至少有一個美國合作者。

7）科技創新園區建設成效顯著。科技園的投資規模和速度在中國的任何地方都是空前的，目前已有80多個大學科技園，它們促進了中國電子和信息技術、新材料以及生物醫藥等優勢領域產業的發展。中國政府還通過投資建設實驗室、工程中心和大科學裝置來支持創新集群的發展。

8）中國吸收外國直接投資的能力逐步加強。中國改革開放后，外國直接投資（FDI）流入增長顯著，1995年中國已經成為發展中國家FDI接受最多的國家，吸引了所有發展中國家1/3的FDI流入，2009年中國成為繼美國之后第二大FDI流入國，2011年中國是世界上接受FDI最多的國家。2010年的一份關于歐洲吸引力的調查表明，未來3年，中國、東歐和印度將會成為FDI最具吸引力的地區。

9）中國參與全球創新網絡的進程加快。在研究開發全球化下，跨國公司將其研發功能和實驗室轉移到亞洲地區，特別是將其研發工作集中于中國和印度，其在中國所建研發中心超過1 200個。

10）出國留學人員回流增加。英國智庫Demos2006年發布的報告《中國：下一個科學超級大國？》稱留學歸國人員是科技發展的重要組成部分。1978—2003年，有70萬中國人到國外留學，截至2007年之前的5—6年時間里，中國歸國人員累計高達17萬人。2003年的留學歸國人員為2萬人，2006年，該數值已達4.2萬人，2010年則增至13.5萬人。

此外，中國在核能、商用飛機、衛星和宇宙飛船、汽車、可持續能源、超級計算機等領域的技術設計和制造能力也在提升。

1.2 國外看中國科技崛起的兩種主要觀點

一種觀點是對中國科技崛起表示擔憂，認為中國作為新的技術超級大國，可能會撼動歐洲和美國的技術領先者的地位，使它們喪失一些高技能工作的機會，甚至威脅到原來發達國家從事高技術工作、發展中國家從事較低技能制造工作的南北合作模式。2009年美中經濟與安全評論委員會舉行的聽證會，建議美國政府反擊中國的低價策略、產業資助、竊取知識產權和標準限值，加強美國的科技教育。

另一種觀點則認為，創新不是零和博弈，西方國家仍可通過多種渠道從中國等新興經濟體國家的技術進步中獲得好處。如，美國國家科學院研究理事會2011年發布的《六國的科技戰略：對美國的含義》報告，建議美國應當積極尋求機遇來影響中國的科技進步、資源和網絡，并在符合美國利益的領域加強與中國的緊密合作。歐洲則從經濟角度出發，將與中國的科學技術合作視為戰略合作的重要部分，如英國、德國、歐盟都建議加強同中國的合作，尤其是在優勢領域的科技合作，英國加強了與中國大學之間的交流與合作，德國研究與創新專家委員會（德國聯邦政府設立，主席由聯邦教研部部長擔任，成員由聯邦總理任命）則建議加強同中國在他們有優勢的光電和電動車領域的合作。

2 中國科技崛起的問題與制約因素

2.1 存在的問題

國外一些智庫和機構在列舉反映中國科技快速發展的表象下，也提及了存在的問題，主要（但不限于）集中在如下方面。

1）中國科研產出規模大但質量不高。中國的科學論文產出自2006年起位列世界第二，但其被引用率低于國際平均水平，2008年國際論文篇均引文率的平均值為3.7，中國論文的篇均引文率僅為3.1，同年美國的篇均引文率達5.6。

2）中國的科技與創新能力還不夠強。中國專利申請量增長迅速但總量較少。2009年中國的專利申請量7900件，而同年美國、日本、德國則分別達到了45616件、29802件和16797件;中國企業整體的研發能力不夠強。盡管中國有華為、中國電信等個別研發能力較強的企業，但中國企業整體的研發強度與專利申請量仍很低;中國目前的研發活動更多的是開發而非研究;中國高技術出口保持旺盛，但主要是信息和通訊產品以及光電子產品，這些產品是否應該被列為前沿技術產品還不明確;中國高技術產品的出口大部分是通過進口高技術組件后在中國組裝再出口，還嚴重依賴外國創新和技術。

2.2 中國科技崛起的制約因素

國外的研究認為，中國科技的真正“崛起”仍存在諸多制約因素。

2.2.1 政府促進創新的政策和管理存在缺陷

1）中國的創新體系由政府主導，并且依賴研究和教育的供方驅動政策和技術驅動的創新，而不是致力于更復雜社會問題的解決、創新體制建設和培育更加友好的創新環境;目前中國的創新體系在很大程度上致力于科技成果產出，而非科技成果產業化。創新體系的缺陷限制了中國由技術跟隨者向技術領導者的轉變。

2）中國的自主創新政策不利于其可持續發展。國外智庫對中國的自主創新政策提出了質疑。《建設21世紀：中美兩國在科學技術創新領域的合作》報告指出，全球化背景下，中國的自主創新政策傾向于本土創新，運用政府采購手段和強調中國自主知識產權可能會使創新產生負面效果，使中國的企業逃避國際市場的競爭，甚至引發新的技術民族主義。從長期來看，這并不利于中國的可持續發展。

3）科技管理體制制約中國的科技發展。如，官產學研聯系不緊密，宏觀管理分裂、官僚主義嚴重、科研項目監管不力等造成科技資源共享率低、重復立項、學術剽竊現象嚴重的問題。

4）政府的研發投入分配存在問題。基礎研究投入相對較少，應用與開發實驗投入相對較多;研發資金更多地投入到世界級的科學家、實驗室設備和科學園區，而忽略了創新環境與文化等無形的東西。

此外，中國目前存在的知識產權保護力度不足、缺乏行業標準、風險資本欠缺等問題也制約了中國科技的崛起。

2.2.2 中國的高等教育系統阻礙了創新人才的發展

中國的大學更多地承擔著教育職責，對研究人才的培養注重不夠。因中國高等教育擴張帶來的師資不足、教學質量不均衡等問題，使高等學校畢業生就業能力低，人力資源競爭力薄弱。中國工程專業畢業生的就業能力僅是印度工程專業學生就業能力的40%。加之，中國對工程專業的界定不明確，盡管中國獲得工程學位的畢業生人數約占全部學生的一半，但實際中國面臨科學家和工程師數量短缺的問題，現有數量不能滿足需要。

除此之外，人口結構變化造成人口紅利消失、忽視科學倫理等也將制約中國的科技崛起。

3 一些思考和建議

3.1 進一步關注我國科技體制改革相關問題

國外智庫和研究機構關注中國科技崛起的相關研究，提出了許多值得我們深思的問題，譬如政府控制和主導科技創新是否過分自信？有關科技決策、實施和評估等如何更為有效？政府和市場如何更好地協同作用于科技創新？如何優化科技投入，提高科技績效？等等，都需要我們持續關注和研究。

3.2 進一步推進我國科技國際交流合作

在全球化深入發展、世界日益矚目中國崛起的背景下，需站在一個更高的視角和層次上，來思考和推進我國科技領域的國際交流合作，既要積極在交流合作中爭取和用好更多的科技創新資源，如人才，搶占科技發展制高點，又要在科技合作交流中為國家發展大局服務，維護好國家發展權益。中科院學部在這方面肩負著重大的責任。

3.3 進一步促進科技與經濟及教育的結合

1985年，中科院與深圳市合作建立了中國第一個科技園區。現在，我國經濟社會發展已到了一個新的階段，科技園區建設既取得了巨大的成效，又面臨著新的發展機遇和挑戰。國家科研機構在推進協同創新過程中宜創新合作模式，更為積極介入科技園區建設，以國家重大戰略需求為導向，推進協同攻關，不斷提升源頭創新能力，并更好地與高等學校合作，為培養頂尖科技人才、提高教育質量做出貢獻。

中國目前正處于科技崛起的攻堅階段，應積極轉變創新思路，變政府主導的創新為以市場和消費者作為催化劑驅動的創新;既要注重研究和教育驅動的創新，也要強調面向社會問題的創新，更要強化科技成果產業化的創新驅動作用。應積極從韓國、日本等國家的科技崛起之路中學習寶貴經驗，同時又避免完全的模式照搬，走符合自身利益和特點的科技崛起之路，實現從技術模仿者向技術領導者的轉變。

（摘自《中國科學院院刊》2014年第3期）